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4贯标内审检查表

云南工程建设总承包公司二O一四年度内部审核检查表

接受审核的单位/部门：

主要过程或活动及相关条款

审核的主要过程与要素

审核记录

管理体系

技术管理制度（26）

10.3施工设计

7.3设计和开发

施工组织设计（专项）方案编制与审批

已审□未审□

施工图纸会审已审□未审□

技术交底是□否□

技术标准管理齐全□不全□

技术资料（信息）收集、整理、传递齐全□不全□

施工工法管理齐全□不全□

施工现场施工技术管理齐全□不全□

设计变更管理齐全□不全□

技术复核管理齐全□不全□

隐蔽工程验收齐全□不全□

施工技术总结齐全□不全□

现场技术标准管理齐全□不全□

施工日志齐全□不全□

技术档案资料管理齐全□不全□

新材料、新技术、新工艺、新设备推广应用与创新。

已用□未用□

审核员：

日期：

年月日

云南工程建设总承包公司二O一四年度内部审核检查表

接受审核的单位/部门：

主要过程或活动及相关条款

审核的主要过程与要素

审核记录

管理

体系

目标指标管理制度

（1）

3.2.3

质量目标

5.4.1

质量目标

4.3.3目标、指标和方案

目标制定和分解、目标落实、目标完成情况的检查和考核

完善□不完善□

目标指标管理方案编制已编□未编□

审核与实施（创优方案、安全文明施工方案、环境保护方案等）。

齐全□不全□

文件管理制度

（2）

3.5.1

文件管理

4.2.3文件控制4.2.2质量手册

4.1总要求

4.4.4文件

4.4.5文件控制

查询和借阅（项目部是否使用有效版本的文件）

是□否□

外来文件的控制（收发文记录）完善□不完善□

作废文件的管理（文件销毁记录表）完善□不完善□

记录管理制度（3）

3.5.3

记录管理

4.2.4

记录控制

4.5.4

记录控制

记录的填写、标识、收集、保管、检索、保留和处置。

齐全□不全□

法律法规和其他要求管理制度（9）

7.2.1

投标及签约

7.2.1.c

适用于产品的法律法规要求

4.3.2法律和其他要求

获取、收集、识别、确认、更新法律法规和其他要求内容

齐全□不全□

培训、查阅与传达法律法规和其他要求内容

齐全□不全□

本组织的守法情况良好□不好□

合规性评价管理制度（10）

4.5.2

合规性评价

是否定期评价对适用法律、法规及其它要求的遵守情况

是□否□

保存定期合规性评价的结果（项目部每半年一次）

是□否□

协商沟通与信息交流管理制度（11）

4.3职责和权限13.1一般规定

13.2质量信息的收集、传递、分析与利用

5.5.3

内部沟通

4.4.3

信息交流/沟通、参与和协商

内部协商沟通与信息交流（文件发布、信息传递等）

齐全□不全□

外部协商沟通与信息交流（方针传递、重要环境因素与外部的沟通、接收信息及与有关的信息交流。

齐全□不全□

协商沟通与信息交流相关记录的保存）。

齐全□不全□

计量仪器设备管理制度（14）

11.5检测设备的管理

7.6监视和测量设备的控制

检测设备专人管理、设备标识（合格/准用/停用）、检测设备购置及验收、检测设备台帐及档案、检测设备的使用、检测设备保养、维护记录、检测设备检定或校准。

完善□不完善□

审核员：

日期：

年月日

云南工程建设总承包公司二O一四年度内部审核检查表

接受审核的单位/部门：

主要过程或活动及相关条款

审核的主要过程与要素

审核记录

管理体系

建筑材料、构配件和设备管理制度（17）

8.1一般规定8.2建筑材料、构配件和设备的采购

8.3建筑材料、构配件和设备的验收

8.4建筑材料、构配件和设备的现场管理8.5发包方提供的建筑材料、构配件和设备

7.4.1采购过程

7.4.2采购信息

7.4.3采购产品的验证

8.2.4产品的监视测量

8.3不合格品控制

6.4工作环境7.5.3标识和可追溯性

7.5.4顾客财产7.5.5产品防护

物资进场验收管理完善□不完善

建筑材料、构配件和设备的现场管理

完善□不完善

物资的领用（出库）管理、以发包方提供物资的管理、剩余材料及废旧材料管理、物资报表及盘点、现场材料的标识与防护。

完善□不完善

工程项目施工质量管理制度（20）

10.5过程质量控制

10.6服务

7.5.1生产和服务提供的控制7.5.2生产和服务提供过程的确认7.5.3标识和可追溯性

7.5.4顾客财产7.5.5产品防护8.2.1顾客满意8.2.3过程的监视和测量8.4数据分析

组织机构设置及人员配备

完善□不完善□

图纸会审和设计交底齐全□不全□

质量目标和要求齐全□不全□

施工组织设计（方案）齐全□不全□

突发事件应急管理完善□不完善□

施工设计完善□不完善□施工准备（技术、生产、开工报审）、施工过程质量控制

