江苏省基金从业资格私募股权投资退出机制模拟试题.docx

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江苏省基金从业资格私募股权投资退出机制模拟试题

江苏省2017年基金从业资格：

私募股权投资退出机制模拟试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）

1、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有__。

A．基金市场的参与者根据所承担的责任与作用的不同，可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管和自律组织三大类

B．基金当事人包括基金份额持有人、基金管理人、基金托管人

C．基金的主要服务机构是基金销售机构、注册登记机构、基金投资咨询机构

D．我国基金市场的监管主体是中国证券业协会

2、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以____为基础计算的。

A：

基金单位资产净值

B：

基金市场供求关系

C：

基金发行时的面值

D：

基金发行时的价格

3、以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为____

A：

银行存款、国债、公司债券、股票

B：

国债、银行存款、公司债券、股票

C：

股票、公司债券、国债、银行存款

D：

国债、银行存款、股票、公司债券

4、世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，目前的称谓有__。

A．共同基金

B．单位信托基金

C．证券投资信托基金

D．集合投资基金

5、债券的特征包括__。

A．偿还性

B．流动性

C．安全性

D．收益性

6、理论上，转增股本之后，每股价格相应__。

A．向下调整

B．向上调整

C．不变

D．随市场行情而定

7、基金管理公司的主要业务有__。

A．基金的募集与销售

B．特定客户资产管理业务

C．投资咨询服务业务

D．基金的投资管理

8、__是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。

A．基金份额的转换

B．基金份额的转托管

C．基金份额的冻结

D．基金的非交易过户

9、从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。

A．《证券市场基础知识》

B．《证券投资基金》

C．《证券发行与承销》

D．《证券投资基金销售基础知识》

10、当单个交易日开放式基金的净赎回申请超过基金总份额的__时会产生巨额赎回风险，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

A．5%

B．10%

C．15%

D．20%

11、目前，在我国，只能由__担任基金管理人。

A．保险公司

B．基金管理公司

C．商业银行

D．证券公司

12、开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。

A．5000万

B．1亿

C．2亿

D．5亿

13、下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有__。

A．基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议

B．当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议

C．基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人大会的，应当自出具书面决定之日起60日内召开

D．代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议

14、根据《证券投资基金销售人员执业守则》，从事基金销售不得有下列行为__。

A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金

B．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关

C．个人担保该基金会盈利

D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易

15、在以下几种基金中，管理费率最低的是____

A：

货币基金

B：

股票基金

C：

债券基金

D：

认股权证基金

16、基金公司的股权结构安排必须坚持以____利益最大化和提高公司效益为基本准则。

A：

基金份额持有人

B：

基金管理人

C：

基金托管人

D：

基金监管人

17、____是基金管理人和基金托管人签订的协议，主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。

A：

招募说明书

B：

基金合同

C：

托管协议

D：

基金份额发售公告

18、基金季度报告的投资组合报告需要披露的有__。

A．前10名股票明细和前5名债券明

B．行业分类的股票投资组合

C．券种分类的债券投资组合

D．投资组合报告附注

19、基金销售机构的员工培训应符合__的相关要求，培训情况应记录并存档。

A．中国证监会

B．中国银监会

C．基金行业自律机构

D．财政部

20、关于基金投资者教育的意义，下列说法错误的是__。

A．有助于培育成熟的投资理念

B．有助于增强基金行业的市场化调节机制

C．有助于增强基金投资者的自我保护能力

D．有助于保障基金投资者的高收益回报

21、国外基金直销渠道的特点不包括__。

A．对客户财务状况更了解，对客户控制较强

B．客户可得到多样化的客户服务

C．易于建立双向持久的联系，提高忠诚度

D．只销售一家基金公司的产品

22、在我国，债券型基金基金资产的__以上投资于债券。

A．60%

B．70%

C．80%

D．90%

23、我国封闭式基金的交收实行__交割、交收。

A．T

B．T+1

C．T+2

D．T+3

24、基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起__个工作日内递交报告材料。

A．3

B．5

C．10

D．15

25、基金销售机构的监察稽核负责人遇有下列哪些重大问题，应及时向中国证监会或其派出机构报告__

A．基金销售机构违规使用基金销售专户

B．基金销售机构挪用投资人资金或基金资产

C．基金代销机构同时销售多只基金

D．基金销售中出现的其他重大违法违规行为

26、债券与股票的相同点包括__。

A．二者都是债权债务关系的凭证

B．二者的收益率相互影响

C．二者都是筹措资金的手段

D．二者都有较高的风险

27、封闭式基金的交易原则是__。

A．机构投资者优先

B．价格优先，时间优先

C．单笔交易量大者优先

D．大宗交易优先

28、投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的__判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。

