检查表内审用.docx

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检查表内审用

检查表

质量管理体系

编制：

审批：

二00九年四月十七日

4质量管理体系

4.2文件要求

4.2.3文件控制

1、质量管理体系所要求的文件包括：

形成文件的质量方针、目标、质量手册、程序文件、作业指导书、项目质量计划、合同、设计文件、相关法律法规、标准规范及企业的技术或管理文件等，记录表格也是一种文件。

2、要求：

（1）各类文件发放前须经授权人批准；

（2）建立质量管理体系文件清单、发放制度、收发文记录，确保文件清晰，易于辨识查找，按程序文件规定五大类文件建立清单；

（3）各层次机构得到适用文件的有效版本，获取文件的信息渠道；

（4）作废文件作出标识，记录（包括回收、销毁或存档备查记录）防止作废文件的误用，非预期使用，需保留的作废文件，应进行标识。

3、文件在更新前是否进行了必要的评审，发布前须经再次批准。

4.2.4记录控制

1、是否建立了记录清单，记录应保持清晰，易于识别和检索。

2、记录填写准确，不得涂改，确保其正确性。

3、各种记录应统一编号，非同类记录应分别编制目录清单，便于检索。

4、记录是否设专人保管。

5、施工过程的各种记录应填写完整，字迹清晰，未经涂改，编目清楚，记录及竣工资料应符合国家、地方政府的规定及合同要求。

6、质量记录的标识于内容是否对应一致。

7、销毁质量记录的要求，各类记录的保存期，工程档案的管理是否符合规范要求。

5管理职责

5.2与顾客为关注焦点

1、明确顾客的要求，事先确定顾客有哪些要求，在产品生产交付或服务的全过程中得到全面的满足。

2、对建设单位、监理单位在施工过程中随时提出的各种要求，意见是否采取措施，及时解决并记录。

3、是否定期、不定期地对顾客满意度进行了调查，其调查形式采取何种方式：

回访、问卷、调查表、会议、电话等。

5.3质量方针

1、是否明确、理解公司的质量方针“科学管理、打造精品、满足顾客需求，遵规守法、预防污染、营造绿色建筑，安全第一、持续改进、保障员工健康”。

2、是否对质量方针的内涵预以理解。

5.4策划

5.4.1质量目标

1、是否明确集团公司和本建设公司的质量目标，质量目标是否分解。

2、是否确定了质量目标，目标是否切合部门（项目）实际、是否可测量。

3、质量目标是否与质量方针保持一致，经努力是否能达到。

4、质量目标包括满足产品要求所需的内容：

（1）创省、市级优质工程、文明工地；

（2）项目的分部分项工程检验一次合格率、单位工程检验一次合格率、竣工验收一次合格率、推广应用“四新技术”消除质量通病；

（3）公司对项目部下达的特定质量目标；

（4）顾客满意度测量；

（5）各部门、分公司、项目部在主管业务范围内实现质量方针、质量目标的具体措施。

（6）为实现质量目标持续改进的自我要求。

5.5职责、权限与沟通

5.5.1职责和权限

1、各职能部门及岗位的职责规定是否明确，重点是接口部分职责，内部协调。

2、职能分配表是否合理分配，各部门、机构的职责、是否与项目实际组织机构相符。

员工是否清楚各自的职责范围并有效履行。

3、岗位责任制是否建立健全，项目经理、技术负责人、质量负责人、安全员、材料员、劳资员等各类人员的职责是否明确。

4、质量管理体系各个过程是否正常有效运行，应形成的质量记录是否齐全完整。

5、检查对分包单位的管理职责。

5.5.3内部沟通

1、是否建立了内部沟通的的制度，使相关信息在各机构的范围内及时准确、全面得到沟通。

2、是否及时收集以下信息：

项目部的质量管理情况、质量问题、质量事故的处理分析研究、合同变更、工期变更、设计变更、业主或监理的意见等例会。

3、对以上信息如何处置解决验证。

