若羌县行政审批平台建设技术解决方案.docx
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若羌县行政审批平台建设技术解决方案
若羌县行政审批平台建设
项目实施方案
上海卓繁信息技术有限公司
2012年3月
项目建设背景
自2008年中央颁布，建立健全惩防和预防腐败体系以来，各地政府都把推行电子政务与电子监察，做为实施政务公开，打造阳光政府的重要手段和措施来抓。
指导文件：
《中华人民共和国行政许可法》
《中华人民共和国行政监察法》
《国家电子政务标准研究项目管理办法（试行版）》
《电子政务标准体系框架》
《电子政务建设规划》
《关于推行行政执法责任的若干意见》国办发【2005】37号
《中共中央纪委、监察部、国务院信息化工作办公室和国务院审批制度改革办公室关于开展行政审批电子监察工作的通知》中纪发【2006】20号
系统功能：
行政审批电子监察系统主要由三大部分组成：
一、行政审批平台
二、电子监察平台
三、门户网站管理信息系统
项目建设思想：
以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，全面落实科学发展观，围绕沙湾行政制度改革、推动电子政务建设、以完善监察手段为目的，促进行政执法单位及其行政执法人员依法行政，促进建立权责明确、行为规范、监督有效、保障有力的行政执法责任体制。
通过运用计算机软件、网络技术，创新沙湾行政管理方式，强化行政监管工作，提高公共服务水平，建立我县权力阳光电子平台，以提高我县行政效能和预防腐败体系为最终目标。
通过该项目的建设，将极大的提高行政审批效能，促进政务公开，加强效能监察，提高群众信息查询服务水平。
总体设计
第一节 总体概述
我公司在若羌县行政审批平台的建设中，通过“一个统一平台、多个业务应用、数据紧密整合，业务相对独立”的多位一体信息化管理新模式，最终实现若羌县行政审批系统“协同审批、立体服务、全程监督、绩效评估”的全新管理模式。
平台建成后，实现全县所有行政审批项目从申请到受理、审核、批准、办结、取件、查询等全过程的网上办理、实时监督、预警纠错和绩效评估。
并构建跨部门审批业务的协同审批系统，实现网上协同审批的模式。
同时在使用过程中逐步积累经验，待条件成熟，向乡（镇）及其他行政部门延伸，建立县（乡）（村）及所有部门多级联动电子监察体系，实现行政审批在业务处理逻辑上实现“两横两纵”的电子监察模式。
待“两横两纵”的行政审批电子监察平台建设完成后，可以根据实际情况将行政审批点在监察平台向行政综合电子监察平台推进，继续扩充电子监察的监察范围，逐步实现“多位一体、多级联动”的行政电子监察综合平台，实现“1+N”的行政综合电子监察模式。
平台建成后，实现全县所有行政审批项目从申请到受理、审核、批准、办结、取件、查询等全过程的网上办理、实时监督、预警纠错和绩效评估。
并构建跨部门审批业务的协同审批系统，实现网上协同审批的模式。
第二节 平台总体框架
为达到项目建设的总体目标和性能要求，实现平台预期应用效果，平台的总体框架设计至关重要。
为此，我公司提出以分布式J2EE架构为整体技术框架，采用面向服务（SOA）的体系架构，基于ESB信息服务总线技术和WEBServices，采用成熟的中间件产品来构建行政审批应用系统平台，具体框架如下：
第三节平台技术选型
一、数据库
采用MicrosoftSOLserver2003以上或ORACLE10G
二、操作系统
采用windows2003
三、应用服务器
预采用Tomcat
四、流程定制中间件
自主研发的工作流产品ZFWorkFlow
第四节 平台应用支撑层
一、工作流程管理
ZFWorkflow2.0产品是专为行政审批流程流转而开发，基于J2EE架构实现，功能上参照BPEL2.0流程标准标准模型建立，该产品包括如下部件：
