金融市场学复习题及答案填空题.docx

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金融市场学复习题及答案填空题

金融市场学复习题及答案（填空题）

一、填空题

1．金融工具一般分为可分为          和           两类。

2．金融市场的参与者即参加金融市场交易和促成交易顺利达成的组织和个人，

包括         和          两个基本组成部分。

3．金融工具具有的一些重要的特性表现为          、          、

          和          。

4．货币市场通常被细分为          、          、          、          等。

5．金融工具的发行有两种主要方式，一是          ，又称          ；二是           ，又称          。

6．主要的金融市场主体为     、      、     、     、        。

7．主要的金融市场媒体为          和          。

8．企业在金融市场筹资主要出于两个目的：

一是          ，二是          。

9．证券经纪人是指在证券交易中提供中介服务、并收取佣金的中间商人，主要包括：

     、     、     、     、     。

10．证券公司的业务内容十分广泛，其主要业务可分为以下四类，即          、          、        和        。

11．其他金融市场中介机构可分为两类：

一类是          ；一类是          。

它们都在金融市场交易中发挥重要作用。

12．货币头寸之所以被作为金融市场交易工具，是由金融管理当局实行          制度引起的。

13．按债券发行的主体不同，分为        、        和        。

14．同业拆借市场的主要参与者首推          。

15．对投资者来说，大额可转让定期存单的风险有两种：

一是          ，二是          。

16．债券的发行按其发行方式和认购对象，可分为          与          。

17．承销商承销债券的方式主要有三种，即         、         及         。

18．按其价格与票面金额的关系，债券的发行价格大致有三种：

         、         

和         。

19．债券在二级市场上的交易，主要有三种形式，即         、         

和         。

20．         假说不能很好地解释收益率曲线通常向上倾斜的事实。

21．按照风险影响的范围划分,可以将债券投资风险划分为         和         。

22．根据对股息增长率的不同假定，股息贴现模型可以分成         、         、

         和         等形式。

23．股票行市的形成主要取决于两个因素：

一个是         ，另一个是         。

24．股票市场中的外部客观因素所带来的风险有         、         、

         、         。

25．风险的防范方法有         、         、         、         、         。

26．根据基金单位是否可以增加或赎回，投资基金可以分为          和           。

27．成长型基金可以具体分为：

           、           、         和        。

28．证券投资基金是由基金发起人发起设立，其关系人主要包括：

       、       

和          。

29．一般而言，外汇具有三个特点：

（1）           ；

（2）         ；（3）          。

30．按制定汇率方法的不同，汇率可分为          和           。

31．在即期外汇交易中，一般有两种主要交易方式，即          和           。

32．如果远期汇率高于即期汇率，则有：

远期汇率=               ；如果远期汇率低于即期汇率，则有：

远期汇率＝               。

33．外汇套期保值遵循的原则：

          和           。

34．保险市场构成要素主要有四个：

即           、          、          

和           。

35．保险运行的基本原则有：

           、           、         、           、

         和        。

36．保险费率由          和           两部分构成。

37．保险公司通常采用的再保险安排方式有：

         、         和         。

38．在现代保险经营中，          和           是保险公司的两大主营业务。

39．一般而言，金融衍生工具市场有四类交易主体：

          、          、

          和          。

40．衍生金融市场的功能包括：

          、          、          和          。

41．按基础资产的性质划分，金融远期合约主要有         、         和         。

42．互换产生的条件可以归纳为两个方面：

①               ；②               。

43．货币互换的作用主要体现在两个方面：

一是            ；二是            。

44．期货可以分为           和           两大类。

45．目前国际市场上最主要、最典型的金融期货交易品种有：

          、

          和          。

46．外汇期货的套期保值交易，主要是通过       和       两种交易方式进行的。

47．按期权权利性质划分，期权可分为         和         。

48．按期权到期日划分，期权可分为         和         。

49．资本市场上的资产定价理论和模型是以            为前提条件的。

50．资本市场中的金融资产是一种         ，其价值取决于其         。

51．有效集曲线具有如下特点：

?

