保险兼业代理机构办事指南0613.docx
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保险兼业代理机构办事指南0613
保险兼业代理机构办事指南
一、申报方式
（一）银行、邮政机构（以下简称“银邮机构”）办理资格申请、事项变更、延续许可证有效期、补发许可证和资格终止等申报事项，由法人机构或者北京市级分支机构向北京保监局申报，并通过保险兼业代理管理信息系统（以下简称“信息系统”）提交相关的电子数据。
（二）银行以外的其他金融机构办理相关申报事项和其他现有保险兼业代理机构办理除资格申请外的申报事项（其他金融机构和其他现有保险兼业代理机构以下简称“其他机构”），应委托拟建立或者存在代理关系的保险公司通过北京保险行业协会（以下简称“行业协会”）向北京保监局申报，并由行业协会通过信息系统提交相关的电子数据。
保险公司应指导相关机构准备申报材料。
二、资格申请
（一）银邮机构申请资格的，应登录信息系统录入相关电子数据，并向北京保监局提交下列材料：
1.关于申请保险兼业代理资格的请示（附件1）；
2.通过信息系统导出的资格申请机构清单；
3.《保险兼业代理资格申请表》（附件2）；
4.工商营业执照副本复印件；
5.组织机构代码证副本复印件。
（二）其他金融机构申请资格的，应向保险公司提交下列材料：
1.《保险兼业代理资格申请表》（附件2）；
2.工商营业执照副本复印件；
3.组织机构代码证副本复印件。
（三）保险公司收到其他金融机构申请资格的材料后，应核对整理并提交行业协会，同时报送《保险公司代为申报清单》（附件3）。
（四）行业协会应在收到保险公司提交材料后5个工作日内，登录信息系统录入相关电子数据，并向北京保监局报送下列材料：
1.关于代为申请保险兼业代理资格的请示（附件4）；
2.通过信息系统导出的资格申请机构清单；
3.机构的工商营业执照副本复印件；
4.机构的组织机构代码证副本复印件。
三、名称或地址变更报告
（一）银邮机构变更名称、地址的，应登录信息系统录入相关电子数据，并向北京保监局提交下列材料：
1.关于办理变更事项的报告（附件5）；
2.通过信息系统导出的变更机构清单；
3.变更后的工商营业执照副本复印件；
4.变更后的组织机构代码证副本复印件。
（二）其他机构变更名称、地址的，应向保险公司提交下列材料：
1.《保险兼业代理机构事项变更表》（附件6）；
2.变更后的工商营业执照副本复印件；
3.变更后的组织机构代码证副本复印件。
（三）保险公司收到其他机构变更名称、地址的材料后，应核对整理并提交行业协会，同时报送《保险公司代为申报清单》（附件3）。
（四）行业协会应在收到保险公司提交材料后5个工作日内，登录信息系统录入相关电子数据，并向北京保监局报送下列材料：
1.关于代为办理变更事项的报告（附件7）；
2.通过信息系统导出的变更机构清单；
3.机构的工商营业执照副本复印件；
4.机构的组织机构代码证副本复印件。
四、代理险种变更申请
（一）其他机构需变更代理险种的，应向保险公司提交下列材料：
1.《保险兼业代理机构事项变更表》（附件6）；
2.工商营业执照副本复印件。
（二）保险公司收到其他机构变更代理险种的材料后，应核对整理并提交行业协会，同时报送《保险公司代为申报清单》（附件3）。
（三）行业协会应在收到保险公司提交材料后5个工作日内，登录信息系统录入相关电子数据，并向北京保监局报送下列材料：
1.关于代为办理变更代理险种的请示（附件8）；
2.通过信息系统导出的变更机构清单；
3.机构的工商营业执照副本复印件。
五、延续许可证有效期申请
（一）银邮机构申请延续的，应登录信息系统录入相关电子数据，并向北京保监局提交下列材料：
1.关于申请延续许可证有效期的请示（附件9）；
2.《保险兼业代理业务许可证延续申请表》（附件10）。
（二）其他机构申请延续的，应向所委托的保险公司提交《保险兼业代理业务许可证延续申请表》（附件10）。
（三）保险公司收到其他机构申请延续材料后，应核对整理并提交行业协会，同时报送《保险公司代为申报清单》（附件3）。
（四）行业协会应在收到保险公司提交材料后5个工作日内，登录信息系统录入相关电子数据，并向北京保监局报送下列材料：
1.关于代为申请延续许可证有效期的请示（附件11）；
2.通过信息系统导出的延续有效期申请机构清单。
六、补发许可证报告
（一）银邮机构补发许可证的，应向北京保监局提交下列材料和电子数据：
1.关于补发许可证的报告（附件12）；
2.登载遗失声明的报纸原件。
（二）其他机构补发许可证的，应向保险公司提交以下材料：
1.《保险兼业代理业务许可证补发报告表》（附件13）；
