第五章国际货物运输单证.docx

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第五章国际货物运输单证

第五章国际货物运输单证

国际贸易中的商品流通，必然通过国际物流来实现，国际货物运输是国际物流系统中的核心，是实现商品从发货方到收货方空间位移的实际操作阶段，是完成商品进出口、实现安全收汇的关键。

国际货物运输是国内运输的跨国延伸和扩展，又是衔接（进）出口国货物运输的桥梁和纽带。

国际货物运输的主体是承运人、进出口货物收发货人和货运代理企业，这三方面的业务构成了国际货物运输的整体业务。

国际贸易采用的运输方式主要有江海运输、航空运输、铁路运输、公路运输、国际多式联运等，不同的运输方式有不同的货运单证，货运单证是国际货物运输乃至国际商务活动中不可缺少的重要组成部分。

第一节国际货物运输基本概念

一、国际货物运输方式

（一）运输方式种类

国际货物运输方式的种类很多，按照不同的运输工具，主要分为：

l江海运输（sNpmentbysea）

江海运输，又称为水路运输，主要是利用船舶进行货物运输的一种方式。

江海运输，包括江河货物运输和海上货物运输，后者又可分为沿海货物运输和国际海上货物运输。

2．航空运输（transpOrtaUOnbyaiID）

航空运输，又称为飞机运输，主要是利用飞机进行现代化货物运输的一种方式。

航空运输，包括国内航空运输和国际航空运输，国际贸易中的航空运输专指国际航空运输。

3．铁路运输（rQi，waytranspOrhUOn）

铁路运输分为国际铁路货物联运和国内铁路运输两种运输方式。

国际铁路货物联运是一种使用一份统一的国际联运单据，不需要发货人或收货人参加，而由铁路部门负责办理两个或两个以上国家铁路全程运送货物的运输方式。

国内铁路运输是指仅在本国范围内，按国内铁路部门对货物运输规程、规则和计价来办理的货物运输。

它是我国运输网络中的骨干和国民经济体系中的大动脉，联系着工业和农业、城市和乡村、内地和沿海。

4．公路运输（highwaytransportation）

公路运输一般是以汽车为运载工具，沿公路作跨地区或跨国界的移动，以实现货物位移的一种运输方法。

公路运输是现代运输的主要方式之一，它既是一个独立的运输体系，也是一个连接水上运输、航空运输、铁路运输的始端和末端、集散物资的重要手段和不可缺少的运输方式。

5．国际多式联运（internationalmultimodetransportation）

国际多式联运是根据一个多式联运合同，采用两种或两种以上不同的运输方式，由国际多式联运经营人把货物从一国境内接管货物地点运到另一国境内指定交付货物地点的运输方式。

包括海运与空运联运（简称：

海空联运）、海运与铁路联运（简称：

海铁联运）、空运与汽运联运（简称：

空陆联运）等，这些都是国际多式联运方式的具体形式，占据国际货物运输中相当大的运输货量。

6．邮政运输（parcelposttransportation）

邮政运输，又称为邮包运输，是一种很简单的运输方式。

买卖双方商定采用此种运输方式时，卖方只要根据买卖合同规定的条件，遵守邮政局的有关规定，向邮局办理商品包裹投寄手续，并取得邮政收据或投邮证明，即完成了交货的义务。

7．集装箱运输（containertransportation）

海运集装箱运输是一种将零散的货物合并装入具有一定规格和强度的专为周转使用的大型货箱进行运输的一种现代化运输方式。

集装箱运输扩大了运输单元，而这种单元又具有一定的规格和强度，容易组织标准化的装卸、交接和联运，从而提高了装卸效率，减轻了劳动强度，提高了货物运输质量，加速了车船的周转，使之具有件杂货运输无法相比的优越性。