其中工作流引擎、流程定制和监控工具使得审批流程流转和专有政务流程管理变得轻松方便，表单解析引擎是用以显示复杂表单样式的重要组件，表单设计工具使用户可以快速有效地定制符合政务处理标准的公文表单，表单跟踪纪录工具能够全程捕捉和纪录表单数据的变化，并以图形化方式显示表单数据更改痕迹，工作流数据分析工具则可以为政务流程优化提供统计分析数据和辅助决策方案。
工作流程设计器实现如下功能：
工作流模板的灵活定义：
可以为审批工作人员和系统管理员提供图形化的建模，设计，集成，调试与部署的环境，使工作人员和系统维护人员可以协同合作，共同设计审批流程。
支持中心窗口、部门内部，部门之间的多种审批流程模式。
如下图：
基本流转：
支持多个被激活节点的同时提交操作。
支持节点挂起、恢复：
ZFWorkflow可以对工作流程节点随时挂起，支持手动和自动恢复。
节点激活逻辑判断条件灵活设定：
节点是否被激活，各种逻辑判断条件的设定，去除了同步节点的概念，引入了与或逻辑表达式。
一个节点可被多条流向激活，在节点上可设定与或逻辑表达式，当流向满足逻辑表达式时，节点自动被激活。
支持脚本调用
流程跟踪：
对审批流程进行全程管理与监控，包括对流程状态的查询，流程中事件的监控，流程异常的监控，流程日志的浏览，以及对系统的远程控制：
应用模块管理
若羌县行政审批系统一期工程平台采用开放式应用模块管理架构对前台展现的所有模块进行管理，该架构支持如下实现：
支持多级多节点模块管理树形结构；
新增应用模块可通过该架构快速挂接到平台中；
应用模块可以方便地进行整理屏蔽；
可与统一用户和权限系统进行联动，针对应用模块进行权限设定。
统一监管服务
我公司在若羌县行政审批系统一期工程平台上实现统一的应用和业务监督功能，在平台上提供包括监管信息记录和监管信息统计查询功能，如下图所示。
对于平台本地的各种应用子系统或应用模块，本服务提供实现监管信息记录的类库接口调用API，满足应用开发实现日志信息记录的灵活性。
对于远端的非平台应用，本服务提供应用监管WebService服务。
不同的区级应用系统（或平台），不同委办局的应用系统均可通过调用应用监管WebService实现远端异构系统的操作信息在地区公共信息平台上的集中存储和管理。
本服务将所记录的应用监管日志分为应用日志和系统日志两个层次。
数据交换系统
通过建立一个安全、稳定、高性能的数据交换系统，实现跨平台，跨系统、跨应用、跨地区的互联互通和信息共享，为政府部门之间进行联合审批、公文交换、信息共享等需求提供技术支持。
数据不仅能实时交换，而且能通过比对、补齐等技术进行数据的整合，实现面向全县政府行政审批服务。
要建立实现网上行政审批数据交换的相关标准，作为交换整合系统建设的基础；数据交换系统建设基于J2EE或其它技术的服务体系结构以实现良好的扩展性。
数据交换整合是行政审批业务深入发展的内在要求。
信息化最大价值的实现，就是在于互连互通，形成资源共享。
从需求结果分析来看，各单位客观要求信息共享，彻底解决数据共享和数据二次输入问题。
此次数据交换整合通过手工录入、智能捕捉、数据交换三种方式来实现:
手工录入：
主要解决还没有建立业务系统的各部门与服务中心数据整合问题
智能捕捉：
主要解决垂直条线各部门与服务中心数据整合问题
数据交换：
主要解决已有业务系统的直管部门与服务中心数据整合问题
数据交换系统总体架构如下图所示：
部门业务信息库是各部门业务应用系统直接使用和维护的信息库。
Ø手工录入方式
提供基于Web的手工数据录入功能，使信息化程度不高的的部门能够将数据直接输入到网上协同审批电子监察平台中，实现数据整合。
Ø智能捕捉方式
此种方式主要是针对垂直条线部门的数据整合，往往垂直条线部门是采用封闭的专网链接，不永许与外部网络连接且有些条线系统采用B/S模式在当地没有数据库，使用数据交换的方式根本无法实现。