4、各类报表是否及时反馈到建设公司及总部，质量报表、工程报表、在建工程情况等。

5、新材料、新工艺、新设备、新技术信息、法律法规、标准、规范的信息，建设行政主管部门关于质量、安全等各项管理要求，建筑市场的新动向沟通。

6、公司内部各项质量管理动态。

7、内部沟通的方式：

各种报表、各种例会、电讯、网络、内部通报、内部报、宣传媒体等。

5.6管理评审

1、最高管理者是否对质量管理体系按照策划的时间间隔进行评审。

2、评审的输入、输出是否满足标准的要求以便正确评价质量管理体系。

3、管理评审的结论是否符合实际，并能确定质量管理体系的改进需求。

6资源管理

6.1资源提供

1、检查项目部管理人员的配备是否能满足项目管理工作需要。

2、分包人员、劳务人员配备情况是否在施工组织设计中确定，是否满足工程需求，查施工组织设计、质量计划中劳动力计划。

3、各类基础设施的确定：

机械设备、施工机具、测量设备、周转料具等，检查机械设备计划是否满足项目的要求，机械设备的功率、数量等。

采取何种方式获取基础设施：

内部调用、购买、租赁等、机械设备的大修计划。

4、项目工作环境情况，办公设施。

6.2人力资源

1、检查项目部各类管理人员的情况，是否符合岗位要求，是否能胜任其所担负的工作，包括分包人员的持证情况，资质情况。

2、检查特种作业人员的持证情况，是否满足项目的需求。

3、是否编制了年度培训计划：

强制性培训、持证上岗培训、法律法规、标准规范的培训、安全培训等，新工艺、新材料、新设备的培训。

4、是否建立了培训制度。

5、检查培训教育、考核记录、资格认可、职称技能培训记录。

6、是否对分包作业人员进行了上述培训，确保其胜任所分包的工程、农民工培训。

7、是否进行了企业的质量意识，职业道德、企业文化、法制意识等宣传工作，贯标培训等。

6.3基础设施

1、查基础设施清单，施工机械需求计划。

为确保工程质量、要求对机械设备进场检验、拆装方案（塔吊）、特种设备方案、维护、检修制度，确保设备处于完好状态使用。

施工设备、周转料具等是否检验合格。

2、施工道路、给排水、临时用电的情况在施工组织设计中作了详细的规划，现场实际情况是否与施工组织设计相符，是否根据现场情况作了适当的修改。

3、施工平面布置情况是否按项目需求进行合理布置。

4、监视和测量装置的配备情况能否满足工程项目需求，是否经过年检、并在有效期内使用，如：

经纬仪、水准仪、电子称、万用表、摇表、接地电阻测试仪、噪声仪、台称及各类检测设备工具。

5、对基础设施的维护保养记录。

6.4工作环境

1、检查文明施工、环境保护、劳动保护、安全施工等各项管理措施，是否建立制度，有专人负责，是否有实施记录。

对不符合标准要求的项目，是否进行整改，是否有实施记录。

如：

现场检查发现的问题是否发出整改通知，是否及时进行整改。

2、对季节性施工（冬雨季、高温）是否采取措施。

对特殊的天气情况是否制定应急预案，编制应急措施，以保证工程项目不受损失。

3、项目部是否对分包单位有效控制其施工环境、人员工作环境、设备运行环境及1、2项要求。

7产品实现

7.1产品实现的策划

1、项目部是否依据现场实际情况编制了“项目质量计划”或“施工组织设计”，重点控制工程质量、进度、安全有重要影响的过程，实现难度大的过程及特殊过程。

其内容是否齐全、完整、符合文件规定的要求。

2、是否根据签订的承包合同进行合同交底，检查合同交底记录。

3、检查项目部内部分包、专业承包记录。

4、是否确定质量目标，编制资源供应计划，分包计划。

5、是否分阶段的进行产品实现策划。

7.2与顾客有关的过程

7.2.1与产品有关要求的确定

1、是否明确顾客明示的、隐含的要求，如：

质量要求、工期提前的要求、保修服务的要求，向顾客的承诺等。

