公共政策习题参考答案V10.docx
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公共政策习题参考答案V10
第一章公共政策学的学科要素
3、科学的品格是什么？
公共政策学的科学诉求试图通过采取什么样的方法论体系达到公共政策科学化的目标？
公共政策学应按照什么样的程序做研究设计？
什么是公共政策学的快速、初步分析方法？
答案
（1）科学的第一个品格是理论假设与实践经验相一致；科学的第二个品格是在于它是人类理性思考的产物；科学的第三个品格是其理论结构具有逻辑完备性和逻辑一致性；科学的第四个品格在于它注重简单性原则。
（2）公共政策学的科学化就是在既定的政策目标和价值体系下，以最佳途径和环节达到最佳政策效果。
方法论体系包括三个层次：
研究方法所依据的认识论。
两种认识论：
经验主义与先验主义；两种研究方法：
实证的方法与演绎的方法。
政策分析的视野（scope）与路径（approach）。
路径：
政治的途径、管理的途径、法律的途径。
政策研究的资料搜集与操作性分析方法。
两种资料：
书面资料和文字资料；两种政策分析模式：
战略性和研究性分析、紧急对策性和初步性分析
（3）政策研究设计：
提出拟研究的政策问题；确定假设；收集系统资料；资料分析；做操作性研究；写作研究报告。
7、20世纪前半期哪些历史条件对公共政策学的诞生起到了直接的催化作用？
答案
（1）系统论、信息论、控制论的产生
贝塔朗菲的系统论的构成要素
（1）系统论原理，系统的构成和重要特征，系统的类型，系统运行的一般规律和生命周期；
（2）系统方法，广义和狭义的方法，是指按照事物本身的系统性，把对象放在系统的运行过程中来加以考察的方法；（3）系统工程，这是系统的技术层面。
申农的信息论主要思想：
主要是研究通讯过程中信息的度量、提取、存储、变换、传递、检测和识别的规律和方法。
维纳的控制论主要思想：
控制论是研究不同系统之间的共同控制规律以实现优化目标的科学；是利用系统各部分之间的相互关系和信息传递，使整个系统组织成为能自动地合乎要求的运动机制的一门横断科学。
（2）决策科学的形成
决策科学是以现代科学手段和分析工具研究决策原理、决策程序和决策方法并认识和把握正确决策的规律的综合性和新兴学科。
包括理性人假设，博弈论，决策科学，如西蒙等人的理论。
（3）行为科学的形成和行为主义政治学的进展
行为科学的宗旨，就是解释、预测、控制人的行为，以利于达到群体和组织预期的目标。
所谓行为主义，指的是一种关于观察个人、组织或动物等有机体在既定环境中或内外刺激下的表现和反应的学说。
（4）凯恩斯主义的出台与政府政策领域的扩大
凯恩斯主义产生了两个方面的影响：
一是认识到公共政策的正面作用，二是吸引学者参政。
8、拉斯韦尔和德洛尔分别对公共政策学的形成和发展起了什么作用？
答：
拉斯韦尔等人主编《政策科学》一书，标志着公共政策学的产生，在该书中，他提出“政策科学是用于解决社会问题、特别是解决那些结构和关系都很复杂的社会问题的工具。
”。
拉斯韦尔的关于公共政策学的主要观点：
认为政策科学是具有跨学科性、一般选择性和解释性的学科；关于民主主义的学问；哲学基础是逻辑实证主义；对于时间和空间十分敏感的学问；须与政府官员共同研究的学问；以社会变迁和发展为主要研究对象的学问。
德洛尔著《重新审查公共政策的制定过程》、《政策科学探索：
概念与适用》、《政策科学构想》的出版标志着公共政策学进入第二个发展阶段。
德洛尔的贡献：
（1）行为科学与管理科学的误区；
（2）系统群体研究方法的提倡；（3）“总体政策”、“超政策”、“政策系统”；（4）跨学科性质和实践性质。
第四章公共政策的本质、构成与功能
3、试述公共政策的社会本质和认识论本质。
答案
（1）公共政策的社会本质
现代公共政策具有多种规定性，而在这些规定性中起决定性作用的则是：
