合同管理办法.docx

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合同管理办法

广东大方投资有限公司

合同管理办法

第一章总则

第一条为规范公司（以下简称公司）合同管理，防范和化解合同风险，维护公司的合法权益，促进公司持续健康发展，根据国家有关规定，结合公司实际，制订本办法。

第二条本办法所称合同是指除劳动合同外，公司及其全资、控股公司及其分支机构与平等主体的自然人、法人和其它组织之间，以及公司内各平等主体之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。

第三条本办法适用于公司及其分支机构和所属单位。

所属单位：

特指公司所属全资公司、控股子公司（已下简称所属公司）。

第四条合同管理是对合同立项、意向接触、资信调查、商务谈判、合同条款拟定、审核会签、签字、备案、履行、变更、中止、解除、纠纷处理、立卷归档等全过程的管理。

第五条合同管理应当以防范风险，实现合同利益最大化为目标。

禁止任何单位和个人在合同行为中以任何方式损害国家利益和公司利益。

第六条合同管理实行分级管理、分类管理、协作管理和归口管理的原则，实行全员、全过程、全方位管理的原则。

第七条公司合同管理实行法定代表人和法定代表人授权委托签署的合同管理制度。

合同管理实行目标责任制，各单位主要负责人对合同管理负领导责任。

第八条对预算内经营管理事项合同、公司董事会审议通过的事项合同，由法定代表人授权其分管领导合同签订权；预算外经营管理事项合同以及涉及企业重组、投资、资产转让、处置、置换、借款、担保、抵押等重大投资或资产经营活动等重大事项合同，在股东会或董事会决策授权下，由法定代表人签署或采用法定代表人专项授权。

