关键绩效指标考评说明.docx
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关键绩效指标考评说明
关键绩效指标考评说明
关键绩效指标考评讲明
HT集团2007年关键绩效指标考评讲明
为有效贯彻落实《HT集团绩效治理制度》，确保绩效评判工作顺利开展，现对2007年各部门关键绩效指标的考评作以下具体讲明：
一、关键绩效指标考评方式
1、关键绩效指标从类型上分为“定量”和“定性”两类指标，从考评时刻上分为“适用于季度和年度考评”和“只适用于年度考评”两类。
2、“定量”指标的考评，原则上由ERP系统实现，不能实现的部门数据由考核数据来源部门在规定日期之前考核得出结果，并报经济运行部按评分标准评分。
3、“定性”指标的考评，由考核数据来源部门在规定日期之前提交指标完成情形总结材料（或由被考核部门将考评期内所做工作进行汇总讲明），报集团分管领导审核后，再报送经济运行部和集团总裁评分。
同时，经济运行部在日常工作中对各部门治理工作进行监督和记录，了解和把握各部门的差不多情形，在季度、年度考评时提供真实有效的评判依据和初步结论。
4、“适用于季度和年度考评”的指标，可在各部门每季、年度生产治理工作终止后，对本季、本年考评期内指标完成情形分别进行汇总考评。
当季度指标完成结果于当季打分评判兑现，不带入下季；年度考评时再进行汇总考评打分。
5、“只适用于年度考评”的指标，在年度考评时进行一次性评判。
季度考评时，按不阻碍其它指标的分数计分（原则上统一按该指标按应得满分的90％给予计分）。
二、关键绩效指标考评时刻
各考核数据来源部门必须在每年4月、7月、10月和次年1月份的10日前完成季度考核，次年1月15日完成年度关键绩效指标的考核，并将结果报送经济运行部作为考评依据（定量指标须报集团分管领导审核）。
2、各部门结合本部门季度、年度关键绩效指标完成的情形，进行书面总结并组织有关讲明材料，于每年4月、7月、10月、次年1月份的10日前报送经济运行部，年度的情形次年1月15日前报送。
3、经济运行部按照各部门上报的指标考核结果和总结材料，对各部门进行定量、定性指标的初步评判和打分，并于每年4月、7月、10月、次年1月份的15日前，年度的次年1月25日将评判结果提交集团总裁审定。
4、总裁于每年4月、7月、10月、次年1月份的20日前对季度考核结果，年度的次年1月30日前，审定通过各部门的绩效评判结果，人力资源部据此核发部门绩效工资。
5、部门未在规定日期之前上报考核结果和总结材料的，每超过规定日期1天扣减部门当季、年度绩效得分1分，累计扣减。
三、各部门关键绩效指标考评讲明
1、“共性指标”的考评
1.1“治理（工作、服务、营销）创新”指标，适用于季度和年度考评。
各部门在每季、年度工作终止后，在规定日期前上报部门工作情形总结，集团总裁班子和经济运行部按照创新工作开展情形进行考评打分。
1.2“安全、环境治理”指标，只适用于年度考评。
季度考评按应得分90％打分；年度考评时由安委会上报被考核部门年度考核得分和部门安全考核情形，经济运行部按照评分标准进行打分。
1.3“设备治理”指标，适用于年度考评。
季度考评按应得分的90％打分。
年度考评时由工程技术部上报被考核部门年度考核得分和设备治理考核情形，经济运行部按照评分标准进行打分。
2、集团工会关键绩效指标
2.1“爱护职工合法权益”指标，适用于年度考评。
工会提供集体合同续签、履行情形监督检查、职工劳动安全卫生爱护监督方面的工作记录及材料，由经济运行部和集团总裁审核考评。
2.2“参与民主治理、民主监督”指标，适用于年度考评。
工会提交职代会代表提案、合理化建议的处理情形和民主监督方面的材料，以及厂务公布、涉及职工切身利益咨询题等活动的会议记录及材料，由经济运行部和集团总裁审核考评。
2.3“职工队伍建设”指标，适用于季度和年度考评。
