湖南省上半年证券从业资格考试证券服务机构考试试题.docx

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湖南省上半年证券从业资格考试证券服务机构考试试题

湖南省2015年上半年证券从业资格考试：

证券服务机构考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的，应针对价格变动对公司利润的影响作（）。

A．稳定性分析B．波动性分析C．持续性分析D．敏感性分析

2.购买力风险对债券的影响必对股票的影响__。

A．大B．小C．不一定D．不能比较

3.某投资者认购10万份ETF份额，认购价格为1元/份，认购费率为1%，则认购金额为__万元。

A．9.9B．10C．10.1D．11

4.上海证券交易所对B股（人民币特种股票）实行T+3交收方式的程序中，__日，证券登记结算公司根据证券交易所提供的B股当日成交资料编制各结算会员的清算交收表。

A．T-2B．T-1C．T+0D．T+1

5.以下属于控制权变更型资产重组的是__。

A．公司的分立B．资产配负债剥离C．收购公司D．股权的无偿划拨

6.关于境外上市外资股的阐述，下列错误的是__。

A．采取记名股票形式B．以外币标明面值C．以外币认购D．在境外上市时，可以采取境外存股凭证形式或者股票的其他派生形式

7.中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定，严格遵照《巴塞尔协议》要求的原则特征，选择以__作为我国混合资本工具的主要形式。

A．场外交易的企业债券B．凭证式国债C．银行间市场发行的债券D．交易所市场发行的债券

8.20世纪早期，美国__州最先通过法律，允许发行无面额股票。

A．纽约B．新泽西C．华盛顿D．芝加哥

9.如果股价偏离移动平均线太远，不管是在移动平均线上方或下方，都有向平均线回归的要求是__指标的基本原理。

A．KDJB．BIASC．RSID．PSY

10.保荐人应在__时向询价对象提供投资价值研究报告。

A．累计询价B．公告招股说明书C．询价D．首次发行

11.在期货的套期保值操作中，如果选用替代合约而不是恰好匹配的期货合约，则并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险称为__。

A．信用风险B．市场风险C．系统风险D．基差风险

12.不动产抵押公司债券属于__。

A．信用证券B．担保证券C．抵押证券D．质押证券

13.香港交易所在2006年5月12公布的客户保证金收取办法规定，恒生指数期货每张期货合约的维持保证金为__港元。

A．3000B．6000C．41665D．35000

14.在询价增发、比例配售过程中，发行人刊登招股意向书当日停牌1小时，连续停牌日为（）日。

A．T～T+1B．T～T+2C．T～T+3D．T～T+4

15.截至2009年12月，中国证监会累计批准__家合格境外机构投资者进入我国证券市场。

A．90B．83C．76D．54

16.客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（）个交易日内向证券公司申报。

A．2 B．3 C．4 D．5

17.发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为__。

A．盈余公积B．股本账户C．公司资本公积金D．留存收益

18.以下关于非新上市证券连续竞价的申报价格，正确的是__。

A．某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元B．某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元C．某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3.5元D．某国债前一笔成交价为101元，申报价格为110元

19.下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是（）。

A．送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映 B．上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购 C．深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除 D．深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下

20.1939年__在道氏理论的基础上，提出分析预测股价变化的波浪理论。

A．凯恩斯B．艾略特C．希克斯D．威廉姆斯

21.影响投资者风险承受能力和收益要求的因素通常不包括__。

A．投资者的年龄B．资产负债状况C．财务变动状况D．投资者的性别

22.上网竞价发行是指__利用证券交易所的系统，并作为唯一的“卖方”，投资者在公布的期间内，按照规定以委托买人的方式进行股票申购的股票发行方式。

A．委托商B．主承销商C．证券交易所D．发行人

23.下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法中正确的是__。

A．全国社会保障基金每设立1个资金组合开立1个证券账户B．全国社会保障基金每设立1个资金组合开立2个证券账户C．信托公司每设立1个信托产品可以开立2个专用证券账户’D．信托公司每设立1个信托产品不仅仅能开立1个专用证券账户

