投资理财技能训练指导书.docx
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投资理财技能训练指导书
投资理财技能训练
指导书
班级名称：
财管 113（1-2）
课程名称：
投资理财技能训练
编制单位：
财务会计系
指导教师：
王会林 陈纲 等
商 学 院
2016 年 6 月
一、投资理财技能训练的目的和任务
投资理财技能训练是根据《淮阴工学院 2013 级本科教学计划》
和《投资理财技能训练》教学大纲的要求安排。
通过投资理财技能训练课程，使学生熟悉证券投资的基本环节和
证券市场的运作程序、运行方式和运行机制；掌握证券及证券投资的
基本知识、基本理论、基本方法和基本分析技能。
最终要求学生对证
券市场和证券投资有比较全面的认识和了解，达到在证券交易过程中
加强证券数据分析能力和决策能力，独立用所学知识对证券投资领域
的问题进行分析和解释。
二、 投资理财技能训练的内容与要求
（一）主要内容
1．选择分析对象
通过基本面分析，依据中国证监会《上市公司行业分类指引》
（2012）（见附录 A）对行业的划分，首先从大类中选择某一具体行
业，然后再从行业中选择某一具体的上市公司，以其发行的股票为分
析对象。
2．技术分析及交易模拟
利用钱龙软件，对所选分析对象进行 K 线、形态和技术指标等分
析，在分析的基础上完成模拟交易。
技术分析及交易模拟部分具体安排如下：
项目一：
证券投资模拟软件；
项目二：
证券交易模拟；
项目三：
K 线理论；
项目四：
切线理论；
项目五：
反转突破形态；
项目六：
持续整理形态；
项目七：
趋向指标；
项目八：
超买超卖指标；
项目九：
强弱指标；
项目十：
压力支撑指标；
项目十一：
大盘专用指标；
项目十二：
能量指标；
项目十三：
量价指标。
（二）基本要求
1. 训练主要在校内完成，不得无故缺席；
2. 学生在分析中应自主完成、不得抄袭；
3. 报告书正文部分格式规范同学年论文要求。
引用他人成果要
合理标注。
用 A4 纸打印；
4. 如在批改过程中发现雷同现象，将视为抄袭，没有成绩；
5. 最终报告书封面格式请参见指导书后的附件 B；
6. 最终报告书正文部分格式请参见指导书后的附件 C。
三、方法和时间安排
投资理财技能训练主要通过教师讲解、学生实验室模拟等方式进
行。
技能训练安排在第 19 周完成。
具体时间安排如下所示。
集中时间：
周一
周二
周三
周四
周五
时间
8:
00-10:
45
8:
00-11:
30
8:
00-10:
45
8:
00-11:
30
8:
00-9：
40
地点
C101
A1209（机房）
AJ304
A1209（机房）
AJ304
主要内容
实验理论
项目一至七
实验理论
项目七至十三
实验理论、实验报告
其他为非集中时间。
19 周周五下午 15:
00 之前提交训练报告的电子版和纸质版。
电子版请班长收齐打包发到邮箱 whlggyx@。
四、 成绩评定
投资理财技能训练单独计成绩。
以个体为单位，依据学生的态度、
任务完成情况和报告书的质量，将成绩评定划分为优、良、中、及格
和不及格五个等级。
五、 主要参考资料
《资产配置的艺术》、《证券投资学》、《积极型投资组合管理》和
《现代投资组合理论和投资分析》。
附表：
指导书修订情况
次序执笔审核批准日期备注
附录 A ：
行业分类结构与代码
代码
门类大类
A
01
02
03
04
05
B
类别名称
农、林、牧、渔业
农业
林业
畜牧业
渔业
农、林、牧、渔服务业
采矿业
说明
本门类包括 01～05 大类
指对各种农作物的种植
指为了获得各种畜禽产品而从事的动物饲
养、捕捉活动
本门类包括 06～12 大类，采矿业指对固体
（如煤和矿物）、液体（如原油）或气体（如
天然气）等自然产生的矿物的采掘；包括地下
或地上采掘、矿井的运行，以及一般在矿址或
矿址附近从事的旨在加工原材料的所有辅助性
工作，例如碾磨、选矿和处理，均属本类活动；
还包括使原料得以销售所需的准备工作；不包
括水的蓄集、净化和分配，以及地质勘查、建
筑工程活动
06煤炭开采和洗选业指对各种煤炭的开采、洗选、分级等生产活
动；不包括煤制品的生产和煤炭勘探活动
07石油和天然气开采业
指在陆地或海洋，对天然原油、液态或气态天
然气的开采，对煤矿瓦斯气（煤层气）的开采；
为运输目的所进行的天然气液化和从天然气田
气体中生产液化烃的活动， 包括对含沥青的页
岩或油母页岩矿的开采， 及对焦油沙矿进行的
同类作业
08
黑色金属矿采选业
09有色金属矿采选业指对常用有色金属矿、贵金属矿，以及稀有
稀土金属矿的开采、选矿活动
10
11
非金属矿采选业
开采辅助活动 指为煤炭、石油和天然气等矿物开采提供的
服务
C
12 其他采矿业
制造业 本门类包括 13～43 大类，指经物理变化或化
学变化后成为新的产品，不论是动力机械制造，
还是手工制作；也不论产品是批发销售，还是
零售，均视为制造
建筑物中的各种制成品、零部件的生产应视
为制造，但在建筑预制品工地，把主要部件组
