检查表内审用.docx

1、检 查 表内审用检 查 表质量管理体系编制：审批：二00九年四月十七日4 质量管理体系4.2 文件要求4.2.3 文件控制1、质量管理体系所要求的文件包括：形成文件的质量方针、目标、质量手册、程序文件、作业指导书、项目质量计划、合同、设计文件、相关法律法规、标准规范及企业的技术或管理文件等，记录表格也是一种文件。2、要求：（1）各类文件发放前须经授权人批准；（2）建立质量管理体系文件清单、发放制度、收发文记录，确保文件清晰，易于辨识查找，按程序文件规定五大类文件建立清单；（3）各层次机构得到适用文件的有效版本，获取文件的信息渠道；（4）作废文件作出标识，记录（包括回收、销毁或存档备查记录）防止

2、作废文件的误用，非预期使用，需保留的作废文件，应进行标识。3、文件在更新前是否进行了必要的评审，发布前须经再次批准。4.2.4 记录控制1、是否建立了记录清单，记录应保持清晰，易于识别和检索。2、记录填写准确，不得涂改，确保其正确性。3、各种记录应统一编号，非同类记录应分别编制目录清单，便于检索。4、记录是否设专人保管。5、施工过程的各种记录应填写完整，字迹清晰，未经涂改，编目清楚，记录及竣工资料应符合国家、地方政府的规定及合同要求。6、质量记录的标识于内容是否对应一致。7、销毁质量记录的要求，各类记录的保存期，工程档案的管理是否符合规范要求。5 管理职责5.2 与顾客为关注焦点1、 明确顾客

3、的要求，事先确定顾客有哪些要求，在产品生产交付或服务的全过程中得到全面的满足。2、 对建设单位、监理单位在施工过程中随时提出的各种要求，意见是否采取措施，及时解决并记录。3、是否定期、不定期地对顾客满意度进行了调查，其调查形式采取何种方式：回访、问卷、调查表、会议、电话等。5.3 质量方针1、是否明确、理解公司的质量方针“科学管理、打造精品、满足顾客需求，遵规守法、预防污染、营造绿色建筑，安全第一、持续改进、保障员工健康”。2、是否对质量方针的内涵预以理解。5.4 策划5.4.1 质量目标1、 是否明确集团公司和本建设公司的质量目标，质量目标是否分解。2、 是否确定了质量目标，目标是否切合部门

4、（项目）实际、是否可 测量。3、 质量目标是否与质量方针保持一致，经努力是否能达到。4、质量目标包括满足产品要求所需的内容：（1）创省、市级优质工程、文明工地；（2）项目的分部分项工程检验一次合格率、单位工程检验一次合格率、竣工验收一次合格率、推广应用“四新技术”消除质量通病；（3）公司对项目部下达的特定质量目标；（4）顾客满意度测量；（5）各部门、分公司、项目部在主管业务范围内实现质量方针、质量目标的具体措施。（6）为实现质量目标持续改进的自我要求。5.5 职责、权限与沟通5.5.1 职责和权限1、 各职能部门及岗位的职责规定是否明确，重点是接口部分职责， 内部协调。2、 职能分配表是否合理

5、分配，各部门、机构的职责、是否与项目实际组织机构相符。员工是否清楚各自的职责范围并有效履行。3、 岗位责任制是否建立健全，项目经理、技术负责人、质量负责人、安全员、材料员、劳资员等各类人员的职责是否明确。4、 质量管理体系各个过程是否正常有效运行，应形成的质量记录是否齐全完整。5、 检查对分包单位的管理职责。5.5.3 内部沟通1、 是否建立了内部沟通的的制度，使相关信息在各机构的范围内及时准确、全面得到沟通。2、 是否及时收集以下信息：项目部的质量管理情况、质量问题、质量事故的处理分析研究、合同变更、工期变更、设计变更、业主或监理的意见等例会。3、 对以上信息如何处置解决验证。4、 各类报表

