合规考试试题.docx

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合规考试试题

2009年度合规制度考试

试卷

注意事项：

1、本试卷共16页，四大题，请查看试卷中是否有缺页、缺项。

2、本次考试为开卷考试，应独立完成。

3、在答题卡上填涂、作答有效，否则不予评卷。

一、单项选择题（本题共25小题，每小题1分，共25分，每题只有一项正确答案）

1、中国证监会对证券公司合规管理的有效性进行评价，评价结果作为对证券公司实施（）的重要依据。

A、统一监管B、分类监管C、重点监管D、优先监管

2、国家鼓励证券公司在（）的前提下，依法开展经营方式创新、业务或者产品创新、组织创新和激励约束机制创新。

A、遵守法律法规B、控制过度盈利C、有效控制风险D、实现稳健经营

3、对于证券公司的违法违规行为，合规总监已经按照规定履行制止和报告职责的，关于合规总监的责任承担，表述准确的是（）

A、从轻处罚B、减轻责任C、免除责任D、酌情处罚

4、（）是公司的合规负责人，对公司与其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。

A、公司总裁B、合规总监C、合规管理部总经理D、监事会主席

5、就《反洗钱法》中客户身份资料和交易记录保存制度，说法错误的是（）

A、客户身份资料在业务关系结束后应当至少保存五年。

B、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年。

C、金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息按照规定程序集中销毁。

D、在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当与时更新客户身份资料。

6、自营、资产管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后，（）个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

A、3B、6C、9D、12

7、公司通过建立（），对涉嫌违规事项或风险隐患进行跟踪、监控和督办，以与时化解合规风险。

A、合规调查机制B、合规检查机制C、合规督办机制D、合规监控机制

8、公司设立（），对公司与员工的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查，履行合规监督检查、审查、咨询、教育培训等合规支持和合规控制职能。

A、合规总监B、合规部门C、监事会D、合规管理委员会

9、公司《反洗钱内部控制办法》规定，客户账户资料自销户之日起，交易记录自交易记账之日应当保存（）

A、五年　　B、十年　　C、十五年　　D、二十年

10、需经合规管理部门审查的事项，相关部门提出申请后，先由所在部门（）进行合规审核，审核通过后报合规管理部审查并出具意见。

A、总经理B、合规管理岗C、风险控制岗D、督察员

11、《证券法》规定的关于证券从业人员在任期或者法定限期内的禁止性行为，表述不正确的是（）

A、不得直接持有、买卖股票B、不得直接持有、买卖基金

C、不得以化名、借他人名义持有、买卖股票D、不得收受他人赠送的股票

12、公司在总部业务部门和重要职能部门设置（），并可在未设置合规专员的部门设置（）。

协助所在部门做好合规管理工作，履行（）双重职责。

A、合规联络人、监理、合规管理与风险控制

B、监理、合规联络人、监理与合规管理

C、合规专员、合规联络人、合规管理与稽核考核

D、合规专员、合规联络人、合规管理与风险控制

13、《证券公司风险处置条例》规定，处置证券公司风险过程中，应当保障（）正常进行。

A、自营业务B、投资银行业务C、资产管理业务D、证券经纪业务

14、关于我公司的举报途径，正确的是（）

A、举报邮箱：

618B、举报电话：

C、举报信箱设在公司总部29层D、举报信箱：

15、合规总监不能履行职责或缺位时，证券公司应当指定一名高级管理人员代行其职责，并自指定之日起（）个工作日内向公司住所地证监局作出书面报告。

代行合规总监职责的人员不得分管与合规管理职责相冲突的部门，代行职责的时间不得超过（）个月。

A、5，6B、5，12C、3，6D、3，12

16、公司各部门、分支机构与其员工发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、与时地向（）报告，（）负责处理违规举报。

A、合规总监合规管理部B、合规管理部稽核考核部

C、风险控制部合规管理部D、合规总监风险控制部

17、以下关于合规管理岗需要在两个工作日内提交临时报告的情形，表述错误的是（）

A、部门发生违法违规或涉嫌违法违规行为

B、发现可能存在合规风险或发现较大风险隐患

C、就一般合规事项无法与部门负责人协调一致

D、监管部门进行现场检查

18、关于我公司合规档案管理方式的表述，正确的是（）

A、纸质档案与电子档案共同留档

B、电子文档不再打印留存纸质档案

C、一般性电子文档不再打印留存纸质档案

D、同一事项，纸质档案与电子档案留存一种即可

19、《证券法》规定证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，上述资料的保存期限不得少于（）。