第二章合同管理机构及其职责

第九条公司总经理主持和领导公司合同管理工作，组织制定公司合同管理规章制度。

其他高级管理人员负责其分工范围内合同管理的各项工作。

第十条公司财务部门是公司合同归口管理部门，其他各职能部门是公司分类合同管理部门。

第十一条合同分类管理

（一）工程设计、项目收购、投资等开发类的合同谈判组织、起草、订立、履行以及提出变更或解除合同的意见方案由项目部门负责承办，各部门配合；

（二）专业工程施工，设备采购等工程类的合同订立、履行以及提出变更或解除合同的意见方案（除由项目公司、各分子公司负责的）由项目部负责，各部门配合；

（三）借款、担保、抵押、保险、资产评估等财务类合同谈判组织、起草、订立、履行以及提出变更或解除合同的意见方案由财务管理部门牵头负责，其他部门配合；

（四）外贸销售及产品采购合同谈判组织、起草、订立、履行以及提出变更或解除合同的意见方案由供应链部门负责承办；

（五）办公用品采购、形象宣传等行政管理类合同谈判组织、起草、订立、履行以及提出变更或解除合同的意见方案由综合管理办公部门负责承办；

（六）劳动、聘用、培训、薪酬管理、等相关劳动人事方面的合同的谈判、起草、订立、履行、变更及解除的意见方案由人力资源部负责承办。

（七）所属公司可以参照上述合同分类办法进行管理。

第十二条合同归口管理部门的职责是：

1、建立健全公司合同管理制度，按照国家规范，推广执行相关合同范本；

2、参与合同的起草、谈判、审查和签订工作，对合同的合法性负责；

3、贯彻执行合同管理的法律、法规和规章制度。

4、处理重大合同纠纷，指导分类合同管理部门和责任单位处理一般合同纠纷，参与内部合同纠纷的调处；

5、对公司合同管理情况进行监督、检查。

6、建立公司合同管理网络，强化公司合同管理信息化水平；

7、完成公司交办的其他有关合同的工作。

第十三条分类合同管理部门的职责是：

1、负责合同立项，指定合同承办人，进行可行性论证，意向接触，资信调查，报请主管领导审批；

　2、组织合同的谈判；

　3、起草合同文本，并组织审查会签；

　4、组织合同的签订，办理所需的法定代表人授权委托书；

　5、负责合同的履行、变更、解除及纠纷处理；

　6、负责合同档案的管理，建立本系统合同档案和统计资料；

　7、负责所属单位报送公司审核合同事项的办理；

8、完成公司交办的其他合同管理工作。

第十四条任何合同应由合同责任单位指定签约承办人和履约责任人。

签约承办人对合同签订负直接责任，履约责任人对合同履行及合同纠纷处理负直接责任。

本办法所称责任单位包括负责合同谈判、签订的签约责任单位和负责合同履行的履约责任单位。

签约承办人是指在合同签订过程中代表责任单位负责对外联络、资信审查、协商洽谈、合同文本起草和办理审核会签的人员。

履约责任人是指在合同签字生效后，代表单位全面行使合同权利、履行合同义务的负责人。

第十五条签约承办人和履约责任人应为公司职员；指定非本单位职员为签约承办人和履约责任人的，须经公司法定代表人书面批准。

第三章合同评审和签订

第十六条合同应当以权利义务承受主体的名义签订。

经工商行政管理部门登记注册的分、子公司可以在登记的营业范围和公司的授权范围内以自己的名义签订合同。

禁止任何职能部门和未取得授权的分支机构以自己的名义对外签订合同。

第十七条签订合同应当采取书面形式。

凡能适用国家、行业或集团公司合同示范文本的，应当适用合同示范文本。

第十八条签约承办人或委托代理人经授权后，应当在授权范围和期限内进行代理活动。

行为人没有代理权、超越代理权、代理权终止后以被代理人名义订立合同的，除得到被代理人追认外，由行为人自己承担责任。

委托代理人应当亲自行使代理权，未经委托人书面同意，不得转委托。

第十九条以总公司名义签订的合同，由总公司分类合同管理部门组织评审并法律审核、会签；所属公司以自己的名义签订的招投标合同、重大合同由所属公司组织评审并报集团公司法律审核、会签。

未经评审的合同，不得签订。

本办法所称重大合同是：

1、金额在50万元以上的工程施工、监理、设计、设备采购合同等；

2、投资合同；

3、资产（包括股权）收购、出售、重组合同；

4、其他金额在50万元以上的合同或合同总价虽小于50万元，但涉及公司或子分公司重大权益的合同。

第二十条签约责任单位应当对合同相对人的主体资格、资质、履行能力等资信情况进行调查、了解和分析。

必要时，签约责任单位可组织相关部门进行合同风险调查和分析，形成合同风险评估报告，供领导决策参考。

第二十一条合同签订前，签约责任单位应当将合同草案、合同相对人资信情况、毛利润分析表、报价单、等资料一并同时送交分类合同管理部门、财务部门、法律事务部门审查，并为每个部门预留至少1-2个工作日的审查时间。

紧急情况时，亦应留出必要的审核时间。

部门审查时间不应超过3个工作日。

合同评审部门在审查中发现材料不全，可以要求签约承办人补充材料，由于补充材料而影响审查时间的，审查时间重新计算。

合同评审部门在审核合同草案后，应当提出明确的书面审核意见。

第二十二条分类合同管理部门对合同草案应当从经济可行性、技术可行性、履约能力可行性、合同风险等方面提出审查意见。

法律事务部门对合同草案应当从合法性、严谨性等方面提出审查意见。

第二十三条签约责任单位负责按照部门审查意见修改、完善合同草案，负责向分管领导报告部门审查意见、合同草案修改情况、合同当事人的资信情况，负责将全部相关合同材料呈送分管领导审批；分管领导在授权范围内决定是否签订；应当由股东大会、董事会会议决策的合同依照相关规定和程序办理。

公司法定代表人和其他高级管理人员对于缺少部门审查意见的合同草案，应当拒绝审批，并将合同草案退回签约责任单位由其按程序组织评审、完善合同。

第二十四条影响公司重大权益的合同事项须由公司法定代表人或授权代表组织项目、技术、财务、法律等方面的专业人员对合同事项进行风险调查和分析，形成风险评估报告，供领导参考决策；组成谈判小组进行合同的谈判。

影响公司重大权益的合同是

1、投资合同；

2、资产重组合同；

3、资产收购、出售合同。

第二十五条签约责任单位合同用印应当严格执行公司印章管理制度，由签约承办人按用印流程办理用印手续，任何人不得超越权限或违反制度使用印章。

严禁在空白文本上盖章并且原则上先由对方签字盖章后我方才予以签字盖章，严禁我方签字后以传真、信函的形式交对方签字盖章。

第二十六条单份合同文本达二页以上的须加盖骑章。

合同盖章生效后，由合同分类管理部门按公司确定的规范对合同进行编号并登记；合同文本原则上我方应持不少于二份。

合同变更后，合同编号在原编号后加“R*”版本号为最新标识

第二十七条签约责任单位签订法律、行政法规规定应当办理批准、登记等手续生效的合同，由签约责任单位办理生效手续，因未办理批准、登记等生效手续，导致合同未生效的，由签约责任单位承担责任。

第四章合同履行

第二十八条合同经签字、盖章，且约定的生效条件成就时方可全面实际履行。

合同生效之前，不得实际履行。

合同生效后，应当按照合同规定全面履行合同，任何人不得擅自违背合同约定。

合同生效后，签约责任单位和签约承办人应将合同履行阶段所需材料移交负责合同履行的履约责任单位，并组织有关单位和人员向履约责任单位进行合同交底。

第二十九条履约责任单位应当发文指定履约责任人，由其组织有关人员熟悉合同内容，全面、准确理解合同条款，分析合同履约风险和利弊，制定合同风险防范策略和措施，最大限度地化解合同风险。