6、是否及时反馈到建设公司及总部，质量报表、工程报表、在建工程情况等。5、新材料、新工艺、新设备、新技术信息、法律法规、标准、规范的信息，建设行政主管部门关于质量、安全等各项管理要求，建筑市场的新动向沟通。6、公司内部各项质量管理动态。7、内部沟通的方式：各种报表、各种例会、电讯、网络、内部通报、内部报、宣传媒体等。5.6 管理评审1、 最高管理者是否对质量管理体系按照策划的时间间隔进行评审。2、评审的输入、输出是否满足标准的要求以便正确评价质量管理体系。3、管理评审的结论是否符合实际，并能确定质量管理体系的改进需求。6 资源管理6.1资源提供1、检查项目部管理人员的配备是否能满足项目管理工作需要

7、。2、分包人员、劳务人员配备情况是否在施工组织设计中确定，是否满足工程需求，查施工组织设计、质量计划中劳动力计划。3、各类基础设施的确定：机械设备、施工机具、测量设备、周转料具等，检查机械设备计划是否满足项目的要求，机械设备的功率、数量等。采取何种方式获取基础设施：内部调用、购买、租赁等、机械设备的大修计划。4、项目工作环境情况，办公设施。6.2人力资源1、 检查项目部各类管理人员的情况，是否符合岗位要求，是否能胜 任其所担负的工作，包括分包人员的持证情况，资质情况。2、 检查特种作业人员的持证情况，是否满足项目的需求。3、 是否编制了年度培训计划：强制性培训、持证上岗培训、法律法规、标准规范

8、的培训、安全培训等，新工艺、新材料、新设备的 培训。4、 是否建立了培训制度。5、 检查培训教育、考核记录、资格认可、职称技能培训记录。6、 是否对分包作业人员进行了上述培训，确保其胜任所分包的工程、农民工培训。7、 是否进行了企业的质量意识，职业道德、企业文化、法制意识等宣传工作，贯标培训等。6.3基础设施1、查基础设施清单，施工机械需求计划。为确保工程质量、要求对机械设备进场检验、拆装方案（塔吊）、特种设备方案、维护、检修制度，确保设备处于完好状态使用。施工设备、周转料具等是否检验合格。2、施工道路、给排水、临时用电的情况在施工组织设计中作了详细的规划，现场实际情况是否与施工组织设计相符，

9、是否根据现场情况作了适当的修改。3、施工平面布置情况是否按项目需求进行合理布置。4、监视和测量装置的配备情况能否满足工程项目需求，是否经过年检、并在有效期内使用，如：经纬仪、水准仪、电子称、万用表、摇表、接地电阻测试仪、噪声仪、台称及各类检测设备工具。5、对基础设施的维护保养记录。6.4工作环境1、检查文明施工、环境保护、劳动保护、安全施工等各项管理措施，是否建立制度，有专人负责，是否有实施记录。对不符合标准要求的项目，是否进行整改，是否有实施记录。如：现场检查发现的问题是否发出整改通知，是否及时进行整改。2、对季节性施工（冬雨季、高温）是否采取措施。对特殊的天气情况是否制定应急预案，编制应急

10、措施，以保证工程项目不受损失。3、项目部是否对分包单位有效控制其施工环境、人员工作环境、设备运行环境及1、2项要求。7 产品实现7.1产品实现的策划 1、 项目部是否依据现场实际情况编制了“项目质量计划”或“施工组织设计”，重点控制工程质量、进度、安全有重要影响的过程，实现难度大的过程及特殊过程。其内容是否齐全、完整、符合文件规定的要求。2、 是否根据签订的承包合同进行合同交底，检查合同交底记录。3、 检查项目部内部分包、专业承包记录。4、 是否确定质量目标，编制资源供应计划，分包计划。5、 是否分阶段的进行产品实现策划。7.2 与顾客有关的过程7.2.1与产品有关要求的确定1、 是否明确顾客