这种运输方式在短短的二十多年间，就基本取代了件杂货班轮运输。

（二）运输方式的特点和选择

不同运输方式的特点差别很大，选择如何在合理的运输时间里，以最经济的成本保质保量并安全地运输全部货物，是从业人员的一项综合判断和首要操作步骤。

各种运输因素，如运输时间、运输货量、运价、运输质量、舱位和商业信誉等都是货主托运人或货代托运人在托运订舱之前所要考虑的，要针对货物的运输特点、运量大小、路程远近、交货时间的缓急、运输成本的高低、运输对货物质量的影响、舱位拥挤程度、装卸方式、气候和自然条件、国际政治形势和经济风险变化等多方面的情况作综合评判，慎重选择合理的运输方式。

主要运输方式的特点比较见表5—1。

我国对外贸易货物，绝大部分采用江海运输方式，其次是采用航空运输方式、国际多式联运方式、铁路运输方式和公路运输方式。

二、装运条款（termsOfshipment）

在国际贸易磋商和签订合同时，对于各装运条款，如发运日期和最后发运日、装运港、卸货港、部分发运、转运、装运通知和货运单证等都有明确的规定，尤其是不同运输方式下的货运单证，必须严格符合《跟单信用证统一惯例——2007年修订本，国际商会第600号出版物》（简称《UCP600》）的具体要求。

（一）发运日期和最后发运日

l发运日期（dateOfshipment）

发运日期是指出口货物的发货人或其代理人将货物装入承运人指定的集装器并在自行完成出口报检报验、报关放行手续后，按承运人或其代理人规定时间内交货到规定的地点等待装船或装飞机，承运人或其代理人接收货物并装上运输工具签发运输单据给托运人，根据《跟单信用证统一惯例》，这份运输单据的出具日期将被视为发送、接管或装运的日期，也即发运日期。

如单据以印戳或批注的方式表明了发送、接管或装运，该日期将被视为发运日期。

发运日期作为买卖双方合同中的主要条件，卖方应严格遵守，如有延误交货或装运，则买方有权要求卖方赔偿其损失，甚至于取消合同。

2．最后发运日期（1astshipmentdate）

货物出口人在托运单上填制的最后发运日期，一般早于或等于实际运输工具的起航日期。

其中，以填制的最后发运日“早于”运输工具起航日为好，这是因为承运人一般以发运日为参考运输日，但最后是按照实际运输工具的起航日期签发运输单据上的发运日期。

如果托运人预先了解实际发运日并能确保在实际发运日期之前办妥一切托运、交货、报检报验、报关和装运手续等，并且有时间接受商检查验或海关查验，这时，最后发运日允许“等于”运输工具的起航日。

但是，如果是货物出口人因货源或单证等原因只能做到最后发运日“迟于”或“早于”运输工具起航日，这时，虽然托运人可以对承运人提出早于或晚于实际发运日作为签单日的请求，即托运人要求承运人“倒签提单”（提单签发日早于实际开航日）或“顺签提单”（提单签发日晚于实际开航日），但是货物出口人的这种要求有时会被承运人有条件地接受，有时则被承运人五条件地拒绝而影响出货人的安全收汇，甚至货物出口人还要承担不按期交货的经济责任，或被扣款、或被取消订单、或承担赔偿等。