针对这种情况我公司特开发了屏幕捕捉技术，对条线系统的申请页面数据通过屏幕捕捉工具实现抓取，然后通过计算机串口通讯的方式将捕捉的数据传输至网上并联审批客户机上，网上协同审批系统的数据智能转换工具在对其数据进行分析、转换后存入审批业务数据库。
从而彻底解决了条线系统与网上协同审批系统二次录入的问题。
Ø数据交换方式
数据交换接口的模式包括前置交换节点和WebService服务两种，可以根据各接入点的建设现状选择合适的接入模式。
●前置交换节点接入模式
县行政审批平台与相关的业务系统（各委办局业务系统、电子监察系统、电子政务基础平台、县的网上并联审批系统等）之间的数据交换对接依托于前置交换节点实现，根据前置交换节点的作用不同可以分为交换数据“落地”和交换数据“不落地”两种。
主要特点：
交换管理上相互独立，互不干涉；
对接组件的分布式部署可以均衡或减轻整个系统的负载量，提高数据交换处理性能；
支持组播方式，可以把同一份数据分发给不同的接受方；
可以兼容由不同交换技术路线构建的区级信息交换整合系统，使相关的业务系统的信息交换整合系统的技术选型不受上级行政平台数据交换系统的约束限制；
异常问题定位清晰，责任划分明确。
A、交换数据“落地”对接
交换数据“落地”是指把相关的业务系统的信息交换整合系统之间进行交换的数据资源集中存储在前置交换节点。
此时，前置交换节点承担数据仓库的作用。
交换数据“落地”对接模式如下图所示：
此模式可以适用于以下场景：
用户自主开发的交换系统。
如网上并联审批与各委办局业务系统对接。
B、交换数据“不落地”对接
交换数据“不落地”是指把相关的业务系统的信息交换整合把数据资源发布给前置交换节点，由前置交换节点根据订阅主题负责向相关的业务系统的信息交换整合系统转发交换数据。
此时，前置交换节点承担消息服务器的作用。
交换数据“不落地”对接模式如下图所示：
此模式可以适用于以下场景：
相关的业务系统的信息交换整合与上级单位网上并联审批数据交换系统基于同一产品商提供的交换产品实现，如地区网上并联审批系统与各县市网上并联审批系统对接；
ØWebServices服务接入模式
由县行政审批数据交换系统提供WebServices形式的数据交换服务接口，通过调用交换服务接口获取相关的业务系统的信息交换数据，实现相关的业务系统的信息交换整合系统之间的无缝集成。
基于Web服务的对接模式如下图所示：
此种模式具有以下特点：
交换管理上相互独立，互不干涉；
便于与各类型的异构信息交换整合系统进行无缝集成；
减少或避免交换流程配置工作，仅需调用WebServices服务接口即可获取交换数据，使用方便；
不需要配置前置交换节点设备，可以节省项目投资。
A、对接模块
对接模块以WebServices形式对外提供对接服务URL，行政审批数据交换系统通过调用该URL从相关的业务系统中获取审批资源数据。
B、适用场景
此模式适用于支持WebServices的任何类型的异构交换系统，包括以国内外交换产品为技术支撑的交换系统，或自主开发的软件系统。
如县网上并联审批系统与电子政务基础平台对接。
第五节本次项目中与各部门的数据交换
根据对若羌县所有职能局业务流程的需求分析，与各部门的数据交换可分为以下四种情况，各部门详细分类可待所有职能局的详细调研完成后进行：
1、局内专网，安全性要求较高，数据要求独立，不允许直接接入进行交换
此类的职能局有公安局、国土局、消防局等。
如需接入，此类部门协调难度较高，建议这些局暂时保持原有的二次录入方式，待时机成熟时，再行考虑；
2、区垂管系统，数据库服务器在区一级的，数据对接需要向区相关部门协调
此类的职能局有：
交通局、林业局、建设局等。
可采用数据交换方式中前置机落地对接的方式。
3、无自办件系统的，统一使用县网上并联审批系统
此类型的职能局有：
人事局、公路局、地震局等
以上与所有职能局的数据交换均在第二阶段中实施。
系统功能设计介绍
