审核计划与检查表新.docx
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审核计划与检查表新
审核目的
提高企业管理水平，使用工厂质量体系持续满足CCC认证的要求。
具体落实到：
如何控制产品的一致性；认证标志的使用及管理；从原材料、生产过程和成品出货的有效控制等
审核范围
认证产品涉及的部门及场所
审核依据
1．强制性认证产品工厂质量保证能力要求2质量手册3.程序文件
4．三层工作指引性文件5.相关的法律和法规6.合同或订单
审核组成员
组长：
组员：
预计审核时间：
审核
日期
审核时间
审核条款
受审部门
审核人员
备注
上午：
9：
00~10：
00
1．职责和资源
厂部管理层
10：
00~11：
00
2．文件和记录
财务行政部
（办公室）
11：
00~12：
00
3．1供应商的控制
采购部
下午：
2：
00~3：
00
3．2关键元器件和材料的检验/验证
5．例行检验和确认检验
6．检验试验仪器设备。
7．不合格品的控制
9．产品一致性管理
品管部
3：
00~4：
00
4．生产过程控制和过程检验
10．包装、搬运和贮存控制
生产部
4:
00~4：
30
内部质量审核
管理者代表
4：
30~5:
00
与客户有关的过程控制
销售部
内部质量审核计划表
编制/日期:
批准/日期:
内部质量审核检查表
审核
条款
检查内容
检查情况记录
受审方
签名
内审员
签名
审核结论
1
1.1
1.2
职责与资源
职责
1）是否规定了与质量活动有关的各类人员职责及相互关系?
2）是否已指定质量负责人并赋予了相应的职责和权限?
是否履行了相应的职责
资源
是否配备了必须的生产设备、检验设备；具备必要能力的人员；必备了生产、检验、储存的环境？
合格
严重不合格
轻微不合格
内部质量审核检查表
审核
条款
检查内容
检查情况记录
受审方
签名
内审员
签名
审核结论
2
2．1
2．2
2．3
2．4
2．5
文件和记录
是否已建立、保持了文件化的质量计划/类似文件，以及确保产品质量相关过程有效运作和控制的文件？
如果有文件，请给出参考文件号
产品设计标准或规范是否等同或高于该产品的国家标准要求？
是否建立并保持文件化的文件和资料的控制程序，以确保：
1）文件在发布前和更改是否由授权人员审批其适宜性？
2）文件的更改和修订状态是否得到识别，防止作废文件非预期使用？
3）是否在使用处可获得相应文件的有效版本？
4）是否建立产品认证资料档案？
如果有文件，请给出出参考文件号
是否建立并保持了文件化的质量记录的标识、储存、保管和处理程序？
如果文件，请给出参考文件号
质量记录是否规定了适当的保存期限并保存有效期内的记录？
合格
严重不合格
轻微不合格
内部质量审核检查表
审核
条款
检查内容
检查情况记录
受审方
签名
内审员
签名
审核结论
3
3．1
3．2
3．3
采购和进货检验
是否已制定了对关键元器和材料的供应商选择、评定和日常管理程序？
工厂是否按照文件要求对供应商进行选择、评定和日常管理？
并保存对供应商选择和日常管理记录？
是否已建立了进货的关键元器件和材料检验/验证程序及定期确认检验的程序？
工厂是否按照文件要求对供应商提供的产品进行检验和验证？
记录是否完整有效？
当关键元器件和材料检验由供应商检验时，工厂对供应商是否提出明确的检验要求？
工厂是否保存供应商提供的合格证明及有关检验报告等？
合格
严重不合格
轻微不合格
内部质量审核检查表YT审核
条款
检查内容
检查情况记录
受审方
签名
内审员
签名
审核结论
4
4．1
4．2
4．3
4．4
4．5
生产过程控制和过程检验
如果工序没有文件规定就不能合格证质量时，是否制定了工艺作业指导书？
工作环境是否满足规定要求（对环境条件有要求时）
是否对适宜的过程参数和产品特性进行监控（可行时）？
是否建立并保持了对生产设备进行维护保养的制度
是否在生产的适应阶段对产品进行检验，确保产品及零部件与认证样品的一致性？
合格
严重不合格
轻微不合格
内部质量审核检查表
审核
条款
检查内容
检查情况记录
受审方
签名
内审员
签名
审核结论
5
5．1
5．2
例行检验和确认检验
是否制定了文件化的例行检验和确认检验程序？
如果有文件，诅给出参考文件号
例行检验和确认检验要求是否满足相应产品的认证实施规则要求？
