拍卖市场与规则.docx

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拍卖市场与规则

第六章 拍卖市场与规则

  第一节 市场与市场结构

  第二节 拍卖市场结构

  第三节 拍卖规则

第一节市场与市场结构

一、市场与市场机制

（一）市场

  1、市场是商品交换的场所。

   狭义的市场概念:

市场是指在一定的时间、一定的地点买卖商品的场所，是有形的市场。

有形市场概念是传统的、最基本的市场概念。

  无形市场概念:

有些交易可以没有固定的交易场所，是没有空间位置的无形市场，市场的概念就延伸了。

  有形市场和无形市场的总和是广义的市场概念，是最普遍意义上的市场概念。

   2、市场是一定经济范围内商品交换所反映的各种经济关系和经济现象的总和,主要表现为供给与需求的关系。

   在数量上，市场既是卖者可能销售出商品的总量，同时又是买者可能购买商品的总量。

   劳动分工使人们各自的产品互相成为商品，互相成为等价物，使人们互相成为市场。

   3、市场类型的划分。

   按产品的自然属性划分，可分为商品市场、金融市场、拍卖市场、房地产市场等；

   按市场范围和地理环境划分，可分为国际市场、国内市场、农村市场等；

   按消费者类别划分，可分为中老年市场、青年市场、儿童市场、女性市场等。

（二）市场的功能

    一般而言，市场具有以下六个功能：

   1．资源配置。

是指在社会经济活动中，把社会资源有效地分配于不同的方向及用途，有利于充分利用社会资源生产出更多更好的产品。

   2．信息传递。

是市场的一个基本功能。

   是指由于商品价值，供求的变化，引起商品价格的涨落，同时为生产者和消费者提供商品稀缺状况的足够信息的功能。

   3．利益刺激和竞争激励。

   对生产者和投资者来说就是利润刺激；

   对消费者来说就是选择最有效的消费方式和消费结构，实现使用价值最大化和最优化的刺激；

   对作为劳动力的民众来说，就是自愿接受进一步的培训和教育，不断提高自身素质和竞争能力，进而谋求更好的职业和报酬的刺激。

   4．调整、优化经济结构。

   是指市场能对包括产业结构、产品结构、技术结构在内的经济结构起到协调、平衡和优化的作用。

   5．促进技术进步。

市场在推进技术进步方面具有其它机制不可替代的功能。

其原因主要出自市场竞争的外在强制力。

   6．促进效率提高。

从理论上讲，完全竞争的市场机制能够实现最优经济效率的状态。

（三）市场机制

   市场作用的发挥和功能的实现依靠市场机制。

   市场机制是指市场机体内价格、竞争等要素之间相互联系及作用的机理。

   市场机制主要由价格机制和竞争机制构成。

   价格机制是价格在市场运行过程中，与供求要素间相互联系、制约，发挥调节经济功能的机理；

   竞争机制是指经济主体为了各自的利益而相互比较、相互争夺进而影响供求关系、资源流向和利益分配的过程。

   市场机制的局限性:

   不能解决诸如收入和财富分配不公、自发竞争导致的经济波动等问题。

   市场失效（失灵）也是一种客观存在。

   导致市场失灵的主要原因有：

存在垄断、信息不对称、风险和不确定性等。

   市场经济中客观存在的市场失效，引出了政府干预经济社会生活的“理由”。

二、市场结构

（一）市场结构的含义

   市场结构是指一定产业内卖家之间或卖家与消费者之间关系的特征和形式。

内容包括：

   卖方之间的关系；

   买方之间的关系；

   买卖双方之间的关系；

   市场内已有的买方和卖方与正在进入或可能进入市场的买方和卖方之间的关系。

   市场结构是一个反映市场竞争和垄断关系的概念。

   影响市场结构的三个主要因素:

     市场集中度

     产品差别化程度

     市场进入退出的障碍

（二）市场结构的分类

   根据竞争和垄断程度一般把市场分为四种类型。

   1．完全竞争市场。

是不存在垄断，竞争程度最高的市场，它具有以下特征：

（1）市场上有大量相互独立的买方和卖方。

（2）所有企业提供的产品无差异。

  （3）企业能自由进入或退出市场，没有任何限制资源流动和价格变化的障碍。

  （4）市场信息完全对称。

所有买方和卖方都能获得完备信息，不存在由信息产生的交易成本。

   2．完全垄断市场。

是指不存在任何竞争的市场。

   具有以下特征：

（1）完全垄断的产业中只有一个企业，企业就是产业。

（2）完全垄断企业所提供的产品，没有良好的替代品。

  （3）其他企业难以进入完全垄断产业与垄断企业竞争。

   3．垄断竞争市场

   是垄断与竞争并存的市场。

是一种比较接近现实的市场类型。

具有以下特征：

（1）市场上有很多企业，它们对市场可以施加有限影响，但不能控制价格。

（2）产业内各企业的产品（服务）在质量、商标、外观、广告及销售服务等方面存在差别，产品相似而不相同，在一定程度上可以相互替代。

  （3）市场进退的障碍较小，企业能较自由的进入退出市场。

   4．寡头垄断市场。

也是一种比较接近现实的市场类型。

具有以下特征：

（1）产业中只有少数几个企业，企业之间既相互依赖，又相互竞争。

（2）每个企业占有相当的市场份额，能对价格产生一定的影响。

  （3）市场的进入和退出障碍相当大，新企业进入市场和老企业退出市场都有相当的困难。

   上述四种类型是对现实市场的高度抽象，其中，完全竞争和完全垄断市场代表了两种极端类型，而真正在现实生活中大量存在的是介于它们之间两种市场结构类型:

       垄断竞争

       寡头垄断

第二节 拍卖市场结构

  一、影响拍卖市场结构的因素

（一）市场集中度与拍卖市场结构

   1．市场集中度

   是指特定产业的生产经营集中程度，集中度高就表示在少数大企业具备了一定程度的垄断能力。

   市场集中度一般用产业内规模处于前几位的企业的生产、销售、资产或职工的累积数量占整个产业的比重来计算。

   完全垄断市场的市场集中度为100%，寡头垄断市场前四位的市场集中度在40%以上。

   集中度指标的不足:

   只反映最大的几个企业在市场中的规模分布情况，但对它们之间的对比，以及其他企业的规模情况无法加以反映。

   2．影响拍卖市场集中度的因素

   拍卖业内的大企业规模和整个市场的容量是影响拍卖市场集中度的两个直接因素。

（1）企业规模变化与集中度。

拍卖企业内少数大企业的规模越大，集中度就越高。

  导致拍卖企业规模变化的主要因素有：

  第一，企业有扩大规模的动机。

    （i） 追求规模经济效益

    （ii）垄断的动机

  第二，科技进步为拍卖企业扩大规模提供了可能。

  第三，政府经济政策和法律的影响。

（2）市场容量变化与集中度的基本关系是：

   市场容量扩大容易降低集中度，市场容量缩小或不变容易提高集中度。

   影响拍卖市场容量变化的主要因素有：

   第一，经济发展速度。

经济发展越快、越好，拍卖市场容量就越大，拍卖企业发展空间就越广。

   第二，居民的收入水平和消费结构的变化情况。

   第三，国家经济政策。

主要有两方面：

     （i） 财政货币政策，它通过影响社会总需求的变化进而影响拍卖市场容量的变化。

     （ii） 产业政策，它通过一系列的扶植或限制政策将对拍卖市场容量产生影响。

（二）服务差别化与拍卖市场结构

    1．服务差别化的含义

   是指在经营同类拍品的企业中，不同拍卖企业所提供的服务具有不同的特点。

   服务差别化是一种经营手段，一种非价格竞争手段。

   2．服务差别化对拍卖市场结构的影响

   通过服务差别化，企业可以找到属于自己稳定的目标市场，所提供的服务被其他竞争性服务替代的可能性也降低了。

   服务差别化对拍卖市场结构产生直接的影响：

   第一、影响市场集中度

   原来领先的拍卖企业，可以通过继续提高服务的专业性、扩大服务的差别化程度，从而保持或提高市场集中度水平。

   规模较小的拍卖企业，可以通过推出创新的服务产生服务差别化,提高自身的市场占有率，降低市场集中度水平。

   第二，形成市场进入壁垒。

现有企业的服务差别化可以使客户对该企业的服务形成偏好甚至是一定的忠诚度，这对于企图进入市场的新企业而言，无疑构成了一定程度的进入壁垒。

（三）市场准入和退出障碍与拍卖市场结构

  1、进入障碍的含义

   又称进入壁垒，是指产业内已有企业对准备进入或正在进入该产业的新企业所拥有的优势。

   如果该产业的进入障碍大，该产业的竞争程度就要弱一些，垄断程度就要强一些。

   2、拍卖市场的5个进入障碍及其对拍卖市场结构的影响

（1）规模经济障碍。

新企业在进入某一产业的初期，一般难以充分享受规模经济性，相对于产业内已有的企业其成本必然较高，这就是规模经济障碍。

（2）人才障碍。

拍卖行业作为中介服务行业，人才是企业最基本的资源之一。

新企业要进入拍卖市场和老企业相竞争，就必须获取这一资源，而所需的成本往往高于老企业。

  （3）客户资源障碍。

拍卖作为中介服务行业，先天具有关系密集的特征。

  （4）服务差别化障碍。

是指客户对老企业的服务的偏好程度高于新企业。

  （5）政策和法规障碍。

国家对新建企业的行政管理和相关的经济政策、法规也在不同程度上形成了新企业进入拍卖产业的障碍。

3、退出障碍的含义及对拍卖市场结构的影响

   又称退出壁垒，是指产业内的企业在退出该产业时所遇到的障碍。

包括以下几个方面：

（1）沉没成本障碍。

在企业退出一个产业时，企业内设备的价值不能完全收回时出现的费用。

（2）解雇费用障碍。

  （3）结合生产障碍。

  （4）政策法规障碍。

   拍卖行业的退出壁垒低，对潜在进入者不构成威胁。

二、专业化经营与拍卖市场的开拓

（一）专业化经营模式与综合经营模式

   专业化经营与综合化经营是常见的两种拍卖企业经营模式。

   综合化经营是专业化经营的选择前提。

   专业化经营是走向更高层次的综合经营的基础。

   目前中国的拍卖业并不缺乏简单的综合经营，而缺乏的是更高层次和更大规模的综合经营，要实现更大规模的综合经营就必须首先专业化经营。

（二）专业化经营需要解决的两个关键问题

   1、专业化的人才问题

   2、充足的市场业务空间问题

（三）拍卖市场的开拓

   制度的不断创新是开拓拍卖市场的有效途径。

   拍卖业的发展离不开法律制度的不断创新。

第三节拍卖规则

 一、规则、制度与制度安排

   拍卖是一种经济制度，这种制度是由拍卖规则构成的各个层次的制度安排来共同完成的。

（一）规则

   “规则”的含义既包括“法则、规章”，也包括要求大家共同遵守的“制度或章程”。

   人类社会正常运转离不开规则，只不过不同时代，确立规则的原则不同。

  规则应当具有:

  1、专门性。

专门为某一项工作或活动而制定，在特定范围内具有强制性和约束力。

  2、具体性。

规则的内容比较具体、细致、周密，规则的内容不应有疏忽和遗漏之处。

  3、可行性。

（二）制度

   按《辞海》的解释，制度的第一含义是指要求成员共同遵守的、按一定程序办事的规程。

   可以将制度看作是人类行为的规范或约束规则的总称。

制度是人的行为的规则或方式。

   制度大可以上升为国家意志成为法律；中可以成为企业管理的依据；小可以到人与人日常行为的契约关系，成为人们所共同遵守的规程或行为准则。

  1、制度只存在于集体中,是协调人与人关系的产物。

  2、制度都具有规则性，制度由有效的规则组成。

  3、制度都具有规律性，可以为人们所认识和掌握，并能够反复运用。

4、制度可分为正式制度和非正式制度。

（1）正式制度指人们有意识创造的政策法则，包括法律、经济制度、公司章程、商业合约等；

（2）非正式制度是人们在长期交往中无意识形成，并构成历代相传的文化的一部分，主要包括价值信念、伦理规范、风俗习惯、意识形态等。

   非正式制度的建立早于正式制度，正式制度实际上是对非正式制度的不断替代、程式化和加强，非正式制度是正式制度的母体。

（三）制度安排

   制度具体表现为各种各样的制度安排。

   制度安排定义：

管束特定行为模型和关系的一套行为规则。

  《拍卖法》中实际上包含了许多的具体制度安排:

       委托

       公告

       落槌

   制度安排的两种类型：

      正式的制度安排

      非正式的制度安排

   正式的制度安排专指由国家、政府有意识地创造的一系列具有强制执行力的法律、法规和规章等。

   非正式的制度安排是指法律和国家政策以外的规则，包括两部分：

   1、是由非国家组织创设的没有法律强制力的制度安排，如行业规范、团体章程等成文的制度安排；

   2、是指价值信念、伦理规范、道德观念、风俗习惯、意识形态等不成文的制度安排。

二、拍卖规则的类型

   拍卖规则是构成拍卖制度的基本单位，是各种拍卖制度安排的具体表现形式。

   拍卖规则有广义和狭义两种含义：

   广义上的拍卖规则是指拍卖活动应当遵守的从国家法律到拍卖机制等一切规则。

   狭义上的拍卖规则仅指各拍卖企业制定的规范本企业拍卖活动的业务规则。

   拍卖活动中存在的各种由当事人约定而产生的协议也是一类重要的规则，这些规则效力仅及与协议的当事人。

      委托拍卖合同

      竞买合同

      拍卖成交合同

     拍卖规则的类型：

（1）界定制度环境——业外

（2）给出制度安排——业内

      （3）设定行为条件——当事人

      （4）确定均衡结果——拍卖策略

三、拍卖规则的经济功能

   拍卖规则的经济功能是通过制度来体现的。

拍卖规则的主要经济功能概括为以下4个方面：

（一）实现资源有效配置，提高经济效率

   拍卖是一种通过竞争手段配置资源的制度安排。

   拍卖规则的实施遵循公开、公平、公正等原则，具有交易过程透明度高的特点。

   拍卖具有开拓市场的功能，尤其是在特殊商品的交易领域。

（二）规范交易行为，节约交易成本

   交易过程有狭义交易过程和广义交易过程之分。

   狭义的交易过程指在一定的背景或局限条件下，由交易双方借助于交易媒介，按照双方约定的规则，在约定的时间内把交易对象从交易的一方转移到另一方，它是通过市场的价格机制来发生作用的。

   广义的交易过程包括交易的事前准备过程、事中交易过程和事后执行监督过程。

   交易成本是包括一切不直接发生在物质生产过程中的成本。

可分为以下几项：

   搜寻成本：

商品信息与交易对象信息的搜集。

   信息成本：

取得交易对象信息与和交易对象进行信息交换所需的成本。

    议价成本：

针对契约、价格、品质讨价还价的成本。

    监督交易进行的成本：

监督交易对象是否依照契约内容进行交易的成本，例如追踪产品、监督、验货等。

    违约成本：

违约时所需付出的事后成本。

（三）降低交易不确定性，创造竞争与合作条件

   交易不确定性指交易过程中各种风险的发生机率。

很多不确定性的存在，无形中增加了交易成本。

   拍卖制度本身就是一种解决价格不确定性的制度设计。

   市场经济还有需要合作的一面。

拍卖制度在保障公平竞争和促使互利合作两个方面都具有其独特的优越性。

 （四）创新均衡模式，提供激励机制

   从经济学的角度看，一个机制的最值得关注的特征有两个：

信息和激励。

要使机制有效运行，最好的方式就是信息都是真实的，这就可以减少成本。

   拍卖制度具有非常明显的激励机制。

通过优化我们的拍卖规则，提高拍卖的激励程度，最终实现资源的良性配置，并使拍卖参与人实现自己利益或效益的最大化。