D《证券公司监管条例》
13证券公司的（A）是指依照<<公司法》和<<证券法》设立，由一家证券公司控股，经营经中
国证监会批准的单项或者多项证券业务的证券公司。
275
A子公司
B分公司
C营业部
D联营公司
14证券公司自营业务的内部空制应重点防范挪用客户交易结算金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。
B302
A正确
B错误
15证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类。
A271
A正确
B错误
16保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务和包销义务。
A285
A正确
B错误
17.IB制度起源干〔C），目前在金融期货交易发达的国家和地区（美国、英国、韩国、我国台湾地区等）得到普遍推广并取得了巨犬成功。
294
A日本
B中国香港
C美国
D德国
18完善证券公司内部控制机制的原则包括（ABCD）。
301
A健全性
B合理性
C制衡性
D独立性
19证券公司对分支机构的内部控制应重点防范〔BCD）等风险。
303
A违规执业
B道德风险
C预算失控
D越权经营
20证券公司自营业务决策机构，原则上应当按照董事会一经理层一投资决策机构的三级体制设立。
B286
A正确
B错误
21证券公司的注册资本应当是实缴资本。
A275
A正确
B错误
22下列关于设立子公司条件的说法，正确的是（ABCD）。
276
A最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准
B最近1年净资本不低于12亿元人民币
具备较强的经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者
C证券资产管理业务的证券公司，其最近1年经营该业务的市场占有率不低于行
业中等水平
D具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制，能够有效
防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突
23证券公司是指依照<<公司法）和《证券法》设亚的经营证券业务的股份有限公司。
B271
A正确
B错误
24证券公司自营业务应当建立健全（AB）的投资决策与授权机制。
286
A相对集中
B权责统一
C高度集中
D权责分离
25从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
A314
A正确
B错误
26专项资产管理业务的特点是（ABC）。
288-289
A综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多
B特定性，业务设定特定的投资目标
c通过专门帐户经营运作
D必须在单一客户的专用证券账户中封闭进行
27证券自营股票规模不得超过净资本的（D）。
288
A40%
B50%
C100%
D200%
28证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施（AC）。
309
A向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措
施
B对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业务规模和资产
负债结构，提高净资本水平
C要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业
务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
D限制转让财产或在财产上设定其他权利
29证券公司设亚申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登
记，领取营业执照。
A275
A正确
B错误
30将经营风险控制在〔C）覆盖范围内，通过风险资本准备计算比例的调整，间接调节证券公
司业务规模上限，同时起到风险提示作用。
281
A净资产
万总资产
c净资本
D核心资本
31《证券法》要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从
事的业务种类直接挂钩，分为（BCD）元三个标准。
274
A2000万
B5000万
C1亿
D5亿
32证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登
记，领取营业执照。
A275
A正确
B错误
33证券公司经营〔ABC），注册资本最低限额为人民币5000万元。
274
A证券经纪
B证券投资咨询
C与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务
D证券资产管理
34股东出现〔ABCD）的，应当及时通知证券公司。
298
A质押所持有的股权
B所持股权被采取诉讼保全措施
c决定转让所持有的股权
D所持股权被强制执行
35下列关于证券公司开展资产管理业务的说法，正确的是（ABD）。
288
A证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格
B公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定
C设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元，设亚非限定性集合资产
管理计划的净资本限额为8}乙元
D资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为记录，其中具有3年以上
证券白营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不得少于5人
36有效的内部控制应为证券公司实现下述目标提供合理保证（ABC）301
A保证经营的合法合规及证券公司内部规童制度的贯彻执行
B防范经营风险和道德风险
C保障客户及证券公司资产的安全、完整
D保证证券公司经营公开、公平和公正
37公司治理结构是一种联系并规范〔ABD}之间权利和义务分配，以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。
ABD296
A股东
B董事会
c监事会
D高级管理人员
38证券经纪业务是指证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为。
B282
A正确
B错误
39根据《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》，资产评估机构
申请争取评估资格，应当符合〔ABCD）。
317
A具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连
续持业的不少于20人
B净资产不少于200万元
C按规定购买职业责任保险，或者提取职业风险基金
D最近三年评估业务收入合计不少干2000万元且每年不少干500万元
40证券公司经营〔ABC〕以及其他业务中任何两项以上的业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。
274-275
A证券承销与保荐
B证券自营
C证券资产管理
D证券经纪
41证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。
A271
A正确
B错误
42证券公司高级管理人员包括CD。
A公司合规负责人
B公司财务负责人
c总经理、副总经理
D董事长、副董事长
43按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（B）元的，应当由
承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的其他证券公司组成。
285
A3000万
B5000万
C8000万
D1亿
44证券公司内部控制的目标不包括（ABD）。
301
A保证经营的合法合规及证券公司内部规童制度的贯彻执行
B防范经营风险和道德风险
C保证客户及证券公司资产的最低获利水平
D保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
45会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件是（ABC）。