第一节 行政审批功能设计
各部门审批人员通过行政审批平台对行政审批办件进行远程审批，联合审批平台具有窗口登记受理、单办件办理、联办件办理、办件材料提交、缴费通知、网上审批等功能。
功能设计图如下：
若羌县行政审批系统是整个平台的核心应用系统，运用信息和通信技术，对受理、承办、审核、批准、办结等行政审批过程的手段、方法以及流程进行改造和整合。
二、设计目标
若羌县行政审批平台功能模块主要完成政府内部、政府之间、政府与企业以及政府与公众之间的审批流程。
整个审批流程在网上办理的过程就体现在申请者和审批部门之间交互式信息传递，以及审批部门之间的交互式意见征询回复。
在办理过程中，申请者和审批职能部门随时可以通过网络查看有关信息，但申请者只允许查看本人申报项目的信息，不能查看其他的项目及其办理情况。
行政审批功能模块要达到如下目标：
Ø一站式服务
通过工作流程的优化管理，使项目审批的相关职能部门能够协调统一地进行工作，简化审批流程，提高办事效率。
通过集中管理，强化对个行政部门的监督、管理和考评；通过分析相关数据和报表，为领导提供全面的信息，以实现决策支持；进一步通过互联网和电话等多种方式，开展网上办事状态查询、网上办事以及电话查询等服务，真正实现电子政府为人民服务的目标。
Ø一窗式受理
一窗式受理主要针对需要多个部门并联审批项目进行审批材料统一收取，公众或企业只需将所有材料提交到主办窗口或全程代办窗口，同时由主办窗口或全程代办窗口将材料分发到各个部门窗口的并联审批业务受理模式，最后返回到牵头单位进行统一办结，以解决公众或企业在业务办理过程中需逐一面对多部门窗口。
Ø一表制登记
一表制登记主要针对需要多个部门并联审批项目进行受理，主办窗口或全程代办窗口填写由表单定制工具灵活定制出的一表制登记表单或其它登记表单，业务系统会通过设定好的流程自动流转、抄送到各个部门窗口的受理程序中，各个窗口无需二次录入，达到一次填写多处共享的效果。
Ø一次性告知
通过网上审批系统，申请人在申请审批事项时，部门窗口人员对该审批事项办理条件、需要补交材料、审批时间、需要其他部门并联审批、收件等相关信息均能一次性告知申请人，减少了申请人与部门间的多次交互，提高政府的服务水平
Ø一条龙审批
申请人申请事项受理后，审批系统将通过业务工作流自动将该办件信息传递给相关协办科室，或者涉及并联协同审批的相关部门。
收到该办件信息后，系统即可判断并激活相应审批步骤，通知有关部门进入系统，接收用户申请等材料，给予办理，有关委办局可同时并联审批，并提交办理意见或结果
Ø一单式收费
申请人申请事项受理后，在并联审批部门对需要收费的许可项目需要进行缴费处理，通过一单式收费功能，系统可以登录并联审批单位的所有收费项目，在流程结束前的某个环节，申请人可打印统一收费单据，进行统一窗口收费操作，优化了并联审批流程中多次缴费的操作，提高办公效率
Ø互联审批
申请者信息通过安全数据交换系统传送到专网上的互联审批主服务器，则所有的审批职能部门都可共享这些信息。
收到信息后，系统即可判断并激活相应审批步骤，通知有关部门进入系统，接收用户申请等材料，给予办理，有关委办局可同时并联审批，并提交办理意见或结果。
Ø审批可监督
即时反映各审批部门项目受理状况和审批进展情况，便于领导和有关部门及时掌握项目审批工作的动态。
对审批部门办事情况查询和统计，对指定办事项目审批进行全程跟踪，建立内部考勤系统，以及投诉受理功能等。
Ø资源可共享
建立审批项目信息在内部传递过程中的各项标准规范，提高各部门之间信息资源的共享程度。
Ø安全有保障
采用先进的信息安全技术，建立完善的县级行政审批安全管理体系，保证行政审批工作在政府网络平台上的安全可靠运行。
Ø提高办公效率
通过优化规范办事流程，缩短审批周期，公开办事制度，提高管理水平和办事效率。
Ø全面的服务
审批流程、有关依据可以查看并下载，方便办事单位和个人，改善投资和经济发展环境。