依据《UCP600》解释，信用证必须规定一个交单的截止日。

规定的承付或议付的截止日将被视为交单的截止日。

单据日期可以早于信用证的开立日期，但不得晚于交单日期。

信用证和相关单据最迟交单日为发运日之后的21个日历日内交单，并不迟于信用证的截止日。

如果信用证规定了交单截止日，但没有规定最后发运日，则“最后发运日”视为与“信用证截止日”同一天，习惯上称为“双到期日”。

（二）装运港和卸货港

L装运港和卸货港的含义

装运港也称为装货港（portofloading），是指开始装运货物的港口。

卸货港（portofdischarge）是指最终卸货的港口。

2．装运港和卸货港的确定

一般在磋商交易和签订合同时，对装运港和卸货港作出明确的、合理的规定。

为了便于卖方根据货源情况和实际装运需要，通常由卖方提出装运港；为了便于买方清关和接受或转售货物的实际提货需要，通常由买方提出卸货港。

合同中规定的装运港或起运地，卸货港或指运地固然重要，但还要根据实际地理位置、承运人挂港、港口拥挤、装卸设备、清关情况等确定合适的港口。

确定合适港口应注意以下情况：

（1）不要发生与地理位置上的混淆

世界各国港口重名的很多，应在合同和运输单据中冠以港口所在国家和地区，以避免地理位置上的混淆。

例如：

伦敦港（London），应明确该港所在的国家，“London，Canada”、或“London，UK'’、或“London，USA'’。

（2）合同中不要出现装运港、卸货港与有关规定相冲突

世界上许多国家，出于政治、军事、经济封锁、宗教信仰、港口安全等需要，对港口有各种规定，确定合同中的港口时，不要出现与有关规定相冲突的情况。

例如：

巴基斯坦国的任何港口，不接受挂印度国旗的船舶靠港，也不接受南非、韩国、以色列和中国台湾的船舶靠港。

又例如：

香港是我国的领土，因此从内地出口货物至香港，规定装货港栏内不能显示“中国XXX港”等字样，以免形成两个中国的意思而违背有关规定，只能写具体的装货港名称，如写“上海港”。

对于台湾和澳门地区，亦如此。

‘

（3）在运输工具起运之后尽量不要发生变更运输港口

变更运输港口的要求一般由托运人提出，承运人在不损害承运人利益和其他托运人利益的前提下，接受这种变更要求。

但是，在运输工具起运之后托运人尽量不要提出变更运输港口的要求。

这是因为运输工具一旦离境后，变更港口往往需要在装运港、经停港、中转港和卸货港等每经过地的各个操作环节中进行文件更改、费用更改和实际货物移动更改，有时需要付出昂贵的经济代价。

（4）不要出现合同中的装运港、卸货港与贸易术语相冲突的条款

依据《2000年国际贸易术语解释通则》中对13种贸易术语的解释，每一贸易术语都明确规定了指定目的港、或指定装运港、或指定地点等。

合同中不要出现装运港、卸货港与本合同贸易术语相冲突的条款。

例如，法国巴黎没有国际海港，应注意海运卸货港应改为合适的马赛港等，并与实际贸易术语相一致。

（三）分期发运和转运

1分期发运（partialshipment）

将成交数量较大的货物，分若干批次通过不同的航次、班次、车次进行装运称为分期发运。

但

使用同一运输工具并经由同次航程运输的数套运输单据在同一次提交时，只要显示相同的目的地，将不视为分期发运，即使运输单据上表明的发运日期不同或装货港、接管地或发送地点不同，也不视为分期发运。

如果交单由数套运输单据构成，其中最晚的一个发运日将被视为发运日。

合同中一般明确规定分期发运条款，以便承运人按要求配载并按此签发符合该条款的提单。

通常，允许分期发运，则填写“partialshipmentallowed”；不允许分期发运，填写“partialshipmentnotallowed’’。

如果信用证中没有明确规定分期发运条款，依据《UCP600》规定，允许分期发运。

如果信用证规定在指定的时间段内分期发运，任何一期未按信用证规定期限发运时，信用证对该期及以后各期均告失败。

2．转运（transhipment）

转运是指在从信用证规定的发送、接管或者发运地点到最终目的地的运输过程中从某一运输工具上卸下货物并装上另一运输工具的行为。

合同中一般明确规定转运条款，以便承运人按要求配载并按此签发符合该条款的提单。

通常，允许转运填写“transhipmentallowed”，不允许转运填写“transhipmentnotallowed”。

依据《UCP600》规定，对于货物由空运、国际多式联运、铁路运输、公路运输以及海运中的集装箱、拖车或子船运输方式下的运输单据可以表明货物将要或可能被转运，只要全程运输由同一运输单据涵盖。

即使信用证禁止转运，注明将要或者可能发生转运的运输单据银行仍可接受。

（四）装运通知（adviceofshipment）

装运通知在合同中被规定的目的在于明确买卖双方的责任，促使买卖双方互相配合，共同做好船货衔接工作。

装运通知没有固定格式，也没有固定的发送时间、发送方式要求。

按照国际贸易惯例，在FOB条件下，卖方应在约定发运日期开始前20天，向买方发出装运通知，将预计货物备妥时间通知买方，以便买方预先安排船只或指定货运代理或预先安排预订舱手续。