313
A依法成亚3年以上，内部质量控制制度和其他管理制度健全并有效执行，执业
质量和职业道德良好，在以往2年执业活动中没有违法违规行为
B60周岁以内注册会计师不少于40人
C上年度业务收人不低于800万元
D有限责任会计师事务所的实收资本不低于200。
万元，合伙会计师事务所净资
产不低于1000万元
46证券公司开展自营业务的条件包括（ABCD〕。
285-286
A证券公司从事自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可
B证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限
额为5亿元，净资本最低限额为z亿元
C证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险
D建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系
47自营业务的内部控制包括（ABCD）。
287
A建立“防火墙”制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在
人员、信息、帐户、资金、会计核算上严格分离
B加强自营帐户的集中管理和访问权限限制
C建亚完善的投资决策和投资操作档案管理制度
D建亚实时监控系统，全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告
机制、风险监控缺陷的纠正与处理机制
48证券公司自营业务的操作管理包括（ABC）。
286-287
A通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调拨制度等控制自
营业务的运作风险。
B明确自营部门在日常经营中总规模控制、资产配置比例控制、项目集中控制
和单个项目规模控制等原则
C建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应职责
D自营业务的清算应当由公司专门负责结算托管部门指定专人完成
49以下属于证券投资咨询公司的业务范围的是（ABC）。
313
A举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
B在报刊上发表证券投资咨询的文童、评论、报告，以及通过电台、电视台等
公众传播媒体提供投资咨询服务
C接受投资人或客户委托，提供证券投资咨询服务
D代理买卖证券
50证券公司内部控制的目标包括（ABCD）。
301
A保障客户及证券公司资产的安全、完整
B保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
C保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
D提高证券公司经营效率和效果
51证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准，但工作程序并不要求一致。
B316
A正确
B错误
52定向资产管理业务的单个客户资产净值最低限额为（C）。
289
A50万元
B80万元
C100万元
D200万元
53单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名〔B〕。
298
A童事
B经理
C监事候选人
D独立董事
54证券公司在境外设立、收购或者参股证券机构必须经证券监管机构批准。
A275
A正确
B错误
55为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司风险监管，证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。
A306
A正确
B错误
56申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件是（ABCD）。
315
A具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元
B具有健全且运行良好的内部1空制机制和管理制度
C最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉
嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形
D最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关。
以及自律组织、商业银行等机
构无不良诚信记录
57证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本低限额为人民币5亿元。
A274-275
A正确
B错误
58业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制。
A303
A正确
B错误
59证券公司白营业务的最高决策机构是（A）。
286
A董事会
B投资决策机构
C自营业务部门
D经理层
60下列关干证券公司设立子公司的说法中，正确的是（ABC）。
276
A证券公司可以设立全资子公司
B证券公司可以与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同
出资设立子公司
C其他投资者为境外股东的，还应当符合《外资参股证券公司设亚规则》规定
的条件
D其他投资者必须为境内股东
二、
1对证券自营业务认识不对的是（AB）。
285
A证券自营业务是指证券公司以自己的名义，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券的行为
B没有投机性，业务风险不大
C有利于活跃证券市场、维护交易的连续性
D容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为
2参与多个集合计划的自有资金总额不得超过公司净资本的（B）。
290
A10%
B15%
C20%
D25%
3证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括〔ABD）。
307
A净资本与各项风险准备之和的比例不得低于ioo%
B净资本与净资产的比例不得低于40%
c净资本与负债的比例不得低于10%
D净资产与负债的比例不得低于20%
4设立证券公司应当具备的条件是（ACD）。
274
A主要股东具有持续盈利能力，信誉良好
B最近z年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币z亿元
c董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格
D有完善的风险管理与内部控制制度
5我国证券公司从事的经纪业务以通过柜台代理买卖证券业务为主。
B282
A正确
B错误
6证券公司向吝户融资，应当使用自有资金绒依法筹集的资金，向客户融券，应当使用自有证券或依法取得处分权的证券。
A292
A正确
B错误
7证券监督管理机构应当自受理证券公司设亚申请之日起（B）内，依照法定条件和法定程序并根据宙慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。
275
A3个月
B6个月
C9个月
D1年
8根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师被吊销执业证书的，5年内不得再从事证券法律业务。
B312
A正确
B错误
9目前，我国证券业采取综合类和经纪类的分类管理体制。
B273
A正确
B错误
10在我国，设亚证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。
A275
A正确
B错误
11限定性集合资产投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产;净值的（B）。
289
A10%
B20%
C30%
D40%
12监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助。
A300
A正确
B错误
13证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业
务，注册资本最低限额为人民币1亿元。
A274
A正确
B错误
