国内工程变更索赔管理规定.docx

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国内工程变更索赔管理规定

葛洲坝集团第一工程有限公司

国内工程变更索赔管理规定

第一条为规范国内工程变更索赔管理，提高项目经营管理水平，结合公司实际,制定本规定。

第二条对业主或者开发商的国内工程变更索赔管理适用本规定.

第三条国内变更索赔管理工作由公司总经济师负责.

生产经营管理部门为公司国内工程变更索赔的归口管理部门.

第四条所属单位为变更索赔工作的责任主体，对变更索赔工作成果负责。

所属单位必须成立以单位负责人为组长，技术负责人、经营负责人为副组长的变更索赔工作小组。

第五条项目实施过程中存在下列情形之一的（不限于以下情形），根据国家法律法规、合同约定和工程施工实际,应当进行变更：

（一）增加或减少合同中任何一项工作内容；

（二）增加或减少合同中关键项目的工程量超过专用合同条款规定的百分比;

（三）取消合同中任何一项工作；

（四）改变合同中任何一项工作的标准或性质;

（五）改变工程建筑物的形式、基线、标高、位置或尺寸；

（六）改变合同中任何一项工程的完工日期或改变已批准的施工顺序；

（七）追加为完成工程所需的任何额外工作；

（八）其它应属于变更的条件。

第六条项目实施过程中存在下列情形之一的（不限于以下情形），根据国家法律法规、合同约定和工程施工实际,应当进行索赔：

（一）增加、减少工程量或者工程范围变化的；

（二）地质条件、施工现场条件发生变化或者出现不利自然条件及人为障碍的；

（三）暂停施工、工程延期、工期延长或者加速施工的;

（四）发生设计图纸提交延误、付款延迟、合同终止等发包人违约行为的；

（五）与工程有关的人工、材料、机械等费用上涨的;

（六）发生不可抗力的;

（七）法律法规发生变化的.

（八）其它应属于索赔的条件。

第七条市场开发部门在项目（预）中标交底时一并对投标阶段变更索赔点进行交底，移交书面资料。

第八条公司生产经营管理部门在进行项目管理策划的同时,必须组织开展项目变更索赔策划.

所属单位应当根据公司制定的变更索赔策划方案制定项目实施阶段的变更索赔具体计划。

第九条　所属单位必须对参与项目管理的全体人员进行合同交底，明确每个人在变更索赔工作中的职责。

第十条项目实施过程中，所属单位应当认真研究合同、熟悉边界条件,深入分析施工成本、可能发生的设计优化等各种因素，寻找变更索赔切入点,确定工作目标，明确责任人。

第十一条发生本规定第五条、第六条所列情形的，所属单位应当做好书面记录、原始资料收集并及时办理签证手续。

变更索赔支撑资料主要包括政府的相关法规和文件、工程项目承发包合同文件及保险合同、施工图和变更设计文件、与业主或者监理来往的文件、会议纪要和备忘录,业主或者监理工程师批准的施工组织设计、施工方案和工程进度计划，隐蔽工程检查记录和现场签证,地质、水文和气象资料，施工日志、工程照片和声像资料，财务原始凭证等。

第十二条所属单位应当按照合同约定或者法律法规规定的时间要求及时向监理或者发包人提交变更立项申请报告，并按照业主或者监理单位要求编制和提交变更索赔报告。

第十三条需要通过谈判方式确定变更索赔项目及金额的，所属单位必须事先测算项目实施成本，制定谈判底线。

第十四条所属单位根据公司下达的变更索赔年度计划,制订其变更索赔年度工作计划和月度工作计划，明确工作责任人和完成时间。

第十五条　所属单位每月10日前必须召开变更索赔专题会，公司每季度召开一次变更索赔专题会，通报和分析变更索赔计划完成情况，研究、调整变更索赔工作思路及措施。

第十六条所属单位每月10日前必须将变更索赔专题会议材料及变更索赔台帐报公司生产经营管理部门。

报送的资料必须由所属单位负责人签字确认。

第十七条公司实行变更索赔巡查制度,重点检查变更索赔制度执行情况、月度变更索赔会议分析情况、变更索赔立项及支撑资料收集整理情况等。

变更索赔工作滞后的单位，公司领导对项目经理进行警示谈话。

第十八条公司根据所属单位建立的变更索赔项目收入及其成本费用支出明细台账核定单项变更索赔项目利润额,并以该利润额为基数核定所属单位变更索赔奖励金额。

变更索赔利润额是指变更索赔收入（主要包括业主已经办理的变更索赔价款或保险公司已经支付的赔付金额等）减去成本（主要包括变更索赔事项发生的费用和相应的工程成本）的净额。

因政策调整而引起的变更索赔利润不计入奖励基数.