公共政策是公共权力机关为着一定的目标而进行的社会资源的配置和社会价值的分配。
这个起决定作用的规定性就是公共政策的社会本质。
（2）公共政策的认识论本质
从认识论的角度看，政策的本质被界定为理论与实践的中间环节，因而政策兼具理论与实践的二重特征。
从政党实现其理念追求和政府实现治理的途径来看，理论指导实践是通过政策来实现的，同时实践基本上也是通过政策而上升为理论的。
也就是说，政策是联结理论与实践的中介或桥梁。
4、公共政策有哪些基本特征？
答：
公共政策的基本特征：
（1）政治性、权威性与强制性
（2）公共性与偏好性的统一
（3）应然与实然的统一
（4）回应性与普遍性的统一
5、试比较中国和美国公共政策的横向形式构成与纵向形式的构成？
中国
美国
横向形式过程
立法决策
人大决策（人民代表大会与其他国家机关不是处于平等的地位，而是高于人民政府、人民法院和人民检察院。
人大在立法上享有最高权限，其立法权限的行使不受任何制约。
）
国会决策（美国国会的权力分为立法权和非立法权两类。
从公共政策学的视角来看，立法权属于直接制定公共政策的权力，非立法权属于间接制定公共政策的权力。
）
国家元首决策
不存在（只有属于总统制、半总统半议会制这两种类型的国家，才存在国家元首决策。
）
美国总统是强有力的直接决策者。
行政决策
当代中国的行政决策主要包括如下几种形式：
①行政法规。
②行政措施、决定和命令。
③部门规章。
总统决策大多是行政决策。
除此之外，总统领导下的行政机构的基本职能是执行国会立法和总统决策，而在执行的过程中也制定政策，
司法决策
在当代中国，人民法院和人民检察院作为司法机关也是国家政权的重要组成部分。
但是在政策过程中，各级法院和检察院的功能主要在于政策执行，其政策制定的功能则相当弱。
美国最高法院是公共政策的直接制定者。
美国最高法院的判决是国家的法律，各级政府和下级法院必须执行。
执政党的政策
当代中国现行的政治体制是中国共产党领导的议行合一制。
执政党的政策，不能直接成为公共政策，而要成为公共政策，须经历一个复杂的转化过程。
纵向形成过程
（1）根据现行宪法，当代中国作为单一制国家，基本政策的制定权属于中央，地方政策的制定必须在中央政策的指导下进行。
（2）从形式上看，当代中国地方政府有两个、三个、四个层级。
（3）在实行单一制国家结构的中国，地方政策、基层政策仍具有一定的能动性。
（4）国家都只能是一些原则规定，可称之为宏观政策。
地方政策则往往是在中央政策的指导下，结合本地方的实际情况，因此，地方政策具有明显的中观性。
（5）中国是单一制国家，进行地方立法通常只是执行国家立法和补充国家立法的结果。
（6）地方行政决策获得法的形态的那一部分是地方性规章。
（7）地方政策中未获得法的形态的那一部分，以及基层政策，是地方政府以及基层政府发布的行政措施、决议和命令。
（1）美国作为联邦制国家，虽然宪法规定联邦地位高于各州，联邦政府制定的诸项政策在各州须得以实施，但是中央政策与州政策之间却不是决定与被决定、服从与被服从的关系。
（2）美国州与地方的关系具有单一制的性质。
根据各州宪法，一切权力归州所有，地方政府仅仅作为州的代理机构而存在，并行使由该州政府授予的权力。
州政策与地方政策之间存在着决定与被决定、服从与被服从的关系。
（3）市政策在地方政策体系中占有最重要的地位。
每个城市都有两大职能：
在市界以内进行治理；作为实现州的职能的工具。
市政权的体制各有不同，主要有四种类型：
强市长——议会制、弱市长——议会制、市议会——经理制、委员会制。
（4）在美国，县的主要职能是作为州的行政管理单位，因此县政策更强调是对州政策的执行。
县政权一般实行委员会制。
（5）在美国多数州，县以下不设乡，有的虽设乡但其职能已消失殆尽。
因此，事实上并不存在乡政策。
6、什么是元政策、基本政策、部门政策？
什么是战略、策略、战术？
依社会内容的不同公共政策可以划分成哪些基本类型？
