甘肃省基金从业资格远期期货合约等区别模拟试题.docx

1、甘肃省基金从业资格远期期货合约等区别模拟试题甘肃省基金从业资格：远期、期货合约等区别模拟试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、股票具有的特征有_。 A收益性 B流动性 C永久性 D参与性 2、公司因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由_依照有关规定，组织股东、有关机关及有关专业人员成立清算组，对公司进行破产清算。 A：股东会 B：董事会 C：人民法院 D：债权人3、股票基金持股集中度是

2、指_。 A前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重 B前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重 C前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重 D前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重 4、证券投资基金销售管理办法规定，基金销售活动的业务主体是_。 A信托公司 B证券公司 C商业银行 D基金公司5、证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，又称_ A：证券交易市场 B：二级市场 C：初级市场 D：次级市场 6、根据证券法规定，证券登记结算机构是_。 A以规范交易为目的的法人 B社会团体法人 C不以营利为目的的法人 D以营利为目的的法人 7、我国商业银行和证券公司发行

3、的理财计划属于_ A：公募证券 B：私募证券 C：企业年金 D：股票 8、基金销售中公共关系所关注的公众包括_。 A新闻媒介 B证券分析师 C监管机构 D员工 9、_是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。 A辅助式前台系统 B自助式前台系统 C后台管理系统 D信息管理平台应用系统的支持系统 10、下列不属于基金市场服务机构的是_。 A基金销售机构 B基金注册登记机构 C律师事务所和会计师事务所 D中国证券业协会11、基金管理认购费和申购费的收费方式有_。 A前端收费方式 B现金收付 C后端收费方式 D账单收付 12、_所关注的是公司为赢得公众尊敬所作的努力。 A人员推

4、销 B广告促销 C营业推广 D公共关系 13、QDII基金的申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的相似点不包括_。 A申购和赎回渠道 B申购与赎回的开放日及时间 C申购与赎回的程序、原则 D拒绝或暂停申购的情形14、基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括_。 A无风险等级 B低风险等级 C中风险等级 D高风险等级 15、与基金相关的广告可以是_。 A品牌广告 B形象广告 C基金产品广告 D产品订购信息 16、基金客户维护费，一般用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，并从_中列支。 A基金管理费 B基金托管费 C基金交易费用 D基金运作费用 17、基金管理公

5、司应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向_分配基金收益。 A基金销售机构 B基金份额持有人 C基金托管人 D基金监管部门 18、按照沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点5元，且不得高于成交金额的_。 A0.4% B0.3% C0.2% D0.1% 19、证券投资基金_的特征表现为将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行投资。 A集合理财 B分散风险 C专业管理 D风险共担 20、以下不属于基金设立申报材料的是_ A：申请报告 B：基金合同草案 C：上市公告书 D：招募说明书草案 21、关于风险调整后收益衡量指标，下列说法错误的是_。 A通常特雷诺指数越大，基金

6、的绩效表现越好 B当夏普指数同为正值时，夏普指数越高越好 C当詹森指数大于零时，说明基金经理通过主动管理战胜了市场 D特雷诺指数、夏普指数和詹森指数给出的都是单位风险的超额收益率 22、下列关于基金与银行理财产品的说法，正确的是_。 A从投资范围来看，基金的投资领域较银行理财产品更为宽广 B银行理财产品信息披露程度一般不如基金 C银行理财产品的投资门槛比基金更低 D基金的流动性不及银行理财产品 23、围绕证券投资基金法，中国证监会、证券交易所和中国证券业协会制定并发布了一系列部门规章、规范性文件和自律规则，对_及基金从业人员管理等各个方面作出了具体规定。 A基金管理人、基金托管人 B基金募集

7、C基金交易、管理、托管 D基金信息披露、销售 24、我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是_。 A证券法 B证券投资基金法 C证券投资基金管理暂行办法 D开放式证券投资基金试点管理办法 25、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指_。 A债券持有期限 B债券发行期限 C利息转让期限 D债券有效期限 26、与基金半年度报告相比，基金年度报告具有的特点有_。 A基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标 B基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬 C基金年度报告甲需披露内部监察报告 D基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等 27、若期货交易保证

8、金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的_倍。 A5 B10 C20 D50 28、考察基金公司风险控制能力的要点包括_。 A公司风险控制理念 B投资风险控制的情况 C公司合规经营情况 D公司风险控制组织架构情况 29、商业银行的基金托管人资格由_来共同核准。 A中国银监会 B中国人民银行 C中国证监会 D财政部 30、场外认购的LOF基金份额注册登记在_。 A中国结算公司的证券登记结算系统 B中国结算公司的开放式基金注册登记系统 C中国结算公司的封闭式基金注册登记系统 D中国结算公司的公司型基金注册登记系统 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符

9、合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、基金销售人员从事基金销售活动，不得_。 A同意他人以其本人的名义从事基金销售业务 B承诺利用基金资产进行利益输送 C直接代理客户进行基金认购 D与投资者以口头约定亏损分担 32、_是现代公司的主要类型。 A有限责任公司 B两合公司 C无限责任公司 D股份有限公司33、股价的涨跌与公司的盈利的变化_。 A同时发生，变化幅度也相同 B不同时发生，但变化幅度相同 C同时发生，但变化幅度不相同 D不同时发生，变化幅度也不相同 34、当基金管理公司高级管理人员_时，督察长应当