工会须将年度工作打算分解到每个季度，做到每季度都有职工队伍建设的具体工作，经济运行部和集团总裁按照季度和年度打算对实施情形进行考评。
2.4“服务企业中心工作”指标，适用于季度和年度考评。
工会须将服务企业中心工作、创建企业文化的工作不间断地贯穿在全年工作中，经济运行部和集团总裁按照各季度的工作开展情形视成效进行考评。
3、纪检监察办公室关键绩效指标
3.1“党员、干部违法违纪人次”指标，适用于季度和年度考评。
发生的责任事件在处理结果明确后，在结果判定的季度内给予考评惩扣，年终再对全年执行情形进行汇总考评。
3.2“信访案件初核率”指标，适用于季度和年度考评。
要求对发生信访案件的初核工作要主动主动，及时处理。
超过3个月未处理，先按照到期时刻，在季度内考核，年终再作全年未完成项次汇总考评。
3.3“监督工作”指标，适用于季度和年度考评。
每季度对发生的招投标、干部任用等监督事项进行考评；年终对全年执行情形进行汇总评判。
3.4“廉政建设”指标，适用于年度考评。
经济运行部和集团总裁按照纪检监察办公室上报的书面总结材料，对廉政制度建设和相应的实施情形进行审核考评。
4、党委工作部关键绩效指标
4.1“党建工作”指标，适用于季度和年度考评。
党委工作部须全年党建工作打算分解到各季度，保持工作的连续性。
经济运行部按照上报的季度、年度打算和实施情形的总结进行审核考评。
4.2“干部交流”指标，适用于年度考评。
年终经济运行部按照全年集团实际发生的干部岗位交流和晋升退出人次进行评分。
4.3“企业宣传工作”指标，适用于季度和年度考评。
经济运行部和集团总裁班子每季度对电视、网络、报纸的宣传成效进行考评，年终再对宣传工作的成效进行综合评判。
4.4“企业文化建设”指标，适用于季度和年度考评。
党委工作部将创建活动贯穿于全年工作当中，经济运行部和集团总裁按照创建活动打算和实施报告，对季度、年度打算完成和实施成效进行评判。
5、经济运行部关键绩效指标
5.1“战略打算治理”指标，适用于季度和年度考评。
经济运行部对每季度发生的打算编制和执行情形进行检查总结，集团总裁班子进行考评；年终再结合集团进展战略和品牌规划的实现情形综合评判。
5.2“经济运行”指标，适用于季度和年度考评。
由集团总裁对经济运行部提交的各类经济运行分析报告进行考评，视报告的及时性和参考价值进行评判。
5.3“治理制度（体系）连续改进和治理创新”指标，适用于季度和年度考评。
经济运行部对集团治理制度和体系运作的规范性和有效性进行监督治理，集团总裁班子每季度按照集团治理效益情形对经济运行部进行考评，年终再进行综合评判。
5.4“审计”指标，适用于季度和年度考评。
经济运行部对每季度发生的审计事项进行及时处理，集团总裁班子按照各被审部门的反馈和经济运行部的自查报告进行审核考评，年终再对同级审计的完成情形进行综合评判。
5.5“统计数据”指标，适用于季度和年度考评。
每季度按照ERP系统记录的情形和关联部门的反馈，对经济运行部统计数据工作的及时准确性进行考评，年终进行综合汇总评判。
5.6“法律事务处理”指标，适用于季度和年度考评。
经济运行部对集团所发生的各类法律事务及时办理、有效解决，关联部门和集团总裁班子按照事务处理的效率和质量进行季度考评，年终再作综合评判。
“内部监管工作”是指按照国家局要求开展专卖监督检查和督促改进的工作，视上级部门检查中显现的不合格严峻情形进行扣分。
6、财务部关键绩效指标
6.1“财务处理”指标，适用于季度和年度考评。
经济运行部按照财务部每季发生的财务处理情形进行考评，年终再作汇总评判。
6.2“财务分析”指标，适用于季度和年度考评。
财务部在规定时刻内提交季度、年度和其他各类财务分析报告，集团总裁班子和经济运行部对分析报告的及时性、有效性进行审核考评。
如果由于其它部门提供数据环节提供数据延误导致分析报告的时效、质量受阻碍，责任不在财务部。