在线服务功能和协同平台数据接入
Ø网上申请
服务索引
将审批项目按照服务用户类型（公众用户和企业用户）和项目内容（登记注册、网上报税、审查验收等）进行分类划分显示。
用户通过索引分类提示，快速定位审批项目，直接进入进行申报。
表格下载
对于需要提交标准格式文档的审批项目，提供模版下载功能。
用户下载后，按照格式填写完成，作为审批附件提交。
在线申报
提供给用户以WEB方式网上填写审批申报数据，上载相关公文功能。
对于填报内容较多的审批项目，采用申报导航的形式，将所需填报的信息分为多个表单，引导用户分批、有步骤地完成填报。
Ø状态查询
在审批的过程中，提交业务申请的用户能够随时通过网络查询他所提交业务的进度情况、审批环节提供的相关信息等。
事项记录会在表格中显示出来，包括办事日期、事项名称、承办单位、办事结果等。
同时提供历史申报业务查询，显示历史申报业务的明细信息。
Ø网上投诉
申请人可以对办理事项进行状态跟踪，对办理结果进行满意度调查，当发现办理人员有违规现象或态度恶劣、办事作风较差、效率低下、收费不合理等情况时，可以对办事人员或机构进行网上投诉，由相应部门处理投诉信息并反馈给申请人。
网上投诉也将作为岗位、人员的绩效测评参考标准之一。
Ø协同平台数据接入
在行政审批功能内，通过数据交换将互联网上的申请信息进行整理、校验、排重后，将网上申请的信息导入到协同平台的受理列表中，在本系统内工作人员可以通过查询按钮，查询到申请本单位事项的资料，进入到资料的受理流程，如下图：
通过数据交换工具和数据交换机制，在互联网上进行事项申请的企业或组织，可以通过信息查询功能，查询到自己申请事项的当前状态，同时通过数据交换机制，可以告知申请人需要补充的资料和文件等信息。
部门窗口业务办理
Ø业务办理方式
由于各单位的信息化程度不一样，有的单位己建成内部审批系统并投入使用，有的正在规划建设内部审批系统，有的内部审批系统建设还没有提上议事日程。
通用行政审批功能模块针对各单位的不同情况，采取不同的解决策略：
对没有建设内部办理系统的单位，可以部署该通用行政审批功能模块来完成业务审批。
对于已建设了业务办理系统的所有的单位，可通过信息交换系统与审批调度平台相连进行信息交换，具体审批业务由单位内部系统完成。
Ø个人工作台
用户通过用户名和密码登入后，系统会自动判断用户的权限，展现用户的个人工作台，主要包含待办事情、日程安排、通知公告、委托事项、督察信息、工作统计、工作提醒等。
Ø普通事项登记
即办件
通过系统定制好的登记表单进行统一登记，业务登记后如可以当场办理的事项窗口进行当场办理
承诺件
如需窗口部门审批的事项，窗口工作人员将相关资料扫描后作为附件添加到事项中后将和登记的信息一起自动流转到部门内部审批流程进行处理。
对于需要补交材料的行政审批事项，窗口工作人员可以打印已收那些材料、还需补办材料列表的受理单给用户。
对于材料齐全的行政审批事项，窗口工作人员能够打印详细的受理单（含用户递交的各种材料列表）给用户
审批业务办理
Ø待办业务
将登录用户需要办理的审批事项列表展示，选择具体事项进入办理界面。
待办业务包括受理、收费、补正材料、特别程序、办件挂起、审查、决定、办结等环节。
Ø互联网申请预审
对用户从互联网公共信息服务系统申请转入审批系统的申报材料进行初审，通知申请人到窗口验明原件，转入正式办理流程。
Ø并联审批
根据个人权限列出并联服务列表，开始并联审批。
系统会根据预先定义好的流程进行自动流转，实现并联审批看得见、管得住。
Ø并联审批查看
查看正在办的、已办的并联办件情况信息，包含并联审批流程及每个并联审批事项的详细情况。
Ø已办业务
查询登录人所有受理、审查、决定、办结环节的所有办理记录，选择具体记录进入详细信息界面。
Ø状态查询
根据受理编号、申请人、申请项目名称查询某一项目当前所处的审批环节，选择具体记录进入详细信息界面。