2、与项目有关的法律法规、标准规范等要求，如：

特殊的质量要求、环保要求、安全要求、节能要求等，禁止使用的技术、材料要求。

3、创优、获奖要求。

7.2.2与产品有关的要求的评审

1、在向顾客承诺前，应对其要求进行评审，并作出记录。

2、对合同变更、设计变更、材料代用的评审。

3、对质量要求提高或降低，工期提前暂停若拖后的评审。

4、工程施工遇到不可抗力障碍，对合同条款修改的评审。

5、检查每次评审的记录。

7.2.3顾客沟通

1、是否确定与顾客沟通形式，如：

工作例会、监理例会、问卷调查、电话询问等。

2、检查沟通记录。

3、对业主、监理的意见、建议、投诉、警告、抱怨、纠纷采取的措施、处理的结果及验证的情况。

7.4采购

7.4.1采购过程

1、是否编制采购计划（材料、半成品、工程设备、施工设备等物资及分包项目）。

2、采购计划的物资应符合设计文件，标准规范、相关法规及承包合同的要求，如：

企业或项目另有附加的质量要求，也应满足。

3、对供货商进行逐个评价，确定合格供货商名单。

4、对劳务分包、专业分包、施工机械设备租赁、委托试验检验等评价及选择分包方的原则。

（1）合法的资质，外地单位经本地建设行政主管部门的批准。

（2）分包单位的业绩考核。

（3）质量保证能力。

（4）专业能力（特殊项目内容）。

（5）其他针对项目特点服务要求的满足程度。

5、重要项目分包单位应经业主认可。

6、重新评价供货商、分包商。

7.4.3采购产品的验证

1、针对采购产品，是否按产品标准规定进行验证。

2、查进场检验及抽样送检记录，复检记录，是否有不合格，对不合格的处置记录。

7.5生产和服务提供

7.5.1生产和服务提供的控制

1、获得图纸、图集情况。

2、作业指导书、工艺标准情况。

3、是否进行技术交底。

4、施工进度计划编制情况，出现影响施工进度情况，是否采取调整措施。

5、是否确定质量控制点。

6、机械设备管理情况：

管理制度、设备台帐、设备进场计划、设备进场验收、设备维修、保养、封存、报废管理。

7、检测设备情况：

台帐、检定情况、设备标识、设备调整。

8、是否对特殊过程、产品质量进行监视和测量，如：

日常的检查记录。

9、是否对分包人员的技能进行监测，是否对设备的运行状态进行监测。

10、外委试验室的资质检查，见证取样、送检控制。

11、工程质量控制是否通过自检、互检、交接检、预检、隐蔽检、复检等验证方式，关键工序、质量通病、工程难点如何策划、控制。

7.5.2生产和服务提供过程的确认

1、特殊过程的识别及清单

2、对于特殊过程是否进行确认和再确认。

3、实施特殊过程的人员资格和所使用的设备是否满足要求。

4、按规定的操作方法施工并记录。

7.5.3标识和可追溯性

1、是否对材料、半成品、工程设备（包括自购或甲供的），采取标牌、存放地点、进货验收单、进货台帐、保管台帐、合格证、检验报告等方法进行标识。

2、施工的半成品、分部分项工程是否采用任务单、技术交底记录、工序交接记录、检验记录、隐蔽工程记录、施工日志、特殊过程确认等方式标识。

3、工程成品：

交竣工验收资料。

4、是否对容易混淆的物资进行区分、标识，现场堆放和库房存放的物资是否进行了标识，并易于识别。

5、是否规定了物资检验状态的标识办法。

7.5.4顾客财产

1、对甲供材料是否进行验证，保护和维护措施，并预以标识。

2、甲供材料如有问题，是否及时与甲方沟通，并将不合格情况加以记录。

7.5.5产品防护

1、对超长、超重的物件，半成品的搬运是否制定实施方案，是否对搬运人员进行交底。

2、存放物资的场地、库房环境是否满足要求。

3、对易燃、易爆、易碎、贵重物资应有保护措施。

4、材料、设备入库、出库管理，帐、卡、物齐全一致。