6.3“预算治理”指标，适用于季度和年度考评。
要求各部门必须将全年预算费用打算分解到各个季度使用，财务部承担对各部门按打算使用预算费用的监督和治理职能。
经济运行部按照每季、年集团各部门预算打算和使用情形，对财务部进行考评。
6.4“成本操纵”指标，适用于年度考评。
全年生产治理工作终止后，经济运行部对财务部的成本操纵治理制度的完善和实施情形，以及最终实现的成本结果进行综合考评。
7、营销中心关键绩效指标
7.1“重点品牌销售量”指标，适用于季度和年度考评。
每季工作终止后经济运行部按照营销中心“HT山”、“玉溪”两大重点品牌及“HT山”一、二类卷烟本季度销售打算和实际完成情形进行考评，全年销售工作完成后再作汇总评判。
7.2“销售打算准确率”指标，适用于季度和年度考评。
每个季度对各月所提交的打算数和准确性进行审核考评，全年再作综合汇总评判。
7.3“重点客户中意度”指标，适用于季度和年度考评。
每季度发生的客户投诉在季度内进行考评，年终再进行全年汇总评判。
因打算指标不足引起的投诉不在考核之列。
8、技术中心关键绩效指标
8.1“重点品牌销售量”指标，适用于季度和年度考评。
每季工作终止后经济运行部按照营销中心“HT山”、“玉溪”两大重点品牌及“HT山”一、二类卷烟本季度销售打算和实际完成情形进行考评，全年销售工作完成后再作汇总评判。
8.2“卷烟质量抽检合格率”指标，适用于季度和年度考评。
每个季度按照抽检结果，结合评分标准进行考评，全年生产治理工作终止后再进行汇总评判。
8.3“产品规划与开发”指标，适用于季度和年度考评。
集团总裁和经济运行部按照技术中心每季度产品规划实施的进度和成效，进行审核考评，年终再进行总体评判。
8.4“产品配方成本与爱护”指标，适用于年度考评。
全年生产治理工作终止后按照配方成本实际完成值和全年的正常爱护创新情形，结合评分标准进行考评。
8.5“科技创新”指标，适用于年度考评。
全年工作终止后集团总裁班子和经济运行部按照科技成果的成效，以及专利、核心技术成果的创建情形进行综合评判。
9、工程技术部关键绩效指标
9.1“工程项目治理”指标，适用于季度和年度考评。
每季度经济运行部按照工程项目完成情形的总结材料和审计科提供的预、结算数据，结合评分标准进行考评，年终再进行全年情形的综合评判。
9.2“信息网络技术支持”指标，适用于季度和年度考评。
每季度经济运行部按照考核记录和使用部门的反馈，对所发生的责任事故进行考评，年终再对全年信息网络技术爱护工作进行汇总评判。
10、人力资源部关键绩效指标
10.1“人力资源治理体系”指标，适用于年度考评。
全年治理工作终止后，由集团总裁和经济运行部对人力资源部制定的集团人力资源战略规划，以及各级规划的完成情形进行综合考评。
10.2“职员岗位绩效评判”指标，适用于季度和年度考评。
人力资源部对各部门职员岗位绩效评判工作进行及时有效的指导、监督和治理，承担推动部门有关工作的职责。
集团总裁和经济运行部每季度对人力资源部的组织推进工作成效进行考评，年终视集团职员岗位绩效评判整体推进情形作综合评判。
10.3“职员培训”指标，适用于季度和年度考评。
人力资源部将集团职员培训工作打算分解到各季，保持全年职员培训工作的连续性。
经济运行部按照培训打算的科学合理性和打算的完成情形，对每季度的培训工作进行考评，年终再对培训的总体成效进行综合评判。
10.4“全员劳动生产率”指标，适用于年度考评。
人力资源部对集团劳动用工的合理安排承担监督治理职责，年终由经济运行部按照实际完成值进行考评。
11、集团办公室关键绩效指标
11.1“公文处理”指标，适用于季度和年度考评。
每季度经济运行部按照集团领导的反馈意见和考核记录进行考评，年终再作汇总评判。
11.2“督办督察工作”指标，适用于季度和年度考评。
由经济运行部按照集团领导的要求对督办工作的完成情形进行考评。
11.3“公关、接待”指标，适用于季度和年度考评。