Ø工作统计
以图形化的方式，展示登录人本日、本周、本月、本季度以及累计的办理工作量。
Ø特殊处理
对办理过程中的业务进行相应的处理，主要功能包括：
✧业务暂停
提供工作人员对资料不全或特殊情况的事项进行暂停处理，并将暂停原因书面告知申请人，同时通过系统平台的信息服务功能通知申请人。
✧业务上报
本部门审查完毕，需要报请上级部门做出审批决定，并将上报原因书面告知申请人，同时通过系统平台的信息服务功能通知申请人。
✧业务退回
提供对不符合要求的事项进行退回处理，并将退回原因书面告知申请人，同时通过系统平台的信息服务功能通知申请人。
✧过期预警
对即将过期未办理的事项对窗口工作人员进行提醒。
✧异常情况处理
系统管理员可以对错误的办件进行信息修改和收费设置的维护；对错误的流程也可以进行终止。
Ø收费管理
收费管理功能是根据有关审批事项的收费标准，系统自动计算业务的拟收费结果并出具票据。
在确认收费前，系统可支持打印《缴费通知单》；确认收费后，记载收费情况，提供统计和与相关部门对帐的功能。
收费可根据业务情况，设定在审批流程的各个环节实现。
主要包括：
✧收入制单
在业务信息采集完成以后，生成缴费人的缴费信息，打印缴费单据，待申请人缴费后，确认缴费状况，打印回执单。
✧缴费确认
前台或受理人确认申请人的缴费情况。
✧增加收费
针对前置收费后，因业务类别变更需要进行增加收费的情况，系统进行相关处理。
✧收费灵活定制
针对不同部门的收费需求，在收费子项的设置部份采用灵活定制的方式，有固定单价、固定费率、浮动单价、浮动费率、分段设置单价和分段设置费率六种选项。
✧特别说明
收费金额不能由操作员手工输入，要由系统自动生成。
Ø证照打印
对需要进行打印证照的审批事项，系统根据事项办理类型提取需打印的信息并加载到相关证照打印模板中（可提供预览功能），证照打印完成后，系统提醒该事项办理人员及时通知申请者领证。
五、预警信息管理
Ø预警信息
预警信息主要功能为审批事项提供时间预警。
超过规定预警时间的审批事项都会在本栏目里显示，以提醒和催促审批人员对审批事项的处理。
Ø红黄牌信息
红黄牌信息主要功能是对已超过审批时间的审批事项进行红黄牌出示。
超过规定审批时间的审批事项都会在本栏目里显示。
根据超过时间的长短分别出示红牌、黄牌。
Ø督察信息
督察信息主要功能为审批系统和监察系统对某个审批事项发送督察信息。
六、监督管理
本系统的报表查询统计功能监督管理包括：
办件情况查询、统计分析、督察意见。
主要功能是以办件的统计和查询为主
Ø办件情况查询
针对审批人员所在部门对所有审批事项按照办件状态进行具体查询.
Ø统计分析
分为四种统计情况：
业务统计、红黄牌统计、预警统计、投诉统计。
可以按照办件状态或办件类型进行对所有审批事项的统计分析，并可生成图表。
Ø督察意见
主要针对不同的审批事项做出相应的督察意见
七、审批系统后台管理
Ø审批项目和内容管理
可以灵活设置服务事项的每项信息，如时间、办事依据、办事材料、收费设置等。
后台对所有行政审批项目进行管理和维护，对所有行政审批项目“六公开”信息（如项目名称、法律依据、申报材料、办事程序、收费标准、办事时限等）进行增加、删除和修改。
Ø审批身份和权限管理
可以灵活设置岗位或个人的权限，同时一项系统功能也可以灵活赋予不同的岗位和用户。
对于后台的审批人员管理，采用CA认证和电子印章系统，与县CA认证系统进行对接，采用CA认证或数字签名（电子钥匙）方式识别窗口工作及其部门审批人员的不同身份，可以灵活赋予各类审批岗位和人员的不同审批权限，并使用电子印章进行审批。
Ø审批流程管理
在本栏目里主要功能是对审批事项的审批工作流程进行查询、启用、挂起。
✧审批流程的查询
管理员可以通过选择部门和输入审批流程
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