11、明示的、隐含的要求，如：质量要求、工期提前的要求、保修服务的要求，向顾客的承诺等。2、 与项目有关的法律法规、标准规范等要求，如：特殊的质量要求、环保要求、安全要求、节能要求等，禁止使用的技术、材料要求。3、 创优、获 奖要求。7.2.2与产品有关的要求的评审1、在向顾客承诺前，应对其要求进行评审，并作出记录。2、对合同变更、设计变更、材料代用的评审。3、对质量要求提高或降低，工期提前暂停若拖后的评审。4、工程施工遇到不可抗力障碍，对合同条款修改的评审。5、检查每次评审的记录。7.2.3顾客沟通1、是否确定与顾客沟通形式，如：工作例会、监理例会、问卷调查、电话询问等。2、检查沟通记录。3、对业

12、主、监理的意见、建议、投诉、警告、抱怨、纠纷采取的措施、处理的结果及验证的情况。7.4采购7.4.1采购过程1、是否编制采购计划（材料、半成品、工程设备、施工设备等物资及分包项目）。2、采购计划的物资应符合设计文件，标准规范、相关法规及承包合同的要求，如：企业或项目另有附加的质量要求，也应满足。3、对供货商进行逐个评价，确定合格供货商名单。4、对劳务分包、专业分包、施工机械设备租赁、委托试验检验等评价及选择分包方的原则。（1）合法的资质，外地单位经本地建设行政主管部门的批准。（2）分包单位的业绩考核。（3）质量保证能力。（4）专业能力（特殊项目内容）。（5）其他针对项目特点服务要求的满足程度。

13、5、重要项目分包单位应经业主认可。6、重新评价供货商、分包商。7.4.3采购产品的验证1、针对采购产品，是否按产品标准规定进行验证。2、查进场检验及抽样送检记录，复检记录，是否有不合格，对不合格的处置记录。7.5生产和服务提供7.5.1生产和服务提供的控制1、获得图纸、图集情况。2、作业指导书、工艺标准情况。3、是否进行技术交底。4、施工进度计划编制情况，出现影响施工进度情况，是否采取调整措施。5、是否确定质量控制点。6、机械设备管理情况：管理制度、设备台帐、设备进场计划、设备进场验收、设备维修、保养、封存、报废管理。7、检测设备情况：台帐、检定情况、设备标识、设备调整。8、是否对特殊过程、产

14、品质量进行监视和测量，如：日常的检查记录。9、是否对分包人员的技能进行监测，是否对设备的运行状态进行监测。10、外委试验室的资质检查，见证取样、送检控制。11、工程质量控制是否通过自检、互检、交接检、预检、隐蔽检、复检等验证方式，关键工序、质量通病、工程难点如何策划、控制。7.5.2生产和服务提供过程的确认1、特殊过程的识别及清单2、对于特殊过程是否进行确认和再确认。3、实施特殊过程的人员资格和所使用的设备是否满足要求。4、按规定的操作方法施工并记录。7.5.3标识和可追溯性1、是否对材料、半成品、工程设备（包括自购或甲供的），采取标牌、存放地点、进货验收单、进货台帐、保管台帐、合格证、检验报

15、告等方法进行标识。2、施工的半成品、分部分项工程是否采用任务单、技术交底记录、工序交接记录、检验记录、隐蔽工程记录、施工日志、特殊过程确认等方式标识。3、工程成品：交竣工验收资料。4、是否对容易混淆的物资进行区分、标识，现场堆放和库房存放的物资是否进行了标识，并易于识别。5、是否规定了物资检验状态的标识办法。7.5.4顾客财产1、对甲供材料是否进行验证，保护和维护措施，并预以标识。2、甲供材料如有问题，是否及时与甲方沟通，并将不合格情况加以记录。7.5.5产品防护1、对超长、超重的物件，半成品的搬运是否制定实施方案，是否对搬运人员进行交底。2、存放物资的场地、库房环境是否满足要求。3、对易燃、