A、十年B、十五年C、二十年D、三十年

20、关于证券公司应当依法向社会公开披露的事项，组合正确的一项是（）

①基本情况②参股与控股情况③负债与或有负债情况④经营管理状况

⑤财务收支状况⑥各级管理人员薪酬

A、①②③④⑤B、①②③④⑤⑥C、①②③④⑥D、①②③⑤⑥

21、以下关于大额交易报告和可疑交易报告都应该具备的内容，组合正确的是（）

①客户身份信息②交易可疑的依据③客户交易信息④交易可疑的理由⑤资金的去向⑥资金的来源⑦账户信息

A、①②③④⑤B、①③④⑤⑦C、①③⑤⑥⑦D、②④⑤⑥⑦

22、公司各部门的合规管理绩效由（）负责考核。

A、合规总监B、稽核考核部C、合规管理部D、合规联络人或合规专人

23、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询，关于客户可以查询的内容，组合正确的是（）

①委托记录②交易记录③证券和资金余额④证券公司业务经办人员姓名⑤证券公司业务经办人员执业证书⑥证券经纪人的姓名⑦证券经纪人证书编号

A、①②③④⑤⑥B、①②③④⑥⑦

C、①②③④⑤⑥⑦D、①②③④⑤⑦

24、公司规定，公司确保（）等部门之间相对独立，同时对相关部门进行物理隔离，确保在办公区域、人员管理、信息管理等方面相互隔离。

①投行②研究所③自营④资产管理⑤经纪⑥内控

A、①②③④B、②③④⑤⑥C、①③④⑤⑥D、①②③④⑤

25、以下关于公司的经营理念，组合正确的是（）

①诚信②进取③稳健④责任⑤规范⑥创新⑦开放⑧高效

A、①②④⑤⑥B、②③⑤⑦⑧C、①③⑤⑥⑧D、①④⑥⑦⑧

二、多项选择题（本题30小题，每小题1.5分，共45分，每小题均有两项以上的正确选项，多选或少选均不得分）

26、证券公司应当将合规管理的有效性和执业行为的合规性，纳入（）的绩效考核范围。

A、高级管理人员B、各部门和分支机构

C、各部门和分支机构负责人D、各部门和分支机构的一般工作人员

27、公司合规监督检查工作的内容包括（）

A、各部门遵循法律、法规与准则的情况

B、公司合规管理机制实际运行的有效性

C、监管机构要求整改事项的落实情况

D、稽核考核部门要求整改事项的落实情况

28、公司董事会是公司合规管理的最高决策机构，具体履行以下合规职责：

（）

A、审议批准公司的合规管理基本政策，并监督其实施

B、审议批准公司向中国证监会提交的公司半年度、年度合规报告

C、提名合规总监人选，决定其聘任、解聘与报酬事项

D、决定公司合规管理部门的设置与其职能

29、公司规定的举报方式有（）

A、电话、电报B、信函、邮箱

C、当面D、举报人认为方便的形式

30、合规风险是指公司或员工的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到（）的风险

A、法律制裁B、被采取监管措施C、遭受财产损失D、声誉损失

31、我公司规定，公司将以下哪些信息载入业务信息防火墙（）？

A、与非上市公司签订的财务顾问协议涉与到的上市公司的权益类证券品种

B、向投资者提供的投资咨询信息

C、自营业务持仓规模占自营总规模5%以上且投资成本超过1000万元以上的投资品种

D、公司认为不应当向公众推荐买卖的上市公司的证券品种

32、公司树立（）等合规理念，倡导并推行诚信和正直的道德行为准则和公司价值观念，提高所有员工的诚信意识与合规意识，形成良好的合规文化。

A、合规是管理底线B、合规创造价值

C、合规人人有责D、合规从基层做起

33、以下关于定期合规报告与不定期合规报告的表述，正确的有（）

A、定期合规报告的报告人是公司各部门负责履行合规管理职责的归口部门或岗位

B、不定期合规风险报告的报告人可以是公司所有部门和员工

C、定期合规报告应按照公司合规报告制度的规定进行报送

D、不定期合规报告不需要按照公司合规报告制度的规定进行报送

34、公司保障合规总监、合规管理部享有以下权利：

（）

A、为履行合规管理职责，有权通过参加或列席与其履行职责有关的会议、调阅有关文件、资料

B、为履行合规管理职责，有权要求公司有关人员对有关事项作出说明等方式获取必要的信息，必要时有权对违规或者可能违规的人员和事件进行调查

C、合规总监认为必要时，可以个人名义聘请外部专业机构或人员协助其工作

D、享有通畅的报告渠道，根据合规事项的重要程度，合规总监可以直接向公司总裁、董事会（风险控制委员会）或者监管机构报告。

35、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司在经营过程中，经其申请，国务院证券监督管理机构可以根据其（），对其业务范围进行调整。

A、高级管理人员业务管理能力B、盈利情况

C、内部控制水平D、合规程度

36、关于合规管理部和其他内控部门的表述，正确的有（）

A、合规管理部与风险控制部门、内部稽核部门是公司内部控制系统的重要组成部分，从不同侧面分别行使内控管理职责，工作既有分工，又相互协作，并建立经常性沟通协作机制

B、合规管理部主要监管合规风险和法律风险，为各部门和员工提供合规咨询，帮助各部门管理好合规风险和法律风险，侧重于事后监督

C、风险控制部门协助公司各级管理人员对业务经营活动中的各类相关风险进行识别、评估和管理控制，主要监管市场风险、信用风险等

D、内部稽核部门负责对公司内控机制、内控制度的建立和执行情况进行定期的事后稽核检查与评价，提出内部控制缺陷的改进建议，督促有关责任部门与时改进，侧重于事前和实时或与时的参与和预防。

37、合规监控的重点是监控公司的某些行为以发现潜在的违反法律、法规或准则的情况，主要包括（）

A、反洗钱、反商业贿赂B、利益冲突、信息隔离

C、市场监督D、客户投诉、内部举报

38、合规是指公司与员工的经营管理和执业行为应符合（）

A、国家的法律、法规、规章与其他规范性文件

B、行业规范和自律规则

C、公司内部规章制度

D、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则

39、公司遵循“谁主管，谁负责；谁运营，谁负责”的理念，建立明确的合规问责机制。

合规问责的对象包括（）

A、合规管理人员B、合规联络人或合规专人

C、部门负责人D、公司普通员工

40、对各部门合规绩效考核的内容包括（）

A、部门内部制度建设

B、合规报告与反馈的与时、全面与完整

C、部门内部合规培训情况

D、违规事件的整改情况

41、对员工执业行为合规性的考核内容包括（）

A、员工是否严格遵守法律法规与准则

B、员工是否损害公司利益和客户利益

C、员