履约责任人可以通过多种方式，了解相关人员对合同内容熟悉和理解的情况，并负责筹划落实合同风险防范策略和措施。

第三十条履约责任单位组织合同的履行，办理相关事项，并及时填写《合同履行情况统计表》，按年度报归口管理部门备案。

第三十一条合同履行中因相对方发生重大事件和政策发生重大变化等因素出现，继续履行合同，将会给公司带来巨大经济损失的，履约责任单位应及时向指定其负责履约的机构进行书面汇报并提出解决方案，经公司领导审查和公司法律事务部法律风险评估后，按合同评审程序决定是否变更、转让、解除。

第三十二条履约责任单位发现合同相对方不履行或不全面、不适当履行合同时，应在法定或约定期限内以正确的方式向对方提出异议，必要时应当经分管合同管理的领导同意后行使抗辩权。

重要的异议文件、函复应经法律事务部门审核后送出。

第三十三条合同相对方违反合同约定的，履约责任单位应当采取必要的措施，避免损失扩大。

第三十四条合同履行过程中，如遇到不可抗力影响合同履行时，履约责任单位应及时以书面形式通知对方，并采取措施减少损失，同时收集有关发生不可抗力的有效证据，与对方协商解决。

第三十五条履约责任单位的财务部门应根据合同、书面变更协议、结算资料等合同文件对外进行财务往来。

未履行结算、批准程序，不得对外支付款项。

财务凭证是合同履行的原始证据，应严格保管。

未经主要领导书面批准，不得将涉及合同履行商业秘密的财务凭证对外出示、出借或复印。

第三十六条禁止任何单位或部门未经法定代表人书面批准在对外往来函件上加盖单位或部门印章，禁止任何人未经法定代表人书面批准向合同他方出具证明，泄露履行情况，提供合同资料。

第三十七条合同履行完毕或解除后，履约责任人应当向指定其负责履约的机构和主要领导提交合同履行情况的书面报告。

第五章合同的变更和解除

第三十八条合同变更应由履约责任单位与对方协商一致后签订书面协议。

涉及合同价款、质量、数量、履行期限、履行地点、履约方式、违约责任、纠纷处理方式等条款的重大变更，或解除合同，应当拟订合同变更条款说明，送合同管理部门、财务部门和法律事务部门审查，报公司领导依权限批准后，方可签订协议。

第三十九条履约责任单位收到合同他方要求变更、解除合同的文书、邮件、电话、信函、图表、数据电文，应及时与公司合同归口管理等部门沟通情况，请示分管领导；如果必须变更或解除合同的，应与他方达成变更或解除合同的书面协议说明，若有影响到公司的经济损失部分需要确定索赔条件，应作变更前后的合同差异对比。

第四十条变更或解除合同的通知或答复须在法定或约定的期限内办理。

因工作懈怠没有在法定或约定的期限内书面答复对方的，履约责任单位和履约责任人承担责任。

第四十一条变更或解除后，履约责任单位应当按照合同规定做好合同结算和清理事务，及时处理未完结事务，避免造成纠纷或损失，且所有的变更前的合同原件及附件必须由合同履约责任人进行回收并销毁。

