期货从业《法律法规》综合题及答案解析.docx

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期货从业《法律法规》综合题及答案解析

2013年期货从业《法律法规》综合题及答案解析

　综合题（在每题给出的4个选项中，有l个或者1个以上的选项符合题目要求。

请将符合题目要求的选项代码填入括号内。

）

　　某期货公司共有20家营业部，现有净资产l亿元，资产调整为200万元，负债调整值为400万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到2000万元，该期货公司客户权益总额为20亿元。

　　根据材料，作答1～5题。

　　1.此期货公司的净资本是（　　）。

　　A.1亿元

　　B.8200万元

　　C.8800万元

　　D.9800万元

　　2.该期货公司的情况符合下列（　　）风险监管指标。

　　A.净资本与净资产的比例

　　B.净资本最低限额

　　C.净资本占客户权益总额的比例

　　D.净资本按照营业部数量平均结算额

　　3.该期货公司欲申请从事交易结算业务，则（　　）。

　　A.能够通过审核批准

　　B.不能通过审核批准

　　C.能否通过由中国证监会视具体情况而定

　　D.可以通过审核批准，但结算范围受到一定得限制

　　4.该期货公司在出现下列（　　）情形时，进入风险预警期。

　　A.期货公司负债与净资产的比例达到l30%

　　B.流动资产与流动负债的比例达到120%

　　C.净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于人民币300万元

　　D.期货公司近期效益不佳，净资产下降到5000万元

　　5.如果在预警期内，谚期货公司风险指标不符合规定标准，证监会派出机构可以采取下列（　　）措施。

　　A.关闭其分支机构

　　B.撤销其部分或者全部期货业务许可

　　C.限制转让财产或着在财产上设置其他权利

　　D.停止批准新增业务或者分支机构

　　6.如果该期货公司取得了期货交易结算会员的资格，下列（　　）可以委托其进行货币结算业务。

　　A.交易所非结算会员

　　B.交易所结算会员

　　C.全面结算会员期货公司

　　D.该期货公司的客户

　　7.假如该期货公司工作人员张某于2009年4月20日辞职，那么该期货公司及张某应该注意下列（　　）事项。

　　A.该期货公司于2009年4月30日前向向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销张某从业资格

　　B.张某于2009年4月30日前向向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格

　　C.张某从此再也不能从事期货工作

　　D.张某若想从事期货活动需要重新申请执业资格

　　8.若张某在该期货公司任职期间，隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重。

则根据《中华人民共和国刑法修正案》，应当（　　）。

　　A.处三年以下有期徒刑或者拘役

　　B.处五年以下有期徒刑或者拘役

　　C.并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金

　　D.并处或者单处二十万元以上五十万元以下罚金

　　9.张某在该期货公司任职期间，利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为其同学李某谋取利益，则根据《中华人民共和国刑法修正案（六）》，可以对张某采取下列（　　）措施。

　　A.数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役

　　B.数额较大的，处十年以下有期徒刑或者拘役

　　C.数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产

　　D.数额巨大的，处十年以上有期徒刑，可以并处没收财产

　　10.高某是该期货公司的首席风险官，其职责包括（　　）。

　　A.在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告

　　B.每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告

　　C.每年7月1日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告

　　D.及时向证监会报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及期货公司首席风险官的履行职责情况，包括期货公司首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容

　　11.该期货公司欲找一家证券公司为其提供中间介绍业务，则该证券公司应当满足的风险控制标准包括（　　）。

　　A.净资本不低于12亿元

　　B.净资本不低于净资产的70%

　　C.流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%

　　D.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外

　　12.如果该期货公司出现下列（　　）情形，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。

　　A.期货投资者保障基金总额达到10亿元人民币

　　B.期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币

　　C.期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力

　　D.整个金融市场出现重大波动，期货公司经营困难

　　13.如果该期货公司是二家全面结算会员期货公司，其准备为非结算会员结算，应当签订结算协议。

结算协议应当包括下列（　　）内容。

　　A.保证金标准

　　B.结算流程

　　C.违约责任

　　D.不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式

　　14.如果该期货公司是上海期货交易所的会员，应当履行下列（　　）义务。

　　A.遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策

　　B.遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定

　　C.按规定缴纳各种费用

　　D.参照会员大会、理事会的决议，决定公司的运营

　　15.同时，如果该期货公司是上海期货交易所的会员，应当享有下列（　　）权利。

　　A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权

　　B.按规定转让会员资格

　　C.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权

　　D.使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务

　参考答案及解析

　　1.B【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第七条规定，本办法所称净资本是在期货公司净资产的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。