公共政策内容构成的其他分类方法有哪些？
答：
（1）元政策，或叫做总政策（以及总路线、总方针），是政策体系中管总的或具有统摄性的政策，对其他各项政策起指导和规范的作用，是其他各项政策的出发点和基本依据，是政策主体以指导一定历史时期全局性行动的高度原则性的指针。
基本政策是指针对某一社会领域或社会生活某个基本方面制定的，在该领域或方面起全局性与战略性作用的政策。
部门政策是指为在某一个特定的部门贯彻基本政策而制定的具体行动方案和行为准则。
（2）战略就是政策主体在一个较长的时间阶段上所要达到的主导全局的根本目标以及为目标的实现所作的资源配置和行动步骤的设想。
策略是政策主体对某一特定形势制定的具体的行动路线。
战术是为达到一定的战略目的，在一定的方向上和一定的时间内解决某一局部问题的行动方案。
（3）依社会内容的不同公共政策类型：
政治政策（一定的政策主体在政治生活领域里为达到一定的政治目标而针对相关对象制定的行为准则与规范）；经济政策（在经济领域里为达到一定的经济、政治与社会目标而制定的调整人们的经济关系、经济活动的准则与规范）；社会政策（以解决社会问题，促进社会安全，改善社会环境，增进社会福利为目的，经由国家立法与行政的手段，促进社会各阶层均衡发展的一种途径）；教育、科技、文化政策（政策主体在教育、科技、文化领域里为达到一定的目标而制定的发展规划、指导原则和行为规范。
）
（4）公共政策内容构成的其他分类方法：
Ø单目标政策与多目标政策；
Ø程序性政策与非程序性政策；
Ø初始政策和反馈政策；
Ø确定型政策与不确定型政策、风险型政策与竞争型政策；
Ø鼓励性（扩大性）政策与限制性政策；
Ø积极型政策与消极型政策；
Ø能动型政策与被动型政策；
Ø分配性政策、调节性政策、自我调节性政策和再分配政策；
Ø分配性政策、限制性政策和再分配性政策；
Ø实质性政策与程序性政策；
Ø物质性（或实质性）政策与符号性（或象征性）政策。
7、试述政策结构的类型和研究政策结构的必要性。
什么是合理的政策结构？
答：
（1）政策结构的类型
塔形结构、链型结构、圈形结构、网状结构、矩阵结构、群落结构。
（2）研究政策结构的必要性
政策虽然是一项一项地制定出来的，但却不大可能在执行过程中一项一项地单独地、孤立地产生政策效果。
每项政策都处于一定的政策系统内，以一定的方式与其他政策发生互动。
因此，合理的政策结构，对于任何单项政策实现理想的政策目标、达到预期的政策效果，都具有至关重要的意义。
（3）合理的政策结构:
Ø合理的政策结构的显著特征是结构的有序化。
Ø合理的政策结构的另一重要特征是有效的分级控制。
只有环环相扣，层层衔接，政策运行机制才能运转自如。
Ø严格的组合秩序，这是政策结构合理的重要条件。
第五章政策系统与政策行为者
1、试述政策系统的构成及其相互关系。
答：
政策系统是一个由政策主体系统、政策支持系统、政策反馈系统三个子系统构成的政策巨系统。
政策主体系统是由各种政策行为者，特别是各类政策主体相互作用所构成的系统。
这一系统包括三个子系统，即政策制定系统、政策执行系统、间接主体系统。
政策支持系统是由信息传播系统（信息沟通系统）、政策咨询系统、政策监控系统、政策评估系统四个子系统构成的。
政策反馈系统是将政策主体与政策对象、政策系统与政策环境连接起来的一个特殊系统。
多层次、多网络是政策反馈系统的突出特点。
2、政策系统环境的构成要素包括哪些？
答案：
政策系统的环境构成要素包括政策系统的一般环境和政策系统的工作环境。
政策系统的一般环境即政策系统的生态环境，也就是作用和影响公共政策的所有外部条件的总和，包括地理自然环境、经济环境、政治法治环境、社会文化环境、国际环境等。
政策的工作环境是政策一般环境中的不同部分在特定时间点上的聚合，因而具有多样性、变动性、主观性和人为性等特点。
一国的现实国情是政策系统的工作环境。
4、什么是公共利益？
公共利益与公共代价的分布有哪些基本类型？
答：