16、易爆、易碎、贵重物资应有保护措施。4、材料、设备入库、出库管理，帐、卡、物齐全一致。5、对甲供材料适当保护。7.6监视和测量装置的控制1、是否建立了监视和测量装置的台帐、设备编号和分类是否清晰。2、各类检测设备是否按规定的要求进行校准、检定、检查检定记录。3、对国家无明确标准的检测设备是否自行检定。4、检测设备是否有明确标识其校准状态。5、在“施工组织设计”、“质量计划”中是否编制了检测设备计划。6、项目部的检测设备应处于完好状态。8测量、分析和改进8.2监视和测量8.2.1顾客满意 1、是否建立收集业主对本公司质量、服务及质量管理体系满意度调查的信息渠道。2、每月是否进行了顾客满意度调查活动

17、，针对顾客满意度是否进行分析，针对业主对工程质量、服务、工程管理的意见，是否及时处理、改进，主要反映在监理例会中业主提出的意见，现场日常交流中的意见。8.2.2内部审核 1、是否编制内审计划，对审核的时间，审核的范围、区域、人员进行了合理地安排。2、审核中发现的不合格项是否及时开出报告和记录。3、各部门相关责任人是否采取措施对出现的问题预以解决。4、是否对质量管理体系标准的符合性作出结论和判断。5、检查内审记录。8.2.3过程监视和测量 1、是否对施工过程进行了适当的过程监控，如：定期地进行安全、 质量检查、施工现场综合考评。2、对施工各阶段是否进行控制，如：施工准备阶段的情况、现场布置、材料

18、设备、人员、水、电、道路等。施工阶段的质量、安全、进度等方面控制，竣工验收阶段的竣工报告。3、是否按合同要求实施工程项目，工期、质量创优、附加条款要求等。8.2.4产品的监视和测量 1、是否坚持自检、交接检、专检制度、检查记录。2、检查检验批记录。3、检查分项、分部、隐蔽验收、竣工验收及单位工程质量评定记录。4、检查功能检验、观感评定，联动试车记录。5、项目部的质检员资格是否具备。6、检查测量放线记录，复核记录。7、检查调度会、监理例会记录。8、检查材料、物资验收、重点检查产品合格证，质量保证书、检验报告。9、检查材料抽样复检报告，材料是否按规定向监理报验，监理是否审批同意进场。10、项目部材

19、料员的资格是否具备。11、单位工程验收，竣工验收中存在的问题是否及时按要求解决，满足顾客的要求。8.3、不合格品控制 1、是否按程序文件要求收集不合格品，评价不合格品的程度，分析原因，采取措施（返工以消除所发现的不合格）返工、降级使用、报废，以防止其预期和再发生，返修的产品是否经验证。2、是否对发现的不合格物资（材料、设备）按程序文件的规定进行了处理，对不合格的物资是否能及时撤出现场。3、是否对不合格的物资的处理进行再次验证，并保存不合格品控制记录，是否有让步接受。4、检查不合格品台帐。8.4数据分析 1、是否建立了信息收集渠道，收集下列信息：（1）业主、社会行政主管部门对工程质量的评价；（2

20、）公司对质量管理的各项要求。（3）供方信息（材料、设备的价格、货源等）；（4）检验批、分项、分部工程在各施工阶段质量情况的分析，分析其合格率、优良率、质量通病消除等。8.5改进8.5.1持续改进1、是否对所收集的信息：业主、监理、主管部门、社会对工程质量各项工作不满意、意见、报怨、投诉的情况进行了评审，明确存在的问题。2、针对上述问题是否确定改进内容和改进方法。3、是否对改进实施的效果进行评审。4、检查纠正措施记录，是否按采取必要的纠正措施，消除不合格原因防止不合格的再发生。5、检查预防措施，对潜在的不合格原因是否进行分析，制定预防措施，消除潜在的不合格原因，防止不合格的发生。6、项目部针对质量通病，是否能开展QC小组攻关活动。7、不合格包括：施工产品的不合格，内外审不合格，项目管理中出现的不合格（安全、质量、文明施工、合同管理、信息管理）。