完善□不完善□

项目管理中心“五位一体”管理制度（43）

与质量、安全、技术、进度、成本相关的条款要求

合同交底完记录情况完善□不完善□

项目整体策划书编制审批情况

完善□不完善□

“五位一体”综合检查记录及整改回执情况齐全□不全□

其他与质量、安全、技术、进度、成本相关的管理要求

完善□不完善□

审核员：

日期：

年月日

云南工程建设总承包公司二O一四年度内部审核检查表

接受审核的单位/部门：

主要过程或活动及相关条款

审核的主要过程与要素

审核记录

管理体系

生产管理制度（24）

10.1一般规定

10.2策划

10.4施工准备

10.5.3过程及进度标识

6.3基础设施

7.1产品实现策划

7.5.1生产和服务提供的控制7.5.2生产和服务提供过程的确认

7.5.3标识和可追溯性

7.5.4顾客财产7.5.5产品防护8.2.3过程的监视和测量

生产准备（人员、技术、施工机具需求和配置，临时设施规划、影响施工质量因素分析与控制）完善□不完善□

开工报审已审□未审□

进度控制等完善□不完善□

生产计划统计管理制度（25）

10.4施工准备10.5.3过程及进度标识

7.5.1生产和服务提供的控制7.5.2生产和服务提供过程的确认

7.5.3标识和可追溯性

生产计划统计员设置齐全□不全□

生产计划编制已编□未编□

生产完成情况统计完成□未完成□

生产报表编制已编□未编□

生产计划统计工作质量良好□不好□

施工质量检查与验收制度（31）

11.1一般规定

11.2施工质量检查

11.3施工质量验收

8.1总则

8.2.3过程的监视和测量

8.2.4产品的监视和测量

质量检查计划已编□未编□

质量管理人员配置齐全□不全□

施工过程产品质量检查（“三检制”、巡检、外部检查；质量控制项验收、安全与功能检验、观感检验等）。

完善□不完善□

试验检验管理制度（32）

11.5检测设备管理

7.6监视和测量设备的控制

施工现场试验员配置是□否□

现场试验室设置及仪器设备配置

齐全□不齐全□

施工现场（抽）取样情况

合格□不合格□

混凝土试件制作与养护合格□不合格□

施工现场配合比标示齐全□不全□

不合格试件管理完善□不完善□

审核员：

日期：

年月日

云南工程建设总承包公司二O一四年度内部审核检查表

接受审核的单位/部门：

主要过程或活动及相关条款

审核的主要过程与要素

审核记录

管理体系

质量问题处理及质量事故责任追究制度（33）

11.4施工质量问题的处理

8.3不合格品控制

质量问题检查、处理

完善□不完善□

质量事故报告、处理、责任追究

完善□不完善□

质量管理自查与评价制度（34）

12.1一般规定12.2质量管理活动的监督检查与评价

8.1总则

8.2.1顾客满意8.2.2内部审核8.2.3过程的监视与测量

检查策划、检查实施，发现问题的整改与综合评价

完善□不完善□

内审管理制度（35）

4.5.5内部审核

季度内审记录完善□不完善□

对工程建设相关方满意度调查制度（38）

12.2.6满意度信息收集10.6服务13.2质量信息的收集、传递、分析与利用

8.2.1顾客满意

施工过程满意度调查完善□不完善□

工程交付后满意度调查已做□未做□

满意度信息处理已做□未做□

质量信息管理和质量管理改进制度（39）

13.1一般规定13.2质量管理改进与创新

5.5.3内部沟通8.1总则

5.1管理承诺

8.2.1顾客满意8.4数据分析

质量信息分析、传递，质量信息的分析与利用。

完善□不完善□

审核员：

日期：

年月日

云南工程建设总承包公司二O一四年度内部审核检查表

接受审核的单位/部门：

主要过程或活动及相关条款

审核的主要过程与要素

审核记录

管理体系

4.1职责与权限

4.1一般规定4.2组织机构4.3职责和权限

5.5.1职责和权限

5.5.2管理者代表

4.4.1资源、作用、职责、责任和权限

组织机构、职责与权限

完善□不完善□

环境因素识别、评价与控制制度（6）

E4.3.1

环境因素

环境因素识别、评价与更新

完善□不完善□

环境因素的控制措施与控制

完善□不完善□

重大环境因素识别与控制

完善□不完善□

危险源辨识与风险评价、控制制度（7）

S4.3.1

危险源辨识、风险评价和控制措施的确定

危险源辨识、风险评价和控制策划及危险源的更新完善□不完善□

重大危险源控制识别与控制

完善□不完善□

生活、办公区域危险源辨识与控制

完善□不完善□

工作环境控制制度（8）

8.4建筑材料、构配件和设备的现场管理

10.5施工过程质量控制

6.4工作环境

4.4.6运行控制

噪声控制、照明管理、冬雨季施工及现场围挡、封闭管理、现场办公、场地硬化、材料堆放、现场住宿、现场标牌、生活设施、对社会的影响、基坑支护、模板工程、洞口防护、临边防护、脚手架防护等。