公共利益有两个层次：
首先是利益获得者的群体范围，其次才是利益实现的程度。
公共利益是最大多数公民的利益，而非最大多数公民利益的最大化。
公共利益与公共代价分布的基本类型：
Ø利益范围宽、代价范围宽。
即某些公共政策（如社会保障）的利益惠顾与代价付出同样广泛，均是全体社会成员。
Ø利益范围宽、代价范围窄。
即某些公共政策（如环保政策）向众多的社会成员提供了福利，而所付出的代价却要落在社会上相当明确而且可以识别的团体身上。
Ø利益范围窄、代价范围宽。
即某些公共政策只对特定的社会团体（如对残疾人的政策）有益，而所付出的代价却要全体社会成员来承担（如众多的纳税人）。
Ø利益范围窄、代价范围窄。
即某些公共政策（如最低工资保护政策）向特定社会群体提供利益，而为其付费的却是另一部分社会群体。
6、社会团体对公共政策的制定和实施会产生哪些积极影响？
答：
社会团体的积极影响：
Ø政策信息沟通
Ø影响并制约公共决策
Ø稳定公共政策秩序
Ø角色替代
7、公共决策权力的配置有哪些基本类型？
答：
公共决策权力的配置标准主要有：
（1）根据最高决策权力配置的主体：
首长制与委员会制
（2）根据决策权使用的特点：
集权制与分权制
第六章公共政策过程的理论模型
2、试述公共政策过程的理性主义模型、渐进主意模型、规范最佳与混合扫描模型、政治系统模型。
答：
（1）理性主义模型
理性决策模型：
决策者依据完整而综合的信息做出理性的决策，即它遵循以最小的投入获得最大的产出的原则，选择最优方案，使用最佳、最适当的手段，达到最大的政策结果。
由这样一组假设构成的一个分析途径，就被叫做理性决策模型或者决策的理性主义模型。
理性主义模型假定决策者是“理性人”。
决策的理性主义模型假定了决策者如何将其理性主义的决策活动贯穿于整个政策过程中：
Ø决策者面临的是一个既定的问题。
Ø引导决策者做出决策的各种目的、价值或目标是明确的，而且可以按其重要性不同而依次排列；
Ø解决问题的各种可供选择的方案都为决策者一一权衡；
Ø决策者对可供选择的方案可能出现的结果都进行了调查研究；
Ø每一个选择方案及其可能出现的结果，都与其他选择方案具有可比性；
Ø决策者最后采用的那个方案，是所有可供选择的方案中能够最大限度地实现其目的、价值或目标的方案。
理性主义模型受到了激烈的批评。
批评者认为：
Ø这个模型设定决策者为理性人，这个设定是缺乏经验支持的。
Ø这个模型假定决策者是公正的、客观的、理智的，而在实践中决策者的公正、客观和理智却常常是极为有限的。
Ø这个模型过高地估计了逻辑推理和数学模型作为政策分析工具所起的作用，因为在实践中这两种分析工具面对社会性、政治性、文化性公共政策问题时却往往束手无策。
Ø这个模型假定决策者全智全能，但是在实践中决策者拥有的知识、获得的信息都是有限的。
（2）渐进注意模型
渐进主义模型是由美国学者林德布洛姆构建的，他是在批评理性主义模型的过程中建构新模型的。
渐进主义模型的要旨在于，广泛地参与主体了解彼此的价值偏好，透过妥协调适、良性互动进而实现政策的动态均衡。
渐进主义模型包含两组命题：
Ø公共政策实际上只是过去政府活动的持续，只是根据过去的经验而对现行的政策做出的局部的、边际性的调适。
Ø决策者把决策看作一个典型的一步接着一步、永远没有完结的过程。
对渐进主义模型的批评归结为一点，就是认为它具有显而易见的保守性。
（3）规范最佳模型
规范最佳模型以四项假设为基础，即：
Ø最佳决策是一个认同理性、增加理性的过程；
Ø这种过程对于在复杂的问题上，形成最佳决策所起的作用是至关重要的；
Ø可通过多种途径和方法使认同理性、增加理性的过程得以实现；
Ø现代政府同时面对要求稳定的政策诉求与要求变革的政策诉求，而在一定时期内则以其中的一种诉求为主。
规范最佳模型把政策过程划分为三大阶段和17个小阶段：
Ø第一阶段：
决策前。
内含：