是否已按相应的文件正确实施了例行检验和确认检验，并保存检验记录？
合格
严重不合格
轻微不合格
内部质量审核检查表
审核
条款
检查内容
检查情况记录
受审方
签名
内审员
签名
审核结论
6
6．1
6．2
6．3
6．4
检验试验仪器设备
检验试验仪器设备是否与所要求的检验、试验能力一致？
是否制定检验试验仪器设备的操作规程并按之准确操作？
校准和检定
1）检验和试验设备是否定期校准或检定并可溯源至国际或国家基准？
2）校准的检验和试验设备是否规定了校准方法、验收准则和校准周期？
3）检验和试验设备的校准状态是否能被使用及管理人员方便识别？
4）是否保存了检验和试验设备的校准记录，并完整有效？
运行检查
1）对于例行检验和确认检验设备，是否按规定了有效的运行检查要求，并按要求执行？
2）运行检查结果不能满足规定要求的，是否追溯至已检产品，必要时重新检验？
3）是否规定了例行检验和确认检验设备功能失效时需采取的措施？
4）是否保存了运行检查结果和调整措施记录？
合格
严重不合格
轻微不合格
内部质量审核检查表
审核
条款
检查内容
检查情况记录
受审方
签名
内审员
签名
审核结论
7
7．1
7．2
7．3
不合格品控制
是否建立了不合格品控制程序，其内容是否符合规定要求？
对不合格品的标识、隔离和处置以及采取的纠正和预防措施是否符合程序的规定？
是否保存了重要部件或组件的返修记录及不合格品的处置记录？
合格
严重不合格
轻微不合格
内部质量审核检查表
审核
条款
检查内容
检查情况记录
受审方
签名
内审员
签名
审核结论
8
8．1
8．2
8．3
内部质量审核控制
是否建立并保持了文件化的内部质量审核程序？
并记录审核结果；其内容是否符合规定要求？
如果有文件，请给出参考文件号
是否保存了投诉记录并作为内审的信息输入？
对内审发现的问题是否采取纠正和预防措施并进行记录？
合格
严重不合格
轻微不合格
内部质量审核检查表
审核
条款
检查内容
检查情况记录
受审方
签名
内审员
签名
审核结论
9
9．1
9．2
认证产品的一致性的管理
是否建立了关键元器件和材料、结构等影响产品符合规定要求的变更控制程序？
如果有文件，请给出参考文件号
是否在认证产品变更实施前向认证机构申报并获得批准？
合格
严重不合格
轻微不合格
内部质量审核检查表
审核
条款
检查内容
检查情况记录
受审方
签名
内审员
签名
审核结论
10
10．1
10．2
10．3
包装、搬运和贮存
成品的包装和标志过程（包括所用材料）是否符合规定的要求
所采用的搬运方法是否能防止产品的损坏或变质？
产品的贮存环境是否能保证产品符合规定标准要求？
合格
严重不合格
轻微不合格
内部质量审核检查表
审核
条款
检查内容
检查情况记录
受审方
签名
内审员
签名
审核结论
11
产品一致性检查
A．认证产品的铭牌、说明书和包装箱上标注的产品名称、规格、型号、警示警告标识是否与经认证机构确认的型式试验样品/认证证书一致。
B．产品的安全结构或内部布线等与经认证机构确认的型式试验样品是否一致；若不一致，是否向认证机构申报并经确认。
C．产品所配用的零部件、元器件或材料与经认证机构确认的型式试验样品是否一致；若不一致，是否向认证机构申报并经确认。
D．获证产品铭牌和包装材料是否印刷/加贴有CCC标志。
有无相关的备案证明？
如，模压批准书或购买记录。
E．不一致情况描述（必要时可另加附页）
无
合格
严重不合格
轻微不合格
内部质量审核检查表
审核
条款
检查内容
检查情况记录
受审方
签名
内审员
签名
审核结论
12
与客户有关的过程控制
A．是否有针对于产品质量和客户满意度等情况的调查（通过电话或实际考查等手段）
B．对产品质量出现问题、未能在规定的时间内交货、服务态度等客户投诉的情况有无进行核实并登记。
C.针对以上不同客户反映的问题，是否有开展相应的纠正和预防措施
合格
严重不合格
轻微不合格
内部质量审核首次会认签到表
会议时间：
会议地点：
参与人员：
姓名
部门
职务
备注
内部质量审核末次会认签到表
会议时间：
会议地点：
参与人员：
姓名
部门
职务
备注
XXXXXXX有限公司
内部质量审核记录
文件编号：
YT/QR-08-01~05
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