完善□不完善□

审核员：

日期：

年月日

云南工程建设总承包公司二O一四年度内部审核检查表

接受审核的单位/部门：

主要过程或活动及相关条款

审核的主要过程与要素

审核记录

管理体系

人力资源管理制度（12）

5.1一般规定5.2人力资源配置

5.3培训

6.2.1总则

6.2.2能力、培训和意识

4.4.2能力、培训和意识

施工现场管理人员、特种作业人员持证上岗。

齐全□不全□

现场教育、培训、考核及交底等

完善□不完善□

施工机械设备管理制度（13）

6.1一般规定6.2施工机具配置

6.3施工机具使用

6.3基础设施7.4.1采购过程7.4.2采购信息7.4.3采购产品的验证

4.4.1

资源、作用、职责和权限

机械设备采购、安装验收、使用、维护维修管理。

机械设备租赁

完善□不完善□

机械设备报废、报废处置

完善□不完善□

构设备年终盘点。

分包队伍自带施工机具管理完善□不完善□

物料提升机、施工升降机、塔式起重机、施工机具完善□不完善□

分包管理制度（18）

9.1一般规定9.2分包方的选择和分包合同

9.3分包项目实施过程的控制

7.4.1采购过程

7.4.2采购信息

7.4.3采购产品的验证

8.2.3过程的监视和测量

签订合同齐全□不全□

对分包方施工过程控制，对分包检查与验收完善□不完善□

对分包方的重新评价完善□不完善□

施工现场安全与环境保护管理制度（21）

6施工机具管理

10.5过程控制

6.4工作环境

7.5生产和服务提供

4.4.6运行控制

施工现场安全管理、文明施工、脚手架、高处作业吊篮、基坑、模板、高处作业、物料提升机、施工升降机、塔式起重机、施工机具。

完善□不完善□

节能环保管理及监督检查

完善□不完善□

审核员：

日期：

年月日

云南工程建设总承包公司二O一四年度内部审核检查表

接受审核的单位/部门：

主要过程或活动及相关条款

审核的主要过程与要素

审核记录

管理体系

临电设施控制制度（22）

6施工机具管理

10.5过程控制

6.3基础设施

6.4工作环境

4.4.6运行控制

临电施工组织设计（方案）编制、审批

齐全□不全□

临电设施安装、标识、使用、维护（外电防护、接地与接零保护系统、配电线路、配电箱与、开关箱、配电室与配电装置、现场照明、用电档案）

完善□不完善□

应急准备与响应管理制度（23）

4.4.7

应急准备和响应

应急预案编制、审批齐全□不全□

应急设施配置齐全□不全□

应急培训与演练完善□不完善□

应急响应、应急结束与评审

完善□不完善□

ES绩效测量管理制度（36）

4.5.1监视和测量/绩效测量和监视

ES绩效测量频次及要求、环境保护管理绩效监测、对施工场界环境噪声的监测、对施工扬尘的监测、对固体废弃物的产生与运输遗撒的监测、对施工污水和食堂生活污水排放监测、建材和水资源节约使用监测、建筑节能、现场职业健康安全绩效监测、ES目标实现程度和管理方案实施情况的监测及不符合的纠正和预防。

齐全□不全□

安全生产事故管理制度（37）

4.5.3事件调查、不符合、纠正和预防措施

安全事故上报、处理，调查

完善□不完善□

责任追究及事故教育完善□不完善□

环境、安全信息管理和改进制度（40）

4.4.3信息交流/沟通、参与和协商

4.5.3事件调查、不符合、纠正和预防措施

环境、安全信息收集、传递和管理，环境、安全信息的分析与利用。

完善□不完善□

纠正及预防措施制度（42）

13.3质量管理改进与创新

8.5.1持续改进8.5.2纠正措施8.5.3预防措施

不合格品（项）信息来源、原因分析、纠正措施制定与实施，纠正措施验证

完善□不完善□

不合格信息收集、分析、利用及预防措施制定、实施和有效性评价

完善□不完善□

审核员：

日期：

年月日

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