①处理价值问题；②认识现实环境；③认识问题；④调查、处理与开发资源；⑤设计、评估与重新设计决策系统；⑥分配问题、价值与资源；⑦确定决策战略。
Ø第二阶段：
决策中。
内含：
①细分资源；②建立配合优先顺序的动作目标；③建立一套配合优先顺序的其他重大价值；④准备一套主要的政策方案；⑤对于各种不同方案利益与成本进行可靠的预测；⑥在比较预测的成果后，建立各种不同方案所可能得到的利益需要的成本，并择定最佳方案；⑦估定最佳方案的成本与收益。
Ø第三阶段：
决策后。
内含：
①激励政策的执行；②执行政策；③政策执行后的评估。
德洛尔的这个模型具有很强烈的开放性和包容性，它指出判定政策是否最佳的有效方法，在于不同的分析者在整个分析过程中经由坦诚、自由的讨论而取得协商一致的意见。
（4）混合扫描模型
埃齐奥尼提出的综合模型叫做混合扫描模型
Ø混合模型在概念上希冀截取理性主义模型的政策视野，以充分考虑政策选择、激发政策创意并深入政策核心问题；同时，截取渐进主义模型的政策落点，把政策关注力集中在经过选择的政策方案及其评估上，形成政策焦点，以有效地解决政策问题。
Ø混合扫描模型运用两台摄像机：
第一种是多角度摄像机，它能观察全部空间，只是观察不了细节；第二种摄像机对空间做深入、细微的观察，但不观察已为多角度摄像机所观察的地区。
混合扫描模型要求决策者将这“两种摄像机”结合起来使用。
（4）政治系统模型
该模型把政策主体假定为政治系统，它由一个社会中那些可以识别同时又可以互相关联的机构和活动组成。
该模型把政策过程假定为输入—决策—输出—反馈这一系统运行过程。
由于政策系统的内部运行过程一般不为外界所知，所以政策系统模型设定它为一个“黑箱”。
政策系统模型是公共政策分析中最具有解释力，并最具有普适性的一个模型。
它适于宏观分析，视野开阔而宏大，但只能给人们一个轮廓，不能指明所分析的政策的具体特征。
3、试述公共政策过程的机构——制度模型、集团模型、精英模型。
答：
（1）机构——制度模型
是公共政策分析中应用最广泛而又最缺乏理论色彩的一个决策模型。
该模型设定无论何种政策体系，政府权力机构（立法机构、行政机构、司法机构、执政党领导机构等）都是公共政策的制定者和执行者；而那些规范着公共权力机构组织和个人的行为的各种制度，都必然影响公共政策的制定方式、执行方式，影响着政策选择、政策内容和政策结果。
戴伊认为公共权力机构赋予公共政策三个显著特征：
合法性、强制性、普遍性。
（2）集团模型
集团模型假定：
现代政治实际上是各个利益集团为影响公共政策而展开的一系列活动。
政府的作用只在于制定各利益集团竞争的规则，平衡各种利益集团之间相互冲突的利益。
这里的“集团”指的是：
个人基于共同的态度或利益而形成某种集合，集合在一起的人们向其他群体或组织提出要求，并为这种要求得以实现而采取一致性行动，这是就形成了利益集团。
集团模型提供了一个特殊的视角，使我们能够窥视在多元政治体制里，如何在集团竞争中使相互对立的利益得以聚合、整合、综合为统一的公共利益，并据此制定公共政策。
现代政治实际上是各个利益集团为影响公共政策而展开的一系列活动。
这个假定可以分解成如下一组命题：
Ø制定政策是政治过程的决定性阶段，而政治过程则是各集团争取影响公共政策的行为过程。
Ø公共政策的制定过程是相互竞争着的集团之间达成力量平衡的过程，每一政策都是集团间妥协的产物。
Ø在现代政治生活中，要由公共权力机构制定合理的、法制化的竞争规则。
Ø在任何时候，公共政策都反映占支配地位的集团的利益，随着各集团的力量和影响消长。
（3）精英模型
以下一组命题形成的一个理论框架，在用于公共政策分析时，就被称作决策精英模型。
Ø社会分为有权的少数和无权的多数。
Ø统治人的少数不代表被统治者的多数。
Ø为了保持稳定并避免发生革命，非精英上升到精英地位的过程必须缓慢而又不间断。
Ø精英们在社会制度的基本准则和保持现代社会制度不变等方面意见一致，只是在很少一些问题上有分歧。
Ø国家政策并不反映民众的要求，而只反映盛行于精英中的价值观。