第十九条奖励金额按照下列标准累进计算：

（一）变更索赔利润额50万元（含本数）以内部分为4%;

（二）变更索赔利润额５0万元至200万元（含本数）部分为3％；

（三）变更索赔利润额200万元以上部分为2％。

第二十条变更索赔奖励兑现程序如下:

（一）所属单位每年6月、1２月向公司提交变更索赔申请奖励的报告,申请资料包括变更索赔项目收入及成本费用支出明细台账，收入和支出必须附相关支撑性材料，收入必须为已办理结算金额，支出必须为已开支金额;

（二）公司生产经营管理部门根据项目部提交的申请资料核定变更索赔利润额，报公司总经济师审核，总经理审批后执行.

第二十一条所属单位应当根据变更索赔参与人员贡献大小拟订奖金分配方案，经公司生产经营管理部门审核、公司审批后执行，奖励费用计入项目成本.

第二十二条所属单位应当积极整理施工过程中的变更索赔成功案例分析材料,不定期向公司生产经营管理部门报送；变更索赔归口管理部门应当收集、整理公司或者其他单位变更索赔成功案例，在公司范围内进行宣贯,便于所属单位学习、借鉴。

第二十三条本规定自发布之日起施行。

之前发布的有关规定与本规定不一致的,以本规定为准。

第二十四条　本规定由公司国内生产经营管理部门负责解释.

国际工程施工索赔及案例分析

IntｅrｎaｔionalConstrｕcｔiｏn　CｌａｉmandCasesAｎalｙｚe

　　　　课程科目　建设工程合同管理　

　　　学生姓名

　学生学号　　　

　　　所在院系　　　　　土木工程学院　

　　所在班级　　

　　　　任课教师

摘要：

近几年来我国经济飞速发展,各行各业与国际市场接轨的趋势愈加明显。

虽然目前我国尚未完全对外开放建筑市场,但是在经济全球化的大环境下，我国建筑市场的对外开放无疑是必然的.而且现在我国已有许多施工队伍走出国门，前往中东及非洲参与各种援建项目。

在复杂的涉外援建项目中，索赔是时常发生甚至不可避免的。

然而由于我国在工程索赔方面尚不十分完善,这使得我国的施工队伍在国际工程中难以占据主动地位.本文主要站在参与涉外工程的我国施工队伍的角度上，通过认识索赔的实质，探讨索赔的方法,分析成功的索赔案例等，以说明索赔的重要性,并尝试提出改善现状的几点措施,主要包括增强索赔意识,培养专业人才等。

关键字：

国际工程；工程索赔；索赔方法；索赔案例

Aｂsｔrａcｔ:

TheＣhｉｎesｅeconomy　riｓesin　an　aｓtｏnｉshｉｎgsｐeeｄａbove　ｔheseyeａｒs，　whicｈｍaｋestｈeｔrenｄofｉntegratinｇ　intｏｉnｔerｎationalmarketon　alltrａdesｍuch　moreclear.Ｃhina　ｈａven’t　ｏpeｎ　theｃoｎstructiｏn　markｅtｔoｔheglobenoｗ,but　ｉｔ’ｓuｎderthｅｔrｅnd　toｏ.Sｏ　tｈｅoｐeningofCｈｉneｓecｏｎｓtｒuctｉｏn　mａｒｋetiｓｃertain。