第四十二条转让合同权利义务，应当符合法律、行政法规及合同本身的规定，并履行本办法规定的合同变更的审查、批准程序。

第六章合同纠纷的处理

第四十三条合同发生纠纷时，应采用协商、调解方式解决。

发生重大合同纠纷，经协商或调解能够达成一致的，应将协议草案送法律事务部门审核，经公司法定代表人或其授权高管批准后，方可签订协议。

协商或调解不成的，经公司领导批准后，提请诉讼或仲裁。

重大合同纠纷是指争议标的金额在人民币10万元以上的纠纷。

第四十四条发生合同纠纷时，履约责任单位应及时书面报告公司，在法律事务部门的指导或直接参与下迅速收集有效证据。

第四十五条以诉讼或仲裁方式解决纠纷时，履约责任单位应向法律事务部门确定代理人、诉讼方案等，并报公司审批。

第四十六条公司重大合同纠纷诉讼或仲裁活动应由法律事务部门牵头办理。

第四十七条以公司作为一方当事人的诉讼或仲裁纠纷，分支机构不得自行处理。

公司是分支机构民事法律责任的主体，分支机构作为一方当事人的诉讼或仲裁纠纷，应当向公司法律事务部报告，不得自行处理。

第四十八条以公司名义仲裁或诉讼的，公司委托代理人的代理手续由公司法律事务部门审核并经公司领导批准后办理。

调解书、协议书、裁决书、判决书、裁定书正本应与合同一并由法律事务部门归档，副本或复印本可交有关机构或人员使用。

第四十九条对方当事人逾期不履行生效调解书、裁决书、判决书、裁定书时，履约责任单位应及时向人民法院申请强制执行。

第七章合同档案管理

第五十条以公司名义签订的合同档案由公司财务部统一管理，履约责任单位应按照公司档案管理制度的规定及时移交合同档案。

第五十一条合同签订后7天内，签约责任单位应将合同原件或复印件分送分类合同管理/财务部门备案

第五十二条需要查阅、复制合同文档的，向分类合同管理部门申请，分类合同管理部门将申请报分管领导审批，在批准的范围内查阅、复制合同文档。

禁止个人保管合同文档原件，禁止未经批准私自复印、留存合同文档。

第五十三条合同文档内容包括：

1、合同文本及份数、合同补充协议、变更和解除协议、授权委托书；

2、签约承办人及履约承办人情况登记；

3、合同附件、合同评审表及其他有关文件；

4、合同履行原始证据材料、履行情况记载；

5、纠纷或争议的处理情况记载及有关材料；

6、合同履行情况书面报告。

第五十四条对履约期限较长或情况较复杂的合同，履约责任单位应当设合同管理部门或专职合同管理员。

合同管理部门、合同管理员以及没有配备合同管理员的履约责任人负责合同履行阶段合同文档管理。

第五十五条合同履行阶段的一切往来函电、会谈纪要、变更文书、统计资料等履约原始证据，由合同管理部门（合同管理员）统一编号、留存，严格管理，除业务性质应由其它部门保管的外，禁止其他部门和个人保管履约证据原件。

第八章合同管理检查、监督

第五十六条合同归口管理部门对公司及所属单位合同管理实施监督、检查与指导。

分类合同管理部门对各自业务系统的合同管理实施检查与指导。

第五十七条公司各单位应定期自行检查合同管理制度执行情况和合同的订立、履行、管理情况，总结经验，发现问题，研究措施，不断提高合同管理水平。

第五十八条有下列情形之一，根据其给公司造成的损失大小或后果的严重程度，依据公司有关规定对责任人予以处分，并追究有关人员经济赔偿责任；涉嫌犯罪的，移交司法机关处理。

1、违反本办法规定签订合同的；

2、签订有重大缺陷或无效合同的；

3、合同承办、评审、审批人员玩忽职守或工作不负责任，造成重大失误或严重后果的；

4、履约责任人未依法律和本办法规定变更或解除合同的；

5、签约承办人、履约责任人或合同管理员丢失合同文本及相关文件的；

6、签约承办人、履约责任人提供虚假材料的；

7、没有代理权、超越代理权或代理权终止后以被代理人名义签约或未经书面同意自行转委托的；

8、印章管理人员玩忽职守，丢失印章或违反印章管理制度滥用印章的；

9、本办法规定应当审核的具有合同性质的文件未经审核，违章签订的；

10、发生纠纷后，隐瞒或不按规定及时报告，或不及时采取措施，造成严重后果的；

11、应追究对方违约责任或提出索赔而擅自放弃造成较大损失的；

12、在合同签订或履行当中，与对方或第三方恶意串通或者有收受贿赂等不正当交易行为的；

13、泄露商业秘密和擅自对外提供证据材料、证明、信息的；

14、使用非法手段签订合同的；

15、其它违反本办法规定，造成企业经济损失的。

第九章附则

第六十条各所属公司根据实际情况，制定本单位的合同管理实施细则，制定的细则必须遵守本办法的原则和规定。

第六十一条本办法由公司总经办负责解释。

附件：

1、合同台账登记表;

2、合同履行情况统计表；

3、合同审核评审表；

合同台帐（年度）

合同类型：

第页

序号

合同名称

合同

金额

（万元）

签约时间

履约期限

合同变更情况

合同履行情况

我方情况

对方情况

签约责任单位及责任人

履约责任单位及责任人

名称及

签约人

营业执照号

制表人：

制表时间：

年月日填表单位（章）：

合同履行情况统计表

填报单位（章）：

统计期间：

年月日——年月日

序号

合同名称

合同类型

合同金额

对方当事人

签订时间

履行期限

履行

状态

变更

情况

履约责任单位

履约责任人

法定代表人（负责人）：

（签名或盖章）填报人：

填报时间

合同审核评审表

合同名称

合同标的

合同内容

简介

合同审核

评审意见

备注