每季度经济运行部按照其他有关部门和对口单位的反馈，以及对办公室有关工作的考核记录进行考评，年终再作综合评判。
11.4“企业、产品形象宣传”指标，适用于季度和年度考评。
集团办公室须在每个季度均有针对企业、产品形象宣传的各类宣传策划方案，经济运行部按照打算和实施情形进行考评。
12、安保部关键绩效指标
12.1“事故案件”指标，适用于季度和年度考评。
凡在本季度内发生的各类火灾、轻重伤、重特大责任交通等事故必须在季度内予以考评兑现，年终再按照综合考核情形进行评判。
12.2“环境治理”指标，适用于年度考评。
全年工作终止后，经济运行部按照各级考核部门的考核结果，对集团污染排放和危险固体废弃物环保处理等情形进行考评。
12.3“特种设备及环境、职业健康检测”指标，适用于年度考评。
全年工作终止后经济运行部按照各级考核部门对有关内容的检测考核结果进行考评。
12.4“技防系统完好率”指标，适用于年度考评。
全年工作终止后经济运行部按照各级考核部门对有关内容的检查结果进行考评。
13、动力部关键绩效指标
13.1“能耗指标”，适用于季度和年度考评。
每季度生产终止后经济运行部按照“电汽比”、“煤汽比”和“水汽比”三项指标的实际完成值，结合评分标准进行考评，年终再作综合指标完成值的评判。
13.2“责任故障指标”，适用于季度和年度考评。
每季度对发生的各类责任事故考核兑现，年终再对全年发生的各类责任事故进行汇总考评。
13.3“能源供应”指标，适用于季度和年度考评。
每季度经济运行部按照综合生产治理部提供的能源供应质量报告进行考评，年终进行汇总评判。
14、综合生产治理部关键绩效指标
14.1“卷烟生产打算满足率”指标，适用于季度和年度考评。
每季度经济运行部按照营销中心的反馈和日常考核记录，进行满足率的考评，年终再按照全年完成情形进行综合评判。
14.2“配料质量合格率”指标，适用于季度和年度考评。
每季度经济运行部按照技术中心提供的质量考核报告进行考评，年终进行汇总评判。
14.3“嘴棒供给”指标，适用于季度和年度考评。
每季度经济运行部按照技术中心和生产制造部门的考核和反馈情形，对嘴棒供应工作进行考评，年终再进行汇总评判。
14.4“联营生产治理”指标，适用于季度和年度考评。
每季度经济运行部按照本季度集团联营生产治理工作完成情形进行考评，年终再进行汇总评判。
15、生产一、二部关键绩效指标
15.1“卷烟烟用物资消耗”指标，适用于季度和年度考评。
经济运行部按照生产一、二部每季度卷烟烟用物资消耗的实际完成值，结合评分标准进行考评，年终再按照全年平均完成值进行评判。
15.2“产品质量”指标，适用于季度和年度考评。
经济运行部按照每季度技术中心的考核结果，对生产一、二部卷烟包装与卷制质量工作进行考评，年终再进行全年考核汇总结果的评判。
16、大理、楚雄卷烟厂关键绩效指标
16.1“卷烟生产打算满足率”指标，适用于季度和年度考评。
每季度经济运行部按照营销中心的反馈和日常考核记录，结合评分标准分别进行考评，全年生产治理工作终止后再作综合评判。
16.2“卷烟单箱标准成本完成率”指标，适用于年度考评。
全年生产治理工作终止后，经济运行部按照两厂的卷烟单箱成本完成值，结合评分标准分别进行考评。
16.3“产品质量”指标，适用于季度和年度考评。
经济运行部按照每季度技术中心对大理、楚雄两厂卷烟包装与卷制质量抽检考核结果进行考评，年终再进行全年考核汇总结果的评判。
17、物资公司关键绩效指标
17.1“物资供应保证的及时性、准确性”指标，适用于季度和年度考评。
经济运行部按照使用部门的反馈和综合生产治理部的考核记录，对每季度的物资供应保证情形进行考评，年终再进行汇总评判。
17.2“物资采购合格率”指标，适用于季度和年度考评。
对每季度发生的辅料、机配物资采购合格率都进行考评兑现，年终再进行汇总评判。