国家政策的改变是缓慢的，而不是革命性的。
Ø相对说来，行动积极的精英受态度冷漠的民众的直接影响很少，精英对民众的影响多于民众对精英的影响。
精英决策模型的作用和评价：
认为它揭示了现代民主国家的根本理念“主权属于人民”（人民当家作主），与实际的政治过程和政策过程中总是由直接掌管政权的少数人来主导这一难以克服的悖论；精英决策模型受到的批评，归结为一点就是：
认为它忽视了现代民主国家里公民参与政治的要求和能力，以及这种参与对政策形成的影响。
5、怎样理解公共决策的科学化与民主化？
答：
所谓决策过程科学化，就是决策者及其他决策参与者，尊重客观规律，采用合理的决策程序，从实际出发，充分利用现代科学技术知识和方法，对政策问题及其产生的客观环境，实事求是地进行分析，并以此为基础，对未来做出预测、判断和抉择。
决策过程科学化的要求：
（1）制定和执行任何一项公共政策，都必须在科学理论指导下，全面正确地把握政策问题的生成、政策分析、政策评估等环节，遵循科学原则和方法进行操作。
（2）公共政策的逻辑过程的环节和程序，是从大量决策实践经验中总结出来的，因而具有一定的科学性。
（3）决策手段的自动化。
计算机技术、通讯技术、人工智能技术、系统科学和行为科学等科学技术手段、研究方法的采用。
政策过程的民主化，是指保障公民和各种社会政治团体以及政策研究组织，能够充分参与公共决策过程，保障政策内容尽可能地反映广大人民群众的根本利益与要求，在决策系统及其运行过程中，形成民主的体制、程序和气氛。
决策过程的民主化主要包括：
（1）在政策目标确立后，直接决策者要及时征求各部门、各地方的意见与建议，尤其要听取政策执行部门的意见。
（2）在征求意见时，力求广泛而全面。
（3）在实际决策过程中，要有一个反复研究和拟订、修改政策方案的过程，最大限度地听取各方面的意见和看法，完善决策。
第七章公共政策问题的形成与认定
1、什么是公共政策问题？
公共政策问题的基本内涵有哪些？
其分类又有哪些？
答：
公共政策问题是指统治集团或社会大多数人，感觉到现实中出现的某种情况与他们的利益、期望、价值和规范，有相当严重的矛盾和冲突，进而通过团体或组织活动，要求有关社会公共组织和政府采取行动加以解决，并被后者列入政策议程的社会问题或公共问题。
公共政策问题的基本内涵，应主要包括如下五个方面：
（1）客观的事实或问题情境：
政策问题来源于一些可以观察到的，能够表述出来的客观事实和问题情境。
（2）问题的察觉：
客观的事实或情境已为社会大多数人或统治集团及其少数权威统治者所察觉，从各自的角度感觉到了问题的存在。
（3）现实与利益期望等的冲突性：
严重的冲突使人们感到有强烈的需求或者是一种受到剥夺的感觉，有必要采取行动改变这种状况。
（4）团体与组织活动：
人们只有采取一定的团体或组织行动才有可能影响有关公共组织和政府。
（5）政府和社会公共组织的必要政策行动：
由有关政府组织或社会公共组织依法采取相应的政策行动来加以解决。
分类方式：
（1）邓恩从政策问题的结构角度，把政策问题划分为结构优良、结构适度和结构不良三种类型
要素
结构优良
结构适度
结构不良
决策者
一位或数位
一位或数位
许多
备选方案
有限
有限
无限
效用（价值）
一致
一致
冲突
结果
确定性或风险
不确定
未知
概率
可计算
不可计算
不可计算
（2）从政策问题发生领域的不同，也可以将政策问题划分为政治问题、经济问题、文化问题、外交问题、民族问题等等。
（3）从作用范围看，公共政策问题可以分为全国性问题、区域性问题和地方性问题。
2、公共政策问题的形成因素有哪些？
公共政策问题的提出主体主要有哪些？
答：
公共政策问题的形成因素：
（1）触发一般问题转变为政策问题的事件的领域分为国内和国际两方面。
国内方面的因素包括自
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