在CIF、CFR条件下，卖方应在货物装船后，一般在当天发装运通知给收货人，内容包括：

合同号、货物品名、件数、重量、发票金额、船名航次、提单号、箱封号、装船日期、飞机航班、舱单等，以便买方在目的港做好进口接货准备，包括进口文件准备、货款准备、清关准备，使货到后及时被提取。

装运通知一般以传真、电子邮件、网络发送、电传等方式书面通知买方。

（五）运输单据（transportdocuments）

L货运单证（cargotransportdocuments）

货运单证泛指在国际货物运输过程中，由承运人、进出口货物收发货人、货运代理人签发的，在组织货源、托运订舱、检验检疫、海关申报、货物装运、交单提货、银行结汇、数据交换等各业务环节中，用于货物运输操作、管理、证明的国际货物运输一切单证、收据、凭单和电子报文。

常见的货运单证种类、英文名称和英文简称见表5—2。

2．运输单据（traxnpOrtdOcuments）

运输单据专指在货物装运后，由卖方向买方提供或卖方向银行提供的，在提取货物、清关申报、检验检疫、货物转运、银行收汇、核销退税等环节中用于货物运输操作、管理、证明的一切国际货物运输单据、收据、凭单和电子报文。

《UCP600》把运输单据分成七类。

七类运输单据的牛英文名称和签署人见表5—3。

三、国际货物运输承运人、

（一）国际货物运输承运人（internationaltransportationcarrier）

国际货物运输承运人是指拥有国际货物运输工具并具有国际货物运输资格、运输技术、运输管理并能签发有效合法运输单据的法人组织。

·

按运输工具不同，主要有船舶承运人（如马士基一海陆船公司、长荣船公司、铁行渣华船公司等）和飞机承运人（如中国东方航空公司、上海航空公司、德国汉莎航空公司、英国航空公司等），一般习惯上称为船公司和航空公司。

（二）承运人选择

对托运人而言，选择哪些承运人来履行国际货物运输，主要考虑以下因素：

l运输服务的定期性（schedule）

若货物需要以固定的间隔时间出运，则选择有固定航线、挂靠固定港口、固定费率、严格按船期表航行的班轮船公司或航空公司。

2．运输时间（timesOftransportation）

为了使货物满足在合同规定的时间内交货和满足收货人在规定的时间内提货的要求，托运人应当考虑运输起航日和全程航期。

3．运输费用（frei口ltandsurcharge）

在运输服务的定期性和运输时间都满足的情况下，选择运输费用较优惠的承运人。

4．运输可靠性（security）

在选择承运人之前，独立考察承运人的承运能力和商业信誉是重要环节。

尤其是在运输繁忙的季节，空运舱位和海运舱位的可靠确认，对于托运人是至关重要。

5．经营状况和责任（managementandduty）

各承运人的经营状况和责任不尽相同，某些承运人将船舶抵押给银行或通过与同行合作互换舱位、共享舱位、租用舱位等情况相当普遍，托运人对于承运人的经营状况应有所了解，否则会发生提单与信用证不符、或承运人遇事推诿等意外情况。

四、国际航线和主要港口

国际航线是指国际运输企业在取得所经过国家准许的领空飞行权和机场起降权，或领海航行权和港口挂靠权后，将货物从一个国家城市（地区）运送到另一个国家城市（地区）过程中所经过的航行路线。