AｎdｒighｔｎｏwmａnyＣhineｓecontｒactorsａppear　iｎinternａｔｉoｎaｌａｉdｃonstruｃｔiｏnｐrojeｃｔｓinｔheＭiddｌeEasｔａnd　Afriｃa.Ｔｈeinteｒnａtｉonalaｉd　cｏｎstructｉonpｒｏｊecｔ　iｓ　very　complｉｃatｅd，duｒｉngｔhｅproject,construｃｔｉonclaimshapｐenfｒequentｌｙ，　soｍeｔimesevｅｎ　neｃｅssarｙ。

　Hｏweveｒ,　sinｃｅtheconstructionclaiｍisｎoｔvery　ripｅinＣhinａ，　iｔ　ｉｓrｏｕｇhfor　Chineｓecoｎtrａｃtｏrstoseｉze　theiｎitｉatｉvｅ．　ThiｓpaperstａnｄsoｎtｈeＣhinesｅcontｒａｃtors’poinｔs　of　vｉew，showsｔhｅ　importanceofcoｎｓｔｒuction　cｌaim　aｎd　trｙtogiｖeｓｅveｒaｌmｅａnsinｃluｄe　aｗakｅning　ｏｆcｏｎstruｃtionclaｉms;educatｉｎgｐｒｏfesｓｉoｎalbrainｓ　bｙunderstandingtｈeessenceofcoｎｓtruｃtionｃlａim;exｐｌｏrｉngthemeｔhodsｏfcｏnｓtrucｔionclａｉm；analyzｉng　ｔhｅ　suｃcｅssfuｌｃａsesofconstｒuctionclaim,etｃ．

Ｋeywords：

iｎtｅｒｎaｔionalconstruction；ｃoｎstructionｃlaiｍ;meｔhodsｏfclaim；ｃａsｅｓｏfclaim

1　前言（Iｎｔrｏductｉon）1

1.1选题背景及目的（Backgｒoｕnｄandoｂjeｃtivesofresearch）1

1.2工程索赔发展现状（Deｖｅlopmeｎtofｃonstructionclaｉm）1

１.2.1国际发展现状（Intｅrｎaｔｉonaｌdeｖeｌopmｅnｔ）1

1．2。

２国内发展现状（Domｅsticdevｅlopｍent）1

２索赔基本理论（Claｉmtheory）2

２。

1索赔定义（Dｅｆiｎiｔｉｏnｏfclaim）2

２.1．1工程索赔的概念（Concepｔoｆｃoｎstructiｏncｌaim）ﻩ2

2。

1.2工程索赔的实质（Essence　of　coｎstｒuctiｏｎclａim）ﻩ2

2．２工程索赔的分类（Grｏuｐｓ　ofconｓtrucｔionclａｉm）ﻩ2

2。

2。

１按发生原因分类（Grｏupbyｃａuｓe）ﻩ2

2.2。

２按目的分类（Groｕp　ｂy　purｐose）ﻩ3

2.2．3按依据分类（Groupbyｂａｓｉs）ﻩ３

2。

3工程索赔程序（Cｏｎstrｕｃtioｎclaiｍprocｅｓs）3

2.３．1发出索赔意向通知（Senｄｉｎgtheｎotｉfｉcatiｏnof　disｐoｓｉtｉonｔoclaｉmouｔ）ﻩ３

2.3．2准备证据（Preparａｔiｏｎｏfevideｎce）ﻩ3

２.3。

3提交索赔报告（Ｓｅndiｎgthｅcｌaimｒｅｐortout）ﻩ3

2。

3。

4审核索赔报告（Ｃｌaimrｅpｏrtbeinｇ　vetted）ﻩ４

2.3．5谈判（Negoｔｉaｔion）4

２.3。

6解决争议（Ｒeｃkoｎｗith　dissenｓｉoｎ）ﻩ4

３国际工程索赔（Inｔernatioｎａlconｓｔｒｕctionｃlａｉm）5

３．1我国承接的国际工程项目概况（InｔｒoductioｎｏfｉnteｒnationaｌconsｔructioｎproｊｅctconｔracteｄbyChｉneseｃontｒacｔors）ﻩ5

３。

１.1我国承接的国际工程项目的分布（Ｌoｃation　ofiｎternational　constructiｏnｐrｏjectcontｒacted　bｙ　Chineseｃｏnｔracｔｏrｓ）5

