甘肃省基金从业资格远期期货合约等区别模拟试题.docx

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甘肃省基金从业资格远期期货合约等区别模拟试题

甘肃省基金从业资格：

远期、期货合约等区别模拟试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）

1、股票具有的特征有__。

A．收益性B．流动性C．永久性D．参与性

2、公司因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由____依照有关规定，组织股东、有关机关及有关专业人员成立清算组，对公司进行破产清算。

A：

股东会B：

董事会C：

人民法院D：

债权人

3、股票基金持股集中度是指__。

A．前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重B．前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重C．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重D．前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重

4、《证券投资基金销售管理办法》规定，基金销售活动的业务主体是__。

A．信托公司B．证券公司C．商业银行D．基金公司

5、证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称____A：

证券交易市场B：

二级市场C：

初级市场D：

次级市场

6、根据《证券法》规定，证券登记结算机构是__。

A．以规范交易为目的的法人B．社会团体法人C．不以营利为目的的法人D．以营利为目的的法人

7、我国商业银行和证券公司发行的理财计划属于____A：

公募证券B：

私募证券C：

企业年金D：

股票

8、基金销售中公共关系所关注的公众包括__。

A．新闻媒介B．证券分析师C．监管机构D．员工

9、__是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。

A．辅助式前台系统B．自助式前台系统C．后台管理系统D．信息管理平台应用系统的支持系统

10、下列不属于基金市场服务机构的是__。

A．基金销售机构B．基金注册登记机构C．律师事务所和会计师事务所D．中国证券业协会

11、基金管理认购费和申购费的收费方式有__。

A．前端收费方式B．现金收付C．后端收费方式D．账单收付

12、__所关注的是公司为赢得公众尊敬所作的努力。

A．人员推销B．广告促销C．营业推广D．公共关系

13、QDII基金的申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的相似点不包括__。

A．申购和赎回渠道B．申购与赎回的开放日及时间C．申购与赎回的程序、原则D．拒绝或暂停申购的情形

14、基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括__。

A．无风险等级B．低风险等级C．中风险等级D．高风险等级

15、与基金相关的广告可以是__。

A．品牌广告B．形象广告C．基金产品广告D．产品订购信息

16、基金客户维护费，一般用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，并从__中列支。

A．基金管理费B．基金托管费C．基金交易费用D．基金运作费用

17、基金管理公司应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向__分配基金收益。

A．基金销售机构B．基金份额持有人C．基金托管人D．基金监管部门

18、按照沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点5元，且不得高于成交金额的__。

A．0.4%B．0.3%C．0.2%D．0.1%

19、证券投资基金__的特征表现为将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行投资。

A．集合理财B．分散风险C．专业管理D．风险共担

20、以下不属于基金设立申报材料的是____A：

申请报告B：

基金合同草案C：

上市公告书D：

招募说明书草案

21、关于风险调整后收益衡量指标，下列说法错误的是__。

A．通常特雷诺指数越大，基金的绩效表现越好B．当夏普指数同为正值时，夏普指数越高越好C．当詹森指数大于零时，说明基金经理通过主动管理战胜了市场D．特雷诺指数、夏普指数和詹森指数给出的都是单位风险的超额收益率

22、下列关于基金与银行理财产品的说法，正确的是__。

A．从投资范围来看，基金的投资领域较银行理财产品更为宽广B．银行理财产品信息披露程度一般不如基金C．银行理财产品的投资门槛比基金更低D．基金的流动性不及银行理财产品

23、围绕《证券投资基金法》，中国证监会、证券交易所和中国证券业协会制定并发布了一系列部门规章、规范性文件和自律规则，对__及基金从业人员管理等各个方面作出了具体规定。

A．基金管理人、基金托管人B．基金募集C．基金交易、管理、托管D．基金信息披露、销售

24、我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。

A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金管理暂行办法》D．《开放式证券投资基金试点管理办法》

25、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指__。

A．债券持有期限B．债券发行期限C．利息转让期限D．债券有效期限

26、与基金半年度报告相比，基金年度报告具有的特点有__。

A．基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标B．基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬C．基金年度报告甲需披露内部监察报告D．基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等

27、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。

A．5B．10C．20D．50

28、考察基金公司风险控制能力的要点包括__。

A．公司风险控制理念B．投资风险控制的情况C．公司合规经营情况D．公司风险控制组织架构情况

29、商业银行的基金托管人资格由__来共同核准。

A．中国银监会B．中国人民银行C．中国证监会D．财政部

30、场外认购的LOF基金份额注册登记在__。

A．中国结算公司的证券登记结算系统B．中国结算公司的开放式基金注册登记系统C．中国结算公司的封闭式基金注册登记系统D．中国结算公司的公司型基金注册登记系统

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、基金销售人员从事基金销售活动，不得__。

A．同意他人以其本人的名义从事基金销售业务B．承诺利用基金资产进行利益输送C．直接代理客户进行基金认购D．与投资者以口头约定亏损分担

32、__是现代公司的主要类型。

A．有限责任公司B．两合公司C．无限责任公司D．股份有限公司

33、股价的涨跌与公司的盈利的变化__。

A．同时发生，变化幅度也相同B．不同时发生，但变化幅度相同C．同时发生，但变化幅度不相同D．不同时发生，变化幅度也不相同

34、当基金管理公司高级管理人员__时，督察长应当在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会报告。