装成桥梁、仓库设备、铁路与高架公路、升降
机与电梯、管道设备、喷水设备、暖气设备、
通风设备与空调设备，照明与安装电线等组装
活动，以及建筑物的装置，均列为建筑活动
本门类包括机电产品的再制造，指将废旧汽
车零部件、工程机械、机床等进行专业化修复
的批量化生产过程，再制造的产品达到与原有
新产品相同的质量和性能
13 农副食品加工业 指直接以农、林、牧、渔业产品为原料进行
的谷物磨制、饲料加工、植物油和制糖加工、
屠宰及肉类加工、水产品加工，以及蔬菜、水
果和坚果等食品的加工
14
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16
17
18
19
食品制造业
酒、饮料和精制茶制造业
烟草制品业
纺织业
纺织服装、服饰业
皮革、毛皮、羽毛及其制品和制鞋业
20木材加工和木、竹、藤、棕、草制品
业
21家具制造业指用木材、金属、塑料、竹、藤等材料制作
的，具有坐卧、凭倚、储藏、间隔等功能，可
用于住宅、旅馆、办公室、学校、餐馆、医院、
剧场、公园、船舰、飞机、机动车等任何场所
的各种家具的制造
22
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40
造纸和纸制品业
印刷和记录媒介复制业
文教、工美、体育和娱乐用品制造业
石油加工、炼焦和核燃料加工业
化学原料和化学制品制造业
医药制造业
化学纤维制造业
橡胶和塑料制品业
非金属矿物制品业
黑色金属冶炼和压延加工业
有色金属冶炼和压延加工业
金属制品业
通用设备制造业
专用设备制造业
汽车制造业
铁路、船舶、航空航天和其他运输设
备制造业
电气机械和器材制造业
计算机、通信和其他电子设备制造业
仪器仪表制造业
41
42
43
其他制造业
废弃资源综合利用业
金属制品、机械和设备修理业
指废弃资源和废旧材料回收加工
D
电力、热力、燃气及水生产和供应业 本门类包括 44～46 大类
44
45
46
电力、热力生产和供应业
燃气生产和供应业
水的生产和供应业
E
建筑业
本门类包括 47～50 大类
47
48
房屋建筑业
土木工程建筑业
指土木工程主体的施工活动；不包括施工前
F
的工程准备活动
49 建筑安装业 指建筑物主体工程竣工后，建筑物内各种设
备的安装活动，以及施工中的线路敷设和管道
安装活动；不包括工程收尾的装饰，如对墙面、
地板、天花板、门窗等处理活动
50 建筑装饰和其他建筑业
批发和零售业 本门类包括 51 和 52 大类，指商品在流通环节
中的批发活动和零售活动
51 批发业 指向其他批发或零售单位（含个体经营者）
及其他企事业单位、机关团体等批量销售生活
用品、生产资料的活动，以及从事进出口贸易
和贸易经纪与代理的活动，包括拥有货物所有
权，并以本单位（公司）的名义进行交易活动,也
包括不拥有货物的所有权，收取佣金的商品代
理、商品代售活动；本类还包括各类商品批发
市场中固定摊位的批发活动，以及以销售为目
的的收购活动
52零售业指百货商店、超级市场、专门零售商店、品
牌专卖店、售货摊等主要面向最终消费者（如
居民等）的销售活动，以互联网、邮政、电话、
售货机等方式的销售活动，还包括在同一地点，
后面加工生产，前面销售的店铺（如面包房）；
谷物、种子、饲料、牲畜、矿产品、生产用原
料、化工原料、农用化工产品、机械设备（乘
用车、计算机及通信设备除外）等生产资料的
销售不作为零售活动；多数零售商对其销售的
货物拥有所有权，但有些则是充当委托人的代
理人，进行委托销售或以收取佣金的方式进行
销售
G
交通运输、仓储和邮政业
本门类包括 53～60 大类
53
铁路运输业
指铁路客运、货运及相关的调度、信号、机
车、车辆、检修、工务等活动；不包括铁路系
统所属的机车、车辆及信号通信设备的制造厂
（公司）、建筑工程公司、商店、学校、科研
所、医院等活动
54
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57
58
59
道路运输业
水上运输业
航空运输业
管道运输业
装卸搬运和运输代理业
仓储业 指专门从事货物仓储、货物运输中转仓储，
以及以仓储为主的货物送配活动，还包括以仓
储为目的的收购活动
H
60 邮政业
住宿和餐饮业 本门类包括 61 和 62 大类
61住宿业指为旅行者提供短期留宿场所的活动，有些
单位只提供住宿，也有些单位提供住宿、饮食、
商务、娱乐一体的服务，本类不包括主要按月
或按年长期出租房屋住所的活动
62餐饮业指通过即时制作加工、商业销售和服务性劳
动等，向消费者提供食品和消费场所及设施的
服务
I
信息传输、软件和信息技术服务业
本门类包括 63～65 大类
63
64
65
电信、广播电视和卫星传输服务
互联网和相关服务
软件和信息技术服务业
指对信息传输、信息制作、信息提供和信息接
收过程中产生的技术问题或技术需求所提供的
服务
J
金融业
本门类包括 66～69 大类
66
67
68
69
货币金融服务
资本市场服务
保险业
其他金融
升级会员 