2.登载遗失声明的报纸原件。
（三）保险公司收到其他机构申请延续材料后，应核对整理并提交行业协会，同时报送《保险公司代为申报清单》（附件3）。
（四）行业协会应在收到保险公司提交材料后5个工作日内，登录信息系统录入相关电子数据，并向北京保监局报送下列材料：
1.关于代为办理补发许可证的报告（附件14）；
2.通过信息系统导出的补发许可证机构清单；
3.机构登载遗失声明的报纸原件。
七、终止资格
保险兼业代理机构在发生合并或撤销、解散等事宜不再具备保险兼业代理资格条件或主动终止从事保险兼业代理活动的，应向北京保监局提交以下材料：
（一）关于终止保险兼业代理资格的报告（附件15）；
（二）许可证原件。
八、其他事项
（一）许可证由北京保监局统一打印。
（二）银邮机构许可证由其法人机构或北京市级分支机构从北京保监局领取。
其他机构许可证由行业协会从北京保监局领取后交代为申报保险公司向相关保险兼业代理机构发放。
（三）保险兼业代理机构因名称或地址变更、代理险种变更、延续许可证有效期等事项，需要重新打印许可证的，在向北京保监局领取新许可证的同时，应交回原许可证。
（四）行业协会应妥善保管保险公司提交的申报材料，保管期限自申报之日起不得少于3年。
附件1：
关于申请保险兼业代理资格的请示
（文号）
北京保监局：
根据相关保险兼业代理监管规定和文件要求，现向贵局提交（××机构或××等××家机构）的保险兼业代理资格申请材料，相关机构电子数据已录入保险兼业代理管理信息系统。
本机构郑重做出如下声明：
一、本机构承诺遵守保险监管规定，接受并配合中国保监会及其派出机构依法对所代理的保险业务进行监督检查。
二、接受合作保险公司针对保险代理业务的管控。
三、接受合作保险公司开展的保险代理业务相关知识的培训。
四、本机构对申请材料内容的真实性负责。
妥否，请示。
联系人：
电话：
申请机构名称：
（公章）
年 月 日
附件2：
保险兼业代理资格申请表
一.申请机构基本情况
机构规范全称
注册资本/营运资金
法定代表人/负责人
成立日期
营业执照编号
组织机构编码号
注册地址
工商营业执照记载的经营范围
主业情况说明（包括最近一年或成立至今的主营业务收入、利润等）
二.从事保险代理业务活动的情况说明
代理业务人员数
持证人员数
具备的开展保险代理业务便利条件说明
拟代理险种与主业的相关性说明
计算机软硬件配备情况说明
其他：
1.本机构保证填报内容属实，申报材料真实有效。
2.本机构同意委托（拟委托保险公司全称）及北京保险行业协会代为办理保险兼业代理资格申请，同意通过（拟委托保险公司全称）及北京保险行业协会呈报有关材料并领取许可证。
（盖章）
年 月 日
注：
1.本表由申请资格机构采取机打方式填写，并加盖本机构印章；2.货币单位为万元；3.银邮机构无需填写“拟代理险种与主业的相关性说明”和“其他”中的第2项；4.说明文字较多时，可扩展表格。
附件3：
保险公司代为申报清单
北京保险行业协会：
我公司近期收到（××机构或××等××家机构）提交的（□保险兼业代理资格申请/□名称或地址变更报告/□代理险种变更申请/□延续许可证有效期申请/□补发许可证报告）材料。
我公司已对相关机构及材料进行初审，现提交协会代为申报。
此次申报机构清单如下：
序号
机构全称
（可增行增页）
保险公司联系人：
电话：
保险公司名称：
（盖章）
年 月 日
附件4：
关于代为申请保险兼业代理资格的请示
（文号）
北京保监局：
根据相关保险兼业代理监管规定和文件要求，现代为（××机构或××等××家机构）提交保险兼业代理资格申请材料，相关机构电子数据已录入保险兼业代理管理信息系统。
妥否，请示。
协会联系人：
电话：
北京保险行业协会
（盖章）
年 月 日
附件5：
关于办理变更事项的报告
（文号）
北京保监局：
根据相关保险兼业代理监管规定和文件要求，现向贵局提交（××机构或××等××家机构）的名称（或地址）变更事项申报材料，相关机构电子数据已录入保险兼业代理管理信息系统。
特此报告
联系人：
电话：
申请机构名称：
（盖章）
年 月 日
附件6：
保险兼业代理机构事项变更表
基本情况
机构规范全称
注册地址
注册资本/营运资金
变更事项
变更事项名称
□名称□营业场所□代理险种
变更
内容
说明
变更前情况
变更后情况
变更险种与主业的相关性说明
其他：
1.本机构保证变更内容属实，申报材料真实有效。
2.本机构同意委托（拟委托保险公司全称）及北京保险行业协会代为办理□名称变更/□主业营业场所变更/□代理险种变更事项，同意通过（拟委托保险公司全称）及北京保险行业协会呈报有关材料及领取许可证。
（盖章）
年 月 日
注：