国际航线主要包括空运航线、海运航线、铁路线和公路线等。

（一）国际航空三大航区和机场

L三大航区（aviationsection）

国际航空运输协会（1ATA）将世界划分为三个航空运输业务区。

三大航区的区域范围、各区特征、主要国家见表5—4。

2．国际机场（intemaUonaIQirprt）

国际机场是指一个国家对外开放的国境或关境内，专供取得航权的航空承运人起降飞机和收运、交付货物的飞机场。

国际航协对国际机场所在城市、国家（地区）都规定了代码，常见的国际机场中文名称、机场代码、城市代码、国家代码见下表5—5。

（二）国际海运四大航区、集装箱航线和港口

L四大航区的划分和特点

（1）大西洋航区（AtlanticOceanRoutingArea）

本航区联系着欧洲、北美洲、拉丁美洲和非洲的50多个大西洋沿岸国家，其中有连接世界上最主要两大经济重心的北美洲和欧洲的各条航线。

若运输船只穿越巴拿马运河或绕过拉丁美洲南端的麦哲伦海峡，又可到达太平洋沿岸各国。

若运输船只穿越直布罗陀海峡、经地中海和苏伊士运河或绕过非洲好望角则又可到达印度洋沿岸各国。

大西洋航区中的各条航线是世界远洋运输中最繁忙的航线，其货运量占世界总量40％。

（2）太平洋航区（PacificOceanRoutingArea）

本航区包括了太平洋沿岸30多个国家和地区。

其货运量仅次于大西洋航区，位居世界第二。

我国位于太平洋西岸，与以下五条航线有直接关系：

远东一北美西航线、远东一拉丁美洲西航线、远东一北美东和加勒比海航线、远东一澳新航线和远东一东南亚、东西非、西北欧、地中海、南美东航线。

（3）印度洋航区（1ndianOceanRoutingArea）

印度洋沿岸的国家除了澳大利亚、印度、南非在经济上有一定的势力以及波斯湾地区的石油资源突出外，其他国家的经济均不发达，因此，该航区的货运量不大，位居第三。

该区主要航线有波斯湾的石油输出航线，包括波斯湾到好望角、波斯湾经转苏伊士运河到西欧、波斯湾到北美石油输出航线、波斯湾到东南亚石油输出航线等。

与我国密切相关的该航区航线主要有：

远东一东南亚航线延伸到南亚、西亚各国港口航线、远东一经地中海到北非、欧洲各国港口航线和远东一东非各国海港航线。

（4）北冰洋航区（ArcticOceanRoutingArea）

这是世界上海洋运输最冷清的航区，沿岸国家少，冬季洋面结冰，夏季时有浮冰，故货运量最少。

2．集装箱运输的主要航线

目前，世界上规模最大的集装箱航线主要有以下三条：

（1）远东一北美航线

（2）远东一欧洲、地中海航线

（3）北美一欧洲、地中海航线

我国始发的主要集装箱航线有：

（1）东亚航线（日本、韩国、附近岛屿）

（2）香港航线（中国的香港、台湾、澳门）

（3）南亚航线（新加坡、马来西亚、泰国、越南、缅甸等）

（4）新西兰航线（新西兰、附近岛屿）

（5）澳洲航线（澳大利亚、附近岛屿）·

（6）欧洲航线（法国、德国、英国、葡萄牙、荷兰、比利时等）

（7）北欧航线（瑞典、芬兰、丹麦等）

（8）美加航线（美国、加拿大、附近岛屿）

（9）中南美航线（巴西、智利、阿根廷、墨西哥等）

（10）西地中海航线（意大利、西班牙、摩洛哥、马耳他等）

（11）东地中海航线（土耳其、埃及、黎巴嫩等）

（12）非洲航线（南非、坦桑尼亚、肯尼亚、尼日利亚等）

（13）中东航线（阿联酋、科威特、约旦、阿曼等）

（14）印巴航线（印度、巴基斯坦、孟加拉国、也门、加蓬等）

在这里，不同的船舶经营人对船舶的航行路线、挂靠港口的制定均不同，即使同一船舶经营人已确定了航线，但实践中也会随着世界经济变化、政治变化等带来的货运市场的变化而随时作出调整。

3．世界部分重要港口

世界部分重要港口的中英文名称、城市代码、国家代码见表5—6。

第二节国际海洋运输单证

一、国际海运的营运方式

目前国际海运主要有两种营运方式：

班轮运输和租船运输。

（一）班轮运输（1inershipping）‘

l班轮运输的含义、特点

班轮运输亦称定期船运输，是指班轮公司将船舶按事先制定的船期表，在特定航线的各挂靠港口之间，有既定操作规则为非特定的广大货主提供规范的、反复的货物运输服务，并按运价表或协议运价来计收运费的一种营运方式。