　　净资本的计算公式为：

净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。

　　2.ABD【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：

（一）净资本不得低于人民币1500万元;

（一）净资本不得低于客户权益总额的6%;（三）净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于人民币300万元;（四）净资本与净资产的比例不得低于40%;（六）负债与净资产的比例不得高于150%。

　　3.A【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十条规定，从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元。

　　4.BC【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：

（一）净资本不得低于人民币1500万元;

（二）净资本不得低于客户权益总额的6%;（三）净资本按营业部数量平均折算额（净资本/营业部家数）不得低于人民币300万元;（四）净资本与净资产的比例不得低于40%;（五）流动资产与流动负债的比例不得低于100%;（六）负债与净资产的比例不得高于150%;（七）规定的最低限额的结算准备金要求。

第二十三条规定，中国证监会对第十八条至第二十一条规定的风险监管指标设置预警标准。

规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。

　　5.CD【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十六条规定，期货公司逾期未改正或者经过整改风险监管指标仍不符合规定标准的，中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》第五十九条采取监管措施。

《期货交易管理条例》第五十九条规定，对其采取下列措施：

（一）限制或者暂停部分期货业务;

（二）停止批准新增业务或者分支机构;（三）限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利;（四）限制转让财产或者在财产上设定其他权利;（五）责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利;（六）限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用;（七）责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。

　　6.BCD【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十五条规定，取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司（以下简称交易结算会员期货公司）可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。

　　7.AD【解析】《期货从业人员管理办法》第十一条规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，从事期货经营业务的机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。

　　8.BC【解析】《中华人民共和国刑法修正案》一、第一百六十二条后增加一条，作为第一百六十二条之一：

“隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。

”

　　9.AC【解析】《中华人民共和国刑法修正案（六）》七、将刑法第一百六十三条修改为：

“公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，索取他人财物或者非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大的，处五年以下有期徒刑或者拘役;数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以并处没收财产。

”

　　10.ABD【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十八条规定，期货公司首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告;每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及期货公司首席风险官的履行职责情况，包括期货公司首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

　　11.ABCD【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条本办法第五条第

（一）项所称风险控制指标标准是指：

（一）净资本不低于12亿元;

（二）流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%;（三）对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外;（四）净资本不低于净资产的70%。

中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整。

　　12.BC【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十一条规定，有下列情形之一的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金：

（一）期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币;

（二）期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。

期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。

　　13.ABCD【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十七条规定：

全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。

结算协议应当包括下列内容：

（一）交易指令下达方式及审查或者验证措施;

（二）保证金标准;（三）非结算会员结算准备金最低余额;（四）风险管理措施、条件及程序;（五）结算流程;（六）通知事项、方式及时限;（七）不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式;（八）协议变更和解除;（九）违约责任;浔（十）争议处理方式;（十一）双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他事项。

　　14.ABC【解析】《期货交易所管理办法》第五十七条规定，会员制期货交易所会员应当履行下列义务：

（1）遵守国家有关法律、行政法规、规章和政策;遵守期货交易所的章程、交易规则及其实施细则及有关决定;（3）按规定缴纳各种费用;（4）执行会员大会、理事会的决议;（5）接受期货交易所监督管理。

　　15.ABCD【解析】《期货交易所管理办法》第五十六条规定，会员制期货交易所会员享有下列权利：

（一）参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权;

（一）在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务;（三）使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务;（四）按规定转让会员资格;（五）联名提议召开临时会员大会;（六）按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权;（七）期货交易所章程规定的其他权利。