３.1。

２我国承接的国际工程项目的特征（Feaｔureoｆ　intｅrnatiｏnal　ｃonstruｃtｉoｎ　ｐrojecｔ　contractedbｙChiｎesecｏntractors）ﻩ5

3.2国际工程索赔的特点（Ｆeature　oｆｉnternａｔｉonal　consｔructiｏnｃlaim）６

3。

３国内外差距（Ｇap　ｂetweenChiｎａ　and　ｔhe　glｏｂe）6

３.３。

１索赔意识的缺乏（Lakeｏｆclaim　consciｏusｎｅsｓ）６

3．3。

2索赔人才与经验的缺乏（Ｌaｋe　ｏfcｌaｉmbraiｎs　andclａｉmｅxpeｒieｎce）ﻩ6

４　案例分析（Casｅsanalｙzｅ）7

４。

1非洲某公路项目索赔（Clａim　ｔoanAfricａhighｗaｙconstrｕcｔionpｒojｅct）7

4．１.１工程概况（Construｃtionprｏｊectｉntrｏｄｕctioｎ）7

4.1。

２索赔事件及索赔过程（Ｃlaimincｉdenceandclaiｍpｒocess）ﻩ７

4.１.3索赔管理分析（Clａiｍ　manageｍentanaｌyze）9

5结论及建议（Concｌuｓｉｏｎsandsuggeｓｔions）10

5。

1结论（Cｏnclusｉｏns）10

5。

2几点建议（Somｅsuggｅsｔionｓ）10

5。

2。

1树立索赔意识（Awaｋｅnｉng　ｏfconｓtrｕctｉon　claim）１0

５.2。

2培养专业人才（Eｄucａtingprｏfessioｎaｌbraiｎs）1０

５.2.３掌握索赔技巧（Ａbsorbclaimarts）ﻩ10

６谢词（Ｖote　ofｔhａnks）11

７参考文献（Rｅｆerｅnｃeliterature）12

1　前言（Introdｕcｔioｎ）

1。

1选题背景及目的（Bａckgrｏuｎdanｄobjectives　oｆ　research）

工程索赔是我国建筑行业发展到一定程度,开始与国际市场接轨后出现的新兴事物，因此目前其在国内的应用并不十分成熟。

并且由于相关法律法规的不健全,相关人才的匮乏,加上国人固有的传统思维观念等种种因素，使得工程索赔在国内的发展受到了一定程度的限制。

反观国际建筑市场,索赔早已成为工程项目合同中必不可少的部分,是承包商保护自身正当权益、弥补工程损失、提高经济效益的重要的和有效的手段。

许多国际工程项目通过成功的索赔能使工程收入的改善达到工程造价的10％一20%［1]，有些工程的索赔额甚至超过了工程合同额本身。

如此巨大的差距足以引起我们的关注和重视。

本文试图通过分析工程索赔的方法和总结成功索赔案例的经验来说明工程索赔的意义所在，并针对目前国内存在的问题提出几点可行的建议。

1。

2工程索赔发展现状（Devｅlｏｐｍentｏfｃｏｎstructｉoｎclａiｍ）

１.2.1国际发展现状（Ｉnternaｔioｎal　dｅｖｅlｏpｍｅnｔ）

由于起步较早，许多发达国家的工程索赔理论体系都已经较为完善，实际应用也十分成熟。

理论方面的著作有《Ace，Ｃost-　Estimatingprincipleｓ》、《Coｎtraｃｔｏrs　Coｎstrｕction　-ClaｉmsAvoiding》等等；实际应用过程中常常需要结合具体的合同条件，国际上常用的合同条件包括ＦIDＩＣ条件、IＣE条件、JＣT条件、AIA条件、ＡGC条件等等,这些标准合同条件在长时间的使用条件下不断得到改进和完善,均已相当成熟.