10、在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会报告。 A直系亲属拟移居境外或者已在境外定居 B丧失民事行为能力 C涉嫌违法违纪被有关机关调查 D拟因私出境15天35、关于基金销售费用的规范，下列说法不正确的是_。 A基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例 B基金管理人与基金销售机构应就各自实际取得的销售费用确认基金销售收入，如实核算、记账，依法纳税 C基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式 D为了保护商业秘密，基金销售机构可以私下对不同投资者适用不同的销售费

11、率 36、目前，对同类基金进行评价，常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为_个等级。 A3 B5 C6 D10 37、关于基金销售客户服务的方式中媒体和宣传手册的应用，下列论述错误的是_。 A通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输积极的投资理念 B当市场出现较大波动时，及时利用媒体的影响力来消除投资者的紧张情绪，让大众更理性、更深刻地了解市场，可以减少非理性行为的发生 C在新基金发行前，对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分 D基金宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中 38、我国证券投资基金法第二十六条规定，基金托管人由依法设立并取得基金

12、托管资格的商业银行担任_ A：证券投资基金法 B：中华人民共和国公司法 C：中华人民共和国证券法 D：中华人民共和国刑法 39、某开放式基金认购费率为1.0%，基金份额面值为1.00元人民币。小张投入50 000元人民币认购该基金，认购产生利息共计100元人民币，则下列说法不正确的是_。 A净认购金额为49 504.95元人民币 B认购费用低于500元人民币 C认购份额为49 504.95份 D认购金额为50000元人民币 40、基金分析和评价中，全面性原则要求全面考察基金的_。 A价格 B收益 C风险 D结构41、QD基金的申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的相似点包括_。 A申购和赎回渠

13、道 B申购与赎回的开放日及时间 C申购与赎回的程序、原则 D巨额赎回的处理办法 42、证券投资基金法规定，申请取得基金托管资格，应当具备一些条件，并经中国证监会和中国银监会核准。下列关于这些条件的说法，不正确的是_。 A净资产和资本充足率符合有关规定 B所有人员都要取得基金从业资格 C有安全高效的清算、交割系统 D有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 43、开放式基金份额转换中，投资者一般采用的原则提交申请，以转出和转入基金申请当日的为基础计算转换基金份额。_ A份额转换；基金份额总值 B份额转换；基金份额净值 C金额转换；基金份额总值 D金额转换；基金份额净值44、对基金托管人按照法规要求

14、须向_报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料。 A：中国人民银行 B：中国证监会 C：中国银监会 D：中国证券业协会 45、如果基金名称显示投资方向，应当有_以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。 A50% B60% C70% D80% 46、考察基金经理投资理念时，其要点不包括_。 A基金经理投资经历 B基金经理投资哲学 C基金经理投资方法论 D基金经理投资策略 47、交易型开放式指数基金(ETF)的投资目标是_指数的表现，属于_基金。 A超越；主动型 B超越；被动型 C复制；主动型 D复制；被动型 48、基金销售监管的原则包括_。 A依法监管原则 B公开、公平、公正

15、原则 C审慎监管原则 D监管的连续性和有效性原则 49、基金产品风险评价的依据不包括_。 A基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例 B基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度 C基金管理人对该基金未来收益率的预测 D基金成立以来有无违规行为发生 50、我国的基金管理人和基金托管人需要_对基金资产进行估值一次。_ A：每日 B：每3个交易日 C：每周 D：每个会计年度 51、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，若公司没有内部职工股，股票发行价格为1元/股，则其首次发行的普通股数量不得少于_万股。 A1800 B2118 C3000 D4000 5

16、2、金融衍生工具可能存在的风险有_。 A结算风险 B市场风险 C法律风险 D操作风险 53、下列属于基金销售机构客户流失原因的有_。 A客户因为市场变化而退出基金投资市场 B客户为了购买合适的基金产品而转移购买 C客户不满意销售机构的服务而转移购买 D客户为了较低的手续费或服务价格而转移购买 54、中国证券业协会的自律管理具体表现为_。 A对会员单位的自律管理 B对从业人员的自律管理 C对机构投资者的自律管理 D对代办股份转让系统的自律管理 55、在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指_。 AETF基金 BLOF基金 CQFII基金 DQDII基

17、金 56、基金的估值方法必须_。 A保持一致性 B保持公开性 C保持灵活性 D任何情况都不能变化 57、是基金管理公司的核心业务。_ A：投资运作管理业务 B：基金募集与销售业务 C：基金行政业务 D：受托资产管理业务 58、如果基金募集不成立，则由_承担将募集资金返还到投资人账户的职责。 A：证券登记结算公司 B：基金管理人 C：基金托管人 D：监管机构 59、下列选项中，不属于基金托管人职责的是_。 A防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全 B促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益 C计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格 D防范、减少基金会计核算中的差错 60、通常，开放式基金的直销方式有_。 A邮寄 B电话 C互联网 D直销队伍