24.某可转换债券面额为1000元，当股票市价为26元，转换比例为40，则该债券当前的转换价值为__元。

A．1000B．1040C．1026D．66

25.截至2009年12月，中国证监会累计批准__家合格境外机构投资者进入我国证券市场。

A．90B．83C．76D．54

26.国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于__万美元。

A．500B．1000C．3000D．5000

27.根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入3年内外资比例不超过__。

A．33%B．49%C．50%D．25%

28.股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按__顺序进行分配：

①支付职工工资和劳动保险费用；②支付清算费用；③缴纳所欠税款；④清偿公司债务；⑤按股东持股比例分配剩余资产。

A．①②③④⑤B．②①③④⑤C．③②①④⑤D．③①②④⑤

29.基金销售机构内部控制的__原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。

A．健全性B．有效性C．独立性D．审慎性

30.2008年美国由于次贷危机而引发的连锁反应导致了罕见的金融风暴，在此次金融风暴中，美国著名投资银行贝尔斯登和雷曼兄弟崩溃，其原因主要在于__。

A．风险控制失误和激励约束机制的弊端B．商业银行、证券业、保险业在机构、资金操作上的混合C．商业银行将存款大量贷放到股票市场导致了股市泡沫D．美国放松金融管制

31.自律性组织包括证券交易所和__。

A．证券公司B．证券业协会C．证券信用评级机构D．会计师事务所

32.上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到__以上，且超过5000万元人民币的，构成重大资产重组。

A．30%B．40%C．50%D．70%

33.投资者以不低于发行底价的价格购买，然后根据投资者的申购价格，按照价格优先，同价位时间优先的顺序从高位到低位依次排队，当认购数量恰好等于发行数量时的价格，即为发行价格，以这种方式确定发行价属于__。

A．网上竞价发行B．网上定价发行C．法人配售方式D．从购证方式

34.《中华人民共和国公司法》于1993年12月29日由第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过后，于1994年7月1日起实施。

此后，《公司法》修订了__次。

A．2B．3C．4D．5

35.根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让的转让日为每周__。

A．星期一、星期三、星期B．星期五C．星期二、星期四D．星期一至星期五

36.以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金被称为__基金。

A．收入型B．平衡型C．指数型D．成长型

37.依照基金税收和税法的有关规定，对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，（）。

A．征收营业税，免征企业所得税B．免征营业税，征收企业所得税C．征收营业税，征收企业所得税D．免征营业税，免征企业所得税

38.发行人在发审会前发生重大事项的，保荐机构应于该事项发生后__，并对招股说明书或招股意向书作出修改或进行补充披露并发表专业意见。

A．2个工作日内向证券交易所书面说明B．3个工作日内向中国证监会书面说明C．3个工作日内向证券交易所书面说明D．2个工作日内向中国证监会书面说明

39.按照《标准券折算率管理办法》，标准券折算率计算公式中的波动率，与__有关。

A．上期最高收盘价和上期最低收盘价B．本期最高收盘价和本期最低收盘价C．上期开盘价和上期收盘价D．上期收盘价和本期开盘价

40.__是基金设立申报过程中须提交的主要文件之一，也是基金最重要、最基本的信息披露文件。

A．基金契约B．招募说明书C．托管协议D．代销协议

41.根据2007年上海证券交易所公布的最新行业分类，沪市841家上市公司分为__大行业。

A．2B．5C．10D．15

42.在世界各国，证券分析师一般都有__自律组织。

A．政府组织的营利性B．政府组织的非营利性C．自发组织的营利性D．自发组织的非营利性

43.充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中折算率最高的是__。

A．上证180指数成分股股票B．交易所交易型开放式指数基金C．国债D．深证100指数成分股股票

44.我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。

公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为__以上。

A．5%B．10%C．15%D．20%

45.以下不属于证券投资的系统风险的是__。

A．本币汇率贬值B．行业普遍经营不景气C．通货膨胀率逐年提高D．发生金融危机

46.要通过股票组合取得更好的非系统风险的效果，应当（）。

A．选择同一行业的股票B．选择每股收益差别很大的股票C．选择不同行业的股票D．选择相关性较差的股票

47.证券经纪商提供的信息服务不包括__。

A．上市公司的详细资料B．公司和行业的研究报告C．经济前景的预测分析和展望研究D．有关股票市场变动态势的内部报告

48.从内容上看，中国证券市场对外开放可分为（）。

A．在国际资本市场募集资金B．开放国内资本市场C．有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场D．对我国香港特别行政区和澳门特别行政区的开放

49.根据我国《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为__天。

A．60B．91C．180D．365

50.__是金融工程的核心内容之一。

A．公司理财B．金融工具交易C．融资与投资管理D．风险管理