A．直系亲属拟移居境外或者已在境外定居B．丧失民事行为能力C．涉嫌违法违纪被有关机关调查D．拟因私出境15天

35、关于基金销售费用的规范，下列说法不正确的是__。

A．基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购（认购）费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例B．基金管理人与基金销售机构应就各自实际取得的销售费用确认基金销售收入，如实核算、记账，依法纳税C．基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式D．为了保护商业秘密，基金销售机构可以私下对不同投资者适用不同的销售费率

36、目前，对同类基金进行评价，常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为__个等级。

A．3B．5C．6D．10

37、关于基金销售客户服务的方式中媒体和宣传手册的应用，下列论述错误的是__。

A．通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输积极的投资理念B．当市场出现较大波动时，及时利用媒体的影响力来消除投资者的紧张情绪，让大众更理性、更深刻地了解市场，可以减少非理性行为的发生C．在新基金发行前，对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分D．基金宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中

38、我国《证券投资基金法》第二十六条规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任____A：

《证券投资基金法》B：

《中华人民共和国公司法》C：

《中华人民共和国证券法》D：

《中华人民共和国刑法》

39、某开放式基金认购费率为1.0%，基金份额面值为1.00元人民币。

小张投入50000元人民币认购该基金，认购产生利息共计100元人民币，则下列说法不正确的是__。

A．净认购金额为49504.95元人民币B．认购费用低于500元人民币C．认购份额为49504.95份D．认购金额为50000元人民币

40、基金分析和评价中，全面性原则要求全面考察基金的__。

A．价格B．收益C．风险D．结构

41、QDⅡ基金的申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的相似点包括__。

A．申购和赎回渠道B．申购与赎回的开放日及时间C．申购与赎回的程序、原则D．巨额赎回的处理办法

42、《证券投资基金法》规定，申请取得基金托管资格，应当具备一些条件，并经中国证监会和中国银监会核准。

下列关于这些条件的说法，不正确的是__。

A．净资产和资本充足率符合有关规定B．所有人员都要取得基金从业资格C．有安全高效的清算、交割系统D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

43、开放式基金份额转换中，投资者一般采用——的原则提交申请，以转出和转入基金申请当日的——为基础计算转换基金份额。

__A．份额转换；基金份额总值B．份额转换；基金份额净值C．金额转换；基金份额总值D．金额转换；基金份额净值

44、对基金托管人按照法规要求须向____报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料。

A：

中国人民银行B：

中国证监会C：

中国银监会D：

中国证券业协会

45、如果基金名称显示投资方向，应当有__以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。

A．50%B．60%C．70%D．80%

46、考察基金经理投资理念时，其要点不包括__。

A．基金经理投资经历B．基金经理投资哲学C．基金经理投资方法论D．基金经理投资策略

47、交易型开放式指数基金（ETF）的投资目标是__指数的表现，属于__基金。

A．超越；主动型B．超越；被动型C．复制；主动型D．复制；被动型

48、基金销售监管的原则包括__。

A．依法监管原则B．公开、公平、公正原则C．审慎监管原则D．监管的连续性和有效性原则

49、基金产品风险评价的依据不包括__。

A．基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例B．基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度C．基金管理人对该基金未来收益率的预测D．基金成立以来有无违规行为发生

50、我国的基金管理人和基金托管人需要____对基金资产进行估值一次。

____A：

每日B：

每3个交易日C：

每周D：

每个会计年度

51、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，若公司没有内部职工股，股票发行价格为1元/股，则其首次发行的普通股数量不得少于__万股。

A．1800B．2118C．3000D．4000

52、金融衍生工具可能存在的风险有__。

A．结算风险B．市场风险C．法律风险D．操作风险

53、下列属于基金销售机构客户流失原因的有__。

A．客户因为市场变化而退出基金投资市场B．客户为了购买合适的基金产品而转移购买C．客户不满意销售机构的服务而转移购买D．客户为了较低的手续费或服务价格而转移购买

54、中国证券业协会的自律管理具体表现为__。

A．对会员单位的自律管理B．对从业人员的自律管理C．对机构投资者的自律管理D．对代办股份转让系统的自律管理

55、在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指__。

A．ETF基金B．LOF基金C．QFII基金D．QDII基金

56、基金的估值方法必须__。

A．保持一致性B．保持公开性C．保持灵活性D．任何情况都不能变化

57、、是基金管理公司的核心业务。

____A：

投资运作管理业务B：

基金募集与销售业务C：

基金行政业务D：

受托资产管理业务

58、如果基金募集不成立，则由____承担将募集资金返还到投资人账户的职责。

A：

证券登记结算公司B：

基金管理人C：

基金托管人D：

监管机构

59、下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。

A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D．防范、减少基金会计核算中的差错

60、通常，开放式基金的直销方式有__。

A．邮寄B．电话C．互联网D．直销队伍