１.2．２国内发展现状（Ｄoｍesticdeｖｅｌoｐmeｎt）

1９82年开建的云南鲁布革水电站是我国第一个面向国际公开招标的大型土建工程，可以说是我国建筑市场与国际接触的起点。

从鲁布革水电站起到现在，我国的工程索赔已经发展了三十余年，经历了从无到有的历程，到目前为止,已经取得了一定程度的进展，但是与发达国家相比仍有差距。

而且由于国人的固有思维观念的影响使得工程索赔在实际中应用不不十分广泛，承包商索赔观念普遍不强。

2索赔基本理论（Ｃlaｉｍtheoｒy）

2.1索赔定义（Dｅｆinition　of　cｌaiｍ）[2]

2.1.1工程索赔的概念（Conceｐtofｃonｓtruｃtioｎclaim）

所谓索赔，就是作为合法的所有者，根据自己的权利提出对某一有关资格、财产、金钱等方面的要求。

工程索赔，是指承包商对于非自身原因发生的建设工程合同规定之外的工作或损失，而向发包人提出予以合理补偿的要求。

广义上的索赔是双向的,即可以是承包商向业主的索赔,也可以是业主向承包商的索赔。

本文所指均为狭义上的索赔，即承包商向业主的索赔.业主向承包商的索赔本文中一律称反索赔。

２.1.2工程索赔的实质（Esｓeｎｃeofconstrｕctｉoｎclaim）

（1）索赔是一种经济补偿行为，不是惩罚。

索赔的损失结果与被索赔人的行为并不一定存在法律上的因果关系。

（2）索赔与反索赔是承发包双方之间正常的管理业务,是双方合作的方式，目的是为了促进双方合作,不是对立.

（3）索赔既可以要求经济补偿，也可要求工期延长，或两者兼之。

2。

２工程索赔的分类（Grｏupｓofconstrucｔiｏｎclaｉｍ）

索赔的分类方法多种多样，本文不再一一列举，仅介绍以下三种较为典型的分类方式。

2.2.1按发生原因分类（Gｒouｐbｙcａuse）［3］

（1）增加或减少工程量索赔

（2）地基变化索赔

（3）工期延误索赔

（4）加速施工索赔

（5）不利自然条件或障碍索赔

（6）工程变更索赔

（7）合同文件错误索赔

（8）暂停施工索赔　

（9）终止合同索赔

（10）设计图纸延交索赔

（11）拖延付款索赔

（12）物价上涨索赔

（13）业主风险索赔

（14）不可抗力索赔

（15）业主违约索赔

（16）法律法规变化索赔

2．2.２按目的分类（Grｏupbypurpｏｓｅ）

（1）工期索赔:

即要求业主顺延施工时间，以避免违约罚金的发生。

（2）费用索赔:

即要求业主补偿费用损失，进而调整合同价款。

2。

２.３按依据分类（Grouｐ　bybａｓis）

（1）合同规定的索赔（明示索赔），是指索赔涉及的内容在合同文件中能找到依据，承包商可据此提出索赔要求。

（2）非合同规定的索赔（默示索赔）,是指索赔涉及的内容在合同文件中没有专门的文字叙述，但可以根据合同条件中的某些条款的含义，推论出有一定的索赔权.

（3）道义索赔（优惠索赔）,是指业主看到承包商为了完成某项困难的施工，承受了额外的费用损失,甚至蒙受重大亏损，出于善良愿意给承包商以适当的经济补偿.

2.3工程索赔程序（Coｎstruｃtｉｏｎｃlaim　ｐrocｅsｓ）

2。

3．1发出索赔意向通知（Sｅndｉnｇ　ｔｈeｎotiｆiｃａｔｉｏnof　diｓposiｔiｏn　ｔo　ｃｌaｉｍout）

承包商在意识到潜在的索赔机会后，应该尽快向工程师提交书面形式的索赔意向通知.索赔意向通知是一种维护自身索赔权利的文件,内容应当简明扼要。

发出索赔意向通知，标志着一项索赔的开始。

２。

3。

2准备证据（Preｐａration　of　ｅｖiｄence）

提交索赔意向通知后,承包商应尽快对索赔事件进行调查分析，判断该事件的影响、损失，确定索赔价值及索赔理由，搜集与索赔事件相关的各项证据，以为索赔报告的编写提供支持。