5、对甲供材料适当保护。

7.6监视和测量装置的控制

1、是否建立了监视和测量装置的台帐、设备编号和分类是否清晰。

2、各类检测设备是否按规定的要求进行校准、检定、检查检定记录。

3、对国家无明确标准的检测设备是否自行检定。

4、检测设备是否有明确标识其校准状态。

5、在“施工组织设计”、“质量计划”中是否编制了检测设备计划。

6、项目部的检测设备应处于完好状态。

8测量、分析和改进

8.2监视和测量

8.2.1顾客满意

1、是否建立收集业主对本公司质量、服务及质量管理体系满意度调查的信息渠道。

2、每月是否进行了顾客满意度调查活动，针对顾客满意度是否进行分析，针对业主对工程质量、服务、工程管理的意见，是否及时处理、改进，主要反映在监理例会中业主提出的意见，现场日常交流中的意见。

8.2.2内部审核

1、是否编制内审计划，对审核的时间，审核的范围、区域、人员进行了合理地安排。

2、审核中发现的不合格项是否及时开出报告和记录。

3、各部门相关责任人是否采取措施对出现的问题预以解决。

4、是否对质量管理体系标准的符合性作出结论和判断。

5、检查内审记录。

8.2.3过程监视和测量

1、是否对施工过程进行了适当的过程监控，如：

定期地进行安全、质量检查、施工现场综合考评。

2、对施工各阶段是否进行控制，如：

施工准备阶段的情况、现场布置、材料设备、人员、水、电、道路等。

施工阶段的质量、安全、进度等方面控制，竣工验收阶段的竣工报告。

3、是否按合同要求实施工程项目，工期、质量创优、附加条款要求等。

8.2.4产品的监视和测量

1、是否坚持自检、交接检、专检制度、检查记录。

2、检查检验批记录。

3、检查分项、分部、隐蔽验收、竣工验收及单位工程质量评定记录。

4、检查功能检验、观感评定，联动试车记录。

5、项目部的质检员资格是否具备。

6、检查测量放线记录，复核记录。

7、检查调度会、监理例会记录。

8、检查材料、物资验收、重点检查产品合格证，质量保证书、检验报告。

9、检查材料抽样复检报告，材料是否按规定向监理报验，监理是否审批同意进场。

10、项目部材料员的资格是否具备。

11、单位工程验收，竣工验收中存在的问题是否及时按要求解决，满足顾客的要求。

8.3、不合格品控制

1、是否按程序文件要求收集不合格品，评价不合格品的程度，分析原因，采取措施（返工以消除所发现的不合格）返工、降级使用、报废，以防止其预期和再发生，返修的产品是否经验证。

2、是否对发现的不合格物资（材料、设备）按程序文件的规定进行了处理，对不合格的物资是否能及时撤出现场。

3、是否对不合格的物资的处理进行再次验证，并保存不合格品控制记录，是否有让步接受。

4、检查不合格品台帐。

8.4数据分析

1、是否建立了信息收集渠道，收集下列信息：

（1）业主、社会行政主管部门对工程质量的评价；

（2）公司对质量管理的各项要求。

（3）供方信息（材料、设备的价格、货源等）；

（4）检验批、分项、分部工程在各施工阶段质量情况的分析，分析其合格率、优良率、质量通病消除等。

8.5改进

8.5.1持续改进

1、是否对所收集的信息：

业主、监理、主管部门、社会对工程质量各项工作不满意、意见、报怨、投诉的情况进行了评审，明确存在的问题。

2、针对上述问题是否确定改进内容和改进方法。

3、是否对改进实施的效果进行评审。

4、检查纠正措施记录，是否按采取必要的纠正措施，消除不合格原因防止不合格的再发生。

5、检查预防措施，对潜在的不合格原因是否进行分析，制定预防措施，消除潜在的不合格原因，防止不合格的发生。

6、项目部针对质量通病，是否能开展QC小组攻关活动。

7、不合格包括：

施工产品的不合格，内外审不合格，项目管理中出现的不合格（安全、质量、文明施工、合同管理、信息管理）。