1.本表应机打填写，并加盖单位印章；2.货币单位为万元；3.银邮机构无需填写“变更险种与主业的相关性说明”和“其他”中的第2项；4.说明文字较多时，可扩展表格。
附件7：
关于代为办理变更事项的报告
（文号）
北京保监局：
根据相关保险兼业代理监管规定和文件要求，现代为（××机构或××等××家机构）提交名称（或地址）变更事项申报材料，相关机构电子数据已录入保险兼业代理管理信息系统。
特此报告
协会联系人：
电话：
北京保险行业协会
（盖章）
年 月 日
附件8：
关于代为办理变更代理险种的请示
（文号）
北京保监局：
根据相关保险兼业代理监管规定和文件要求，现代为（××机构或××等××家机构）提交申请变更代理险种的申报材料，相关机构电子数据已录入保险兼业代理管理信息系统。
妥否，请示。
协会联系人：
电话：
北京保险行业协会
（盖章）
年 月 日
附件9：
关于申请延续许可证有效期的请示
（文号）
北京保监局：
根据相关保险兼业代理监管规定和文件要求，现向贵局提交（××机构或××等××家机构）申请延续许可证有效期的申报材料，相关电子数据已录入保险兼业代理管理信息系统。
妥否，请示。
联系人：
电话：
申请机构名称：
（盖章）
年 月 日
附件10：
保险兼业代理业务许可证延续申请表
机构规范全称
北京力众华援技术服务有限公司
注册地址
注册资本/营运资金
法定代表人/负责人
前3年主营业务开展情况说明（包括每年的主业收入、利润等）
前3年内本机构代理保险业务受到保险监管、工商、税务等部门的监督检查的情况说明
是否曾受到行政处罚：
□是□否
具体违规事由及整改情况说明：
其他：
1.本机构保证相关说明内容属实，申报材料真实有效。
2.本机构同意委托（拟委托保险公司全称）及北京保险行业协会代为办理申请延续许可证有效期，同意通过（拟委托保险公司全称）及北京保险行业协会呈报有关材料及领取许可证。
（盖章）
年 月 日
注：
1.本表由申请机构机打填写，并加盖本机构印章；2.货币单位为万元；3.银邮机构无需填写“其他”中的第2项；4.说明文字较多时，可扩展表格。
附件11：
关于代为申请延续许可证有效期的请示
（文号）
北京保监局：
根据相关保险兼业代理监管规定和文件要求，现代为（××机构或××等××家机构）提交申请延续许可证有效期的申报材料，相关机构电子数据已录入保险兼业代理管理信息系统。
妥否，请示。
协会联系人：
电话：
北京保险行业协会
（盖章）
年 月 日
附件12：
关于补发许可证的报告
（文号）
北京保监局：
我单位（或我单位下属××等××家分支机构）因（原因）遗失（或损毁）许可证。
根据相关保险兼业代理监管规定和文件要求，现向贵局提交（××机构或××等××家机构）补发许可证的报告材料，相关电子数据已录入保险兼业代理管理信息系统。
我单位将进一步加强日常管理，妥善保管许可证。
特此报告
联系人：
电话：
申报机构名称：
（盖章）
年 月 日
附件13：
保险兼业代理业务许可证补发报告表
机构规范全称
注册地址
是否在中国保监会指定报纸登载遗失声明
□是□否
其他：
1.本机构保证相关说明内容属实，申报材料真实有效。
本机构将加强许可证管理，防止此类事件再次发生。
2.本机构同意委托（拟委托保险公司全称）及北京保险行业协会代为办理许可证补发手续，同意通过（拟委托保险公司全称）及北京保险行业协会呈报有关材料及领取许可证。
（盖章）
年 月 日
代为申报保险公司：
我公司已初审该机构补发申报材料（含登载遗失声明的报纸原件），现向北京保险行业协会提交。
保险公司名称：
（盖章）
年 月 日
注：
1.本表由申报机构机打填写，并加盖本机构印章；2.银邮机构无需填写“其他”中的第2项及“代为申报保险公司”部分；3.其他机构申报补发的，代为申报保险公司需确认盖章。
附件14：
关于代为办理补发许可证的报告
（文号）
北京保监局：
××等××家机构不慎遗失（或损毁）许可证。
根据相关保险兼业代理监管规定和文件要求，现代为（××机构或××等××家机构）提交补发许可证的报告材料，相关电子数据已录入保险兼业代理管理信息系统。
特此报告
协会联系人：
电话：
北京保险行业协会
（盖章）
年 月 日
附件15：
关于终止保险兼业代理资格的报告
（文号）
北京保监局：
我公司因（原因）不再从事保险代理业务（或不再具备保险兼业代理资格条件）。
根据相关保险兼业代理监管规定和文件要求，现向贵局提交终止保险兼业代理资格的报告，并交回许可证。
特此报告
联系人：
电话：
申报机构名称：
（盖章）
年 月 日
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