目前，集装箱班轮运输已取代传统的杂货班轮运输而成为最普遍采用的海运方式。

集装箱班轮运输的主要特点如下：

（1）固定的航线

（2）固定的挂靠港口

（3）固定的船舶班期

（4）相对固定的运价

2．班轮船期表（1inerschedule）

班轮船期表是由各班轮公司自定形式，自行颁布的关于航线名称、航行线路、船名、航次编号、始发港、中途港、终点港、到港时间、离港时间、载货量和其他有关事项等内容的公开信息。

托运人可在船公司网站、货代协会网站和其他运输期刊（如《中国航务周刊》、上海《船务讯息》）查阅班轮船期表。

3．班轮运费（1inerfreight）

运费是承运人根据运输契约完成货物运输后从托运人处收取的报酬。

运价是承运企业运输单位货物而付出的运输劳动的价格，是运输产品价值的货币表现。

班轮运费；班轮运价X运量+运输附加费

其中，运输附加费是运费不可分割的一部分，因为运价是按照运价表和协议运价计收而在一定时期内相对稳定的，但是实际影响运价的因素在一定时期内是不稳定的，如燃油涨价、码头拥挤、货币贬值等。

承运人为了应对航运市场的这些变化，不固定地公布并加收各种运输附加费，如燃油附加费（BAF）、货币贬值附加费（CAF）、应急燃油附加费（EBS）、港口附加费（PSC）、港口拥挤费（PCS）、转船附加费（TSC）、超长附加费（LSC）、超重附加费（WSC）、旺季附加费（PSS）、空箱调运费（ERC）和整体费率上调附加费（GRl）等。

4．班轮运费的计收标准

（1）按货物的实际重量（重量吨WeishtTon，W）计收运费。

（2）按货物的体积重量（尺码吨MeasurementTon，M）计收运费。

（3）按货物的FOB总值（出口FOB总值的百分率）计收运费。

（4）按货物的件数（装运卡车按照车辆数、活牲畜按头）计收运费。

（5）按重量和体积中较高一项（W／M重量吨或尺码吨）计收运费。

（6）按货物重量、尺码或价值三者中选择最高一项（W／M。

radvM）计收运费。

（7）临时议定运价（Openrate）。

（二）租船运输（chartershipping）

租船运输是相对于班轮运输的另一种江海运输方式，其既没有固定的船舶班期，也没有固定的航线和挂靠港，而是按照船源和货主对货物运输要求，由出租人与承租人自由洽商租金和船舶航行计划来组织货物运输的一种运输方式。

因此租船运输又称为不定期船运输。

目前，国际市场上租船方式主要有三种：

程租、期租和光船租船。

1.程租、（VOyagecharter）

程租就是按航程租船。

按租船合同，船东或船舶经营人按时将船舶驶抵装货港，装上合同项下一定数量的货物，运至合同指定的卸货港卸下货物，完成整个航程的运输任务。

程租的基本形式是单航次程租。

如果程租的航次数是若干个，称为连续航次程租（consecutivevoyage），又可以细分为连续单航次程租（consecutivevoyagecharter）、往返航次程租（returnvoyagecharter）和连续往返航次程租（consecutivereturnvoyagecharter）。

如果出租人向承租人提供一定吨位的运力，在确定港口之间，按照事先约定的时间、航次周数和每航次约定运量完成全部货量的租船方式又称包运租船。

2．期租（t／mecharterOI，periodcharter）

期租就是定期租船，是船东或出租人将特定船舶按租船合同出租给承租人使用约定时期的租船方式。

在此期限内，由承租人自行调度、经营管理、按月或按日计算租金，并按约定结算日支付租金给船东或出租人。

3．光船租船（bare-boatcharter）

光船租船是指在租期内船东或出租人只提供一艘空船给承租人使用，由承租人配备船员、提供给养、负责营运管理和航行事务，以及承担一切固定或变动的营运费用。

船东或出租人在租期内除了收