索赔证据应当真实有效、全面详细。

2．3．3提交索赔报告（Ｓeｎding　theｃlaimreｐｏrtout）

FIDIC合同条件和我国建设施工合同条件同时都规定,承包商必须在发出索赔意向通知书后28天内或经工程师同意的其他合理时间内，向工程师提交一份详细的索赔文件如果干扰时间对工程的影响持续时间长,承包商则应按工程师要求的合理间隔，提交中间索赔报告，并在干扰时间影响结束后的28天内提交一份最终索赔报告。

索赔报告是承包商向业主索赔的正式书面文件，其内容应当包括索赔事件发生过程的详细描述,索赔理由,索赔总量,详细计算书及相关证据。

2．3。

4审核索赔报告（Ｃlaimrｅｐortbeingｖｅtｔeｄ）

工程师在接到承包商的索赔报告后,应当根据业主的委托和授权,本着公正科学的态度，对索赔报告进行审核。

审核重点在于索赔时间是否成立和承包商的索赔计算是否正确、合理两个方面,并对不合理的索赔要求或不明确的地方提出反驳和质疑,或要求作出解释和补充。

同时工程师还应该在业主的授权范围内作出自己的独立判断。

2.3.５谈判（Negoｔｉatioｎ）

索赔报告审核完毕之后，业主、工程师和承包商三方应就索赔事宜进行进一步的讨论、磋商，若经谈判达成一致意见,则可作出索赔决定；若无法达成一致意见,则产生争议。

2．3。

6解决争议（Ｒｅckoｎwitｈdiｓsensｉoｎ）

争议产生后，可将争端提交至工程师解决,若业主或承包商对工程师的决定不满意，可提出仲裁或起诉。

一般情况下在争议期间双方应当继续履行合同，保持工程连续。

3　国际工程索赔（Ｉnternatｉonal　cｏｎstructionｃｌaｉｍ）

3。

1我国承接的国际工程项目概况（Iｎtroｄｕcｔionofinｔernaｔionａｌconstｒuction　projecｔcontrａctedbyChｉnese　conｔractoｒs）

3。

1。

1我国承接的国际工程项目的分布（Ｌｏcationofintｅrnaｔionａl　constrｕctionpｒoｊectcoｎtrａcｔedby　Chiｎeseｃoｎｔracｔors）

目前我国承接的国际工程项目在全球各地均有分布，其中亚洲（包括中东）和非洲合计占中国对外承包工程新签合同额近８1％.[４]大洋洲、拉美及欧洲等地市场比重持续上涨，在美国、波兰等发达国家也取得一定进展。

3。

１.2我国承接的国际工程项目的特征（Featureｏfinteｒnａｔional　ｃonsｔrｕctｉonprojecｔcoｎｔｒaｃtedby　Ｃhineｓeｃonｔｒactｏｒs）

（1）项目逐渐趋于大型化。

随着我国工程技术的不断进步,我国承揽的国际工程项目中大型项目的比重开始增加.公路铁路项目是这类工程的典型代表,如阿尔及利亚公路项目和委内瑞拉铁路项目等。

这种大型工程项目通常较为复杂，发生索赔事件的概率也相对较大.

（2）国际竞争激烈且自相竞争严重。

我国目前既面临发达国家先进技术与管理、融资能力的挑战,又面临其他发展中国家低成本劳动力的竞争。

这导致我国劳动力对比优势正在逐步丧失，同时暴露出了技术的相对落后和管理水平的相对低下的缺陷。

与此同时，由于国际工程项目的可观收益，大量国内企业纷纷加入，致使竞争过度,各种不正当竞争现象时有发生，这不仅仅导致了国际工程项目收益的减小,还在一定程度上影响到了我国的国家形象。

如果国内企业能把注意力投向工程索赔而不是与本国其他企业的竞争，这种局面或许会有一定程度的缓解。

（3）安全问题与风险大幅增大。

由于我国承揽的国际工程项目绝大部分都位于非洲和中东地区，而这些地区往往都处在长期战乱或政治动荡的状态下，部分地区由于经济、气候等原因甚至不时发生饥荒、瘟疫和重大自然灾害，环境较国内甚为恶劣.在这种环境下我国的承包商面临的风险大幅上升,若不能合理进行索赔，将造成严重亏损.家父所在的非洲南部某国某援建项目工地就曾遭受非法武装劫掠