142006年实施的新《证券法》对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括（ABCD）。
273
A完善了证券公司设亚制度，对股东特别是大股东的资格作出规定
B对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类
C建立以净资本为核心的监管指标体系
D确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
15证券白营业务持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的（C）。
A10%
B20%
C30%
Dd0%
16证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准叙述错误的是（ABC）。
274
A证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币20P。
万元
;B证券公司经营证券承销与逞},证参自营·11}券资产管理、其他证券业务等
一业务z一的，其净资本不得低于人民币5000为元
C证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资
一产管理、其他证券业务等业务Z一的，其净资本不得低于人民币1}乙元
_D证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中
”两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元
17下列关干融资融券一般业务的说法中，不正确的是（ABD）。
293
A证券公司应当按规定为容户开立实名信用证券账户和实名信用资金帐户
B证券公司应当逐月计算容户交存的担保物价值与所欠债务的比例
C证券公司应当制定强制平仓的业务规则和程序，强制平仓指令应当由证券公
司营业部发出
D客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公舌
融入的资金
18独立革事在任期内辞职或被免职的，（BC）应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说
明。
299
A董事会
B独亚董事本人
C证券公司D监事会
19证券公司资产管理业务应与自营业务严格分离，独亚决策、独立运作。
A
A正确
B错误
20证券公司从事（ABD）和其他证券业务中的任何一项的，注册资本最低限额为大民币一亿元。
274
A证券资产管理
B证券投资咨询
C证券承销与保荐
D证券自营
21监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助，其合理费用由（D）承担。
300
A监事会
B股东
C董事会
D证券公司
22高管大员可以在其他营利性单位兼取。
B
n正确
B错误
23关于证券中介机构叙述错误的是（C）。
271
A证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类
B证券经营机构指专营证券业务的金融机构
C证券服务机构指为证券市场提供相关服务业务的非法人机构
D证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务
业务还必须得到中国证监会和有关主管部门批准
24发行人申请公开发行股票依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人A
A正确
B错误
25证券公司应当逐月计算客户交存的担保物价值与所欠债务的比例。
293A
A正确
B错误
26关于净资本的叙述正确的有（A）。
306
净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资
A产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险
控制指标
B霎羹#a}悬瓤建藻寞鬃性最差的部分，表明证券公司可变现以满足
C艇建靡最髦证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变
Dit}漾霎雪糯旱肇摹霏公司经营失败‘破产关闭时，仍有部分资金
27资产管理业务中的风险应由证券公司和投资者共同承担。
B290
A正确
B错误
28证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文童、
报告或者意见时，必须做到〔ACD）。
314
A注明所在证券、期货投资咨询机构的名称
B对投资收益作充分估计
C个人真实姓名
D对投资风险作充分说明
29证券公司设立分公司的，应当对分公司按照每家3000万元计提风险资本准备B277
A正确
B错误
30下列关干证券公司监管制度演变的说法，正确的是（ABD）。
297
A早期，对各类证券类机构的监管职责主要由中国人民银行承担
B1992年后，中国人民银行负责证券公司及其分支机构的设亚、业务范围的核
定及高管人员的管理等;中国证监会负责发行、上市、交易相关的业务监管
C1998年后，中国人民银行的监管职责移交中国银监会，各地方政府的证券监
督机构转为中国证监会派出机构
D1998年后，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管
体制
31根据新A自营业务
B经纪业务
C资产管理业务
D证券承销与保荐业务
32证券公司经营自营业务，资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为（A），净
资本最低限额为（）。
285
A5亿元、2亿元
B8亿元、4亿元
C10亿元、5亿元
D1o}Z元、8丫乙元
33证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（ABC）。
308
A为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
C接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
D按对客户融资规模的5%计算风险准备
34德国实行银行业与证券业混业经营，通常由银行设立公司从事证券业务经营。
A
A正确
B错误
35下列关干证券公司证券自营业务规模的说法，正确的是（ABD）。
288
A自营股票规模不得超过净资本的ioo%
B证券自营规模不得超过净资本的zoo%
C持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的50%
D持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的
一情形和中国证监会另有规定的除外。
36证券公司的〔ABD）必须经证券监督管理机构批准。
275
A变更持有5%以上股权的股东、实际控制人
B设立、收购或者撤销分支机构
c变更公司童程中的一般条款
D变更业务范围或者注册资本
37证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（A）。
274
A5000万元
B1亿元
C2亿元
DS丫乙元
38证券公司的自营业务必须以自身的名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理。
B285
A正确
B错误
39投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务〔B）年以上的经验。
310
A2
B3
C4
D5
40证券公司总经理依据{公司法）、公司童程的规定行使职权，并向股东会负责。
B300
A正确
B错误
41下面可以担任某证券公司独亚董事的人员的是（B）。
297
A持有或控制该上市证券公司1%以上股权的自然人
B应当从事证券、金融、法律、会计工作5年以上
c在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
D为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
42证券公司（ABCD〕，必须经证券监督管理机构批准。
275
A合并、分亚、变更公司形式、停业、解散、破产
B变更持有百分Z五以上股权的股东、实际控制人
C变更业务范围或者注册资本
D设立、收购或撤销分支机构
43不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是（D〕。
302
A防范
升级会员 