17.3“辅料、备件月平均库存资金占用”指标，适用于季度和年度考评。
对每季度库存资金占用进行考评兑现，年终再按照全年实际值进行评判。
17.4“自制配件”指标，适用于年度考评。
全年工作终止后，按照自制配件实际完成情形，结合评分标准进行考评。
18、烟叶公司关键绩效指标
18.1“烟叶工商交接等级合格率”指标，适用于年度考评。
全年烤烟省内外工商交接工作完成后，按照综合等级合格率的实际值，结合评分标准进行考评。
18.2“初烤烟出片率”指标，适用于年度考评。
全年烤烟生产工作终止后，按照省内外复烤出片率综合考核的结果，结合评分标准进行考评。
18.3“打叶复烤质量综合得分”指标，适用于年度考评。
全年烤烟生产工作终止后，按照复烤环节选择分级、入库成品和在线工艺质量抽检综合质量得分，结合评分标准进行考评。
19、HT物业公司关键绩效指标
19.1“客户中意度”指标，适用于季度和年度考评。
对每季度发生的客户投诉进行及时考评，年终再进行汇总评判。
19.2“物业治理”指标，适用于季度和年度考评。
对每季度房屋治理、绿化治理和卫生治理工作进行及时监督考评，年终再进行汇总评判。
19.3“物资配送及时准确性”指标，适用于季度和年度考评。
每季度按照使用部门的反馈和综合生产治理部的考核记录进行考评，年终再进行汇总评判。
20、云南HT有限责任公司关键绩效指标
20.1“主营业务收入”指标，适用于季度和年度考评。
每季度经济运行部按照季度目标打算和实际完成值，结合评分标准进行考评，全年经营工作终止后再作综合评判。
20.2“实现利税总额”指标，适用于季度和年度考评。
每季度经济运行部按照季度目标打算和实际完成值，结合评分标准进行考评，全年经营工作终止后再作综合评判。
20.3“多元化投资企业治理”指标，适用于季度和年度考评。
每季度经济运行部和集团总裁对投资企业的经营治理工作进行监督考评，年终再进行总体评判。
21、HT服务公司关键绩效指标
21.1“客户中意度”指标，适用于季度和年度考评。
对每季度发生的客户投诉进行及时考评，年终再进行汇总评判。
21.2“主营业务收入”指标，适用于季度和年度考评。
每季度经济运行部按照季度目标打算和实际完成值，结合评分标准进行考评，全年经营工作终止后再作综合评判。
21.3“实现利税总额”指标，适用于季度和年度考评。
每季度经济运行部按照季度目标打算和实际完成值，结合评分标准进行考评，全年经营工作终止后再作综合评判。
四、各部门关键绩效指标考评讲明表
集团工会关键绩效指标考评讲明
序号
指标名称
考评讲明
1
爱护职工合法权益
适用于年度考评。
工会提供集体合同续签、履行情形监督检查、职工劳动安全卫生爱护监督方面的工作记录及材料，由经济运行部和集团总裁审核考评。
2
参与民主治理、民主监督
适用于年度考评。
工会提交职代会代表提案、合理化建议和民主监督情形方面的处理材料，以及厂务公布、涉及职工切身利益咨询题等活动的会议记录及材料，由经济运行部和集团总裁审核考评。
3
职工队伍建设
适用于季度和年度考评。
工会须将年度工作打算分解到每个季度，做到每季度都有各类职工队伍建设的活动，经济运行部和集团总裁按照季度和年度打算对实施情形进行考评。
4
服务企业中心工作
适用于季度和年度考评。
工会须将服务企业中心工作、创建企业文化的活动不间断地贯穿在全年工作中，经济运行部和集团总裁按照各季度的工作开展情形视成效进行考评。
5
工作创新
适用于季度和年度考评。
各部门在每季、年度工作终止后，在规定日期前上报部门治理工作情形总结，经济运行部按照各部门治理工作开展情形进行考评打分。
纪检监察办公室关键绩效指标考评讲明
序号
指标名称
考评讲明
1
党员、干部
违法违纪人次
适用于季度和年度考评。
发生的责任事件在处理结果明确后在结果判定的季度内给予考评惩扣，年终再对全年执行情形进行汇总考评。
2
信访案件初核率
适用于季度和年度考评。