                ，它反映了“高收益、高风险“的原则；‚                ；ƒ                。

52．在现实生活中，无风险资产包含的条件是：

         和         。

参考答案:

1．债务性金融工具  权益性金融工具

2．金融市场主体   金融市场媒体

3．期限性  收益性   流动性   安全性

4．同业拆借市场   国库券市场   票据市场   可转让大额定期存单市场

5．将金融工具销售给特定的机构  私募发行   将金融资产广泛地发售给社会公众   公募发行

6．企业  政府  家庭  机构投资者  外国投资者

7．金融市场经纪人  金融中介机构和金融市场组织

8．筹集资金用于自身发展  改善企业内部的财务结构

9．佣金经纪人  居间经纪人  专家经纪人  证券自营商  零股经纪人

10．承销业务  代理买卖业务  自营买卖业务  投资咨询业务

11．金融中介机构  较纯粹的中介机构

12．法定存款准备金

13．政府债券  公司债券  金融债券

14.商业银行

15.信用风险  市场风险

16.私募发行  公募发行

17.代销方式  余额包销方式  全额包销方式（或者称为推销、助销和包销）

18.平价发行  溢价发行  折价发行

19.现货交易  期货交易  回购协议交易

10.预期

21．系统风险  非系统风险

22．零增长模型  不变增长模型  多元增长模型  三阶段股息贴现模型

23．预期股息收益  市场利率

24．利率风险  物价风险  市场风险  企业风险

25．分散系统风险   回避市场风险   防范经营风险   避开购买力风险   避免利率风险

26．开放式基金  封闭式基金

27．长期成长基金  积极成长基金  新兴成长基金  特殊性基金

28．委托人  受托人  受益人

29．外汇必须以外币表示  可偿性  可兑换性 

30．基本汇率  套算汇率

31．顺汇买卖方式  逆汇买卖方式

32．即期汇率+升水  即期汇率—贴水

33．“均等且相对”  避险的不完全性

34．保险市场供给方  需求方  交易对象   媒体

35．最大诚信原则  保险利益原则  近因原则 损失补偿原则 代位原则和分摊原则

36．纯保险费率  附加费用

37．临时再保险  合同再保险  预约再保险

38．承保  投资

39．套期保值者  投机者  套利者  经纪商（经纪人）

40．金融产品定价  风险管理  获利手段  资源配置

41．远期利率协议  远期外汇合约  远期股票合约

42．交易双方对对方的资产或负债均有需求  双方在这两种资产或负债上存在比较优势

43．降低筹资成本  调整资产负债的币种结构

44．商品期货  金融期货

45．利率期货  外汇期货  股票价格指数期货

46．空头  多头

47．看涨期权  看跌期权

48．欧式期权  美式期权

49．市场有效性

50．虚拟资产  基础资产

51．有效集是一条向右上方倾斜的曲线  有效集是一条向上凸的曲线  有效集曲线上不可能有凹陷的地方

52．没有任何违约可能  没有市场风险金融市场学复习题及答案（选择题）

一、单项选择题

1．按（ ）划分为货币市场、资本市场、外汇市场、保险市场、衍生金融市场。

A．交易范围B．交易方式 C．定价方式D．交易对象

2．金融市场的宏观经济功能不包括（ ）。

A．分配功能B．财富功能 C．调节功能D．反映功能

3．（ ）一般没有正式的组织，其交易活动不是在特定的场所中集中开展，而是通过电信网络形式完成。

A．货币市场B．资本市场 C．外汇市场D．保险市场

4．（ ）金融市场上最重要的主体。

A．政府B．家庭 C．企业D．机构投资者

5．（ ）成为经济中最主要的非银行金融机构。

A．投资银行B．保险公司 C．投资信托公司D．养老金基金

6．商业银行在投资过程当中，多将（ ）放在首位。

A．期限性B．盈利性 C．流动性D．安全性

7．（ ）是证券市场上数量最多、最为活跃的经纪人。

A．佣金经纪人B．居间经纪人 C．专家经纪人D．证券自营商

8．（ ）指那些规模庞大、经营良好、收