要求对发生的信访案件的初核工作要主动主动，及时处理。
超过3个月未处理则在所到期限的季度内考核，年终再作全年未完成项次的汇总考评。
3
监督工作
适用于季度和年度考评。
每季度对发生的各项招投标、干部任用的监督情形都须进行考评；年终对全年执行情形进行汇总评判
4
廉政建设
适用于年度考评。
经济运行部和集团总裁按照纪检监察办公室上报的书面总结材料，对廉政制度建设和相应的实施情形进行审核考评。
5
工作创新
适用于季度和年度考评。
各部门在每季、年度工作终止后，在规定日期前上报部门治理工作情形总结，经济运行部按照各部门治理工作开展情形进行考评打分。
党委工作部关键绩效指标考评讲明
序号
指标名称
考评讲明
1
党建工作
适用于季度和年度考评。
党委工作部须将全年党建工作打算分解到各季度，保持工作的连续性。
经济运行部按照上报的季度、年度打算和实施情形总结进行审核考评。
2
干部交流
适用于年度考评。
年终经济运行部按照全年集团实际发生的干部岗位交流和晋升退出人次进行评分。
3
企业宣传工作
适用于季度和年度考评。
经济运行部和集团总裁每季度对电视、网络、报纸的宣传成效进行考评，年终再对宣传工作所产生的作用进行综合评判。
4
企业文化建设
适用于季度和年度考评。
党委工作部须将创建活动贯穿于全年工作当中，经济运行部和集团总裁按照创建活动打算和实施报告，对季度、年度打算完成和实施成效进行评判。
5
治理（工作）创新
适用于季度和年度考评。
各部门在每季、年度工作终止后，在规定日期前上报部门治理工作情形总结，经济运行部按照各部门治理工作开展情形进行考评打分。
经济运行部关键绩效指标考评讲明
序号
指标名称
考评讲明
1
战略打算
治理
适用于季度和年度考评。
经济运行部对每季度发生的打算编制和执行情形进行自查总结，集团总裁进行审核考评；年终再结合集团进展战略和品牌规划的实现情形综合评判。
2
经济运行
适用于季度和年度考评。
由集团总裁对经济运行部提交的各类经济运行分析报告进行审核，视分析的准确性和是否有一定参考价值进行评判。
3
治理制度（体系）连续改进和治理创新
适用于季度和年度考评。
经济运行部承担对集团治理制度和体系运作规范性和有效性的推进和监督职能，集团总裁按照每季度集团治理执行力情形对经济运行部进行考评，年终再进行综合评判。
4
审计
适用于季度和年度考评。
经济运行部对每季发生的审计事项进行及时处理，集团总裁按照各被审计部门的反馈和经济运行部的自查报告进行审核考评，年终再对同级审计机制的完善程度进行综合评判。
5
统计数据
适用于季度和年度考评。
每季度按照ERP系统记录的情形和下一环节部门的反馈，对经济运行部统计数据工作的及时准确性进行考评，年终进行综合汇总评判。
6
法律事务
处理
适用于季度和年度考评。
经济运行部对集团所发生的各类法律事务要及时办理、有效解决，集团总裁按照事务处理的效率和质量进行季度考评，年终再作综合评判。
财务部关键绩效指标考评讲明
序号
指标名称
考评讲明
1
财务处理
适用于季度和年度考评。
经济运行部按照财务部每季发生的财务处理情形进行考评，年终再作汇总评判。
2
财务分析
适用于季度和年度考评。
财务部在规定时刻内提交季度、年度和其他各类财务分析报告，集团总裁和经济运行部对分析报告的科学性和有效性进行审核考评。
3
预算治理
适用于季度和年度考评。
要求各部门必须将全年预算费用打算分解到各个季度使用，财务部承担对各部门按打算使用预算费用的监督和治理职能。
经济运行部按照每季、年集团各部门预算打算和使用情形，对财务部的治理工作进行考评。
4
成本操纵
适用于年度考评。
全年生产治理工作终止后，经济运行部对财务部制定的成本操纵治理方法和实施情形，以及最终完成结果进行综合考评。
5
治理（工作）创新
适用于季度和年度
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