A．投资目的

B．投资期限

C．投资经验

D．资产状况

29、下列不属于基金管理公司内部控制机制的是____

A：

风险控制制度

B：

员工自律

C：

公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

D：

董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导

30、下列选项中，属于股票型基金分析指标的是__。

A．贝塔系数

B．久期

C．跟踪误差

D．信用等级

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、1924年3月21日，马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立，这是被认为真正具有现代面貌的投资基金，也是第一只____

A：

公司型开放式基金

B：

契约型投资基金

C：

股票基金

D：

封闭式基金

32、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司__的基础。

A．负债

B．注册资本

C．虚拟资本

D．货币资金

33、”不能将鸡蛋放在一个篮子里”指的是证券投资基金____的特点。

A：

集合投资

B：

无风险性

C：

分散风险

D：

专业理财

34、在债券合约中未规定利息支付的债券是__。

A．浮动利率债券

B．附息债券

C．零息债券

D．息票累积债券

35、__是以在沪、深证券交易所上市交易的固定利率付息和一次还本付息、剩余期限在1年以上（含1年）、信用评级为投资级（BBB）以上的非股权连接类企业债券为样本编制的指数。

A．上证国债指数

B．上证企业债指数

C．中国债券指数

D．中证全债指数

36、根据基金投资目标的不同，基金可以划分为__。

A．增长型基金

B．收入型基金

C．混合型基金

D．平衡型基金

37、投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向____下达投资指令。

A：

研究部

B：

交易部

C：

监察稽核部

D：

市场部

38、按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于__。

A．向他人贷款或者提供担保

B．从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

C．从事承担无限责任的投资

D．买卖其他基金份额（国务院另有规定的除外）

39、根据《证券投资基金法》第29条对基金托管人应当履行的职责的规定，基金托管人的职责以____为基础。

A：

安全保管基金财产

B：

保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

C：

办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

D：

复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格

40、__是指披露中存在应披露而未披露的信息，以致影响投资者作出正确的投资决策。

A．虚假记载

B．误导性陈述

C．重大遗漏

D．欺诈客户

41、下列__不属于股票型基金按所持股票特点所进行的分类。

A．小盘平衡基金

B．中盘成长基金

C．中盘混合基金

D．大盘价值基金

42、基金会计报表至少应包括__。

A．资产负债表

B．利润表

C．现金流量表

D．所有者权益（基金净值）变动表

43、证券经营机构是证券市场上主要的投资者，以其__进行证券投资。

A．受托投资资金

B．营运资金

C．自有资本

D．银行贷款

44、基金销售机构有未履行报送手续、基金宣传推介材料和上报的材料不一致其他违规情形时，中国证监会或证监局依法采取的行政监管或行政处罚措施包括__。

A．提示基金销售机构改正

B．出具监管警示函

C．对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会，报送之日起20日后，方可使用

D．责令销售机构进行整改、暂停办理相关业务、立案调查

45、中国证券业协会的自律管理具体表现为__。

A．对会员单位的自律管理

B．对从业人员的自律管理

C．对机构投资者的自律管理

D．对代办股份转让系统的自律管理

46、在我国，对__从证券市场中取得的收人，包括买卖股票，债券的差价收入，股权的股息，红利收入，债券的利息收入及其他的收入，暂不征收企业所得税。

A．证券投资基金

B．企业

C．基金管理公司

D．非银行金融机构

47、目前，我国债券型基金的认购费率通常在__以下。

A．0.5%

B．1%

C．1.5%

D．2%

48、以下属于基金上市交易公告书的主要披露事项的有__。

A．持有人户数

B．持有人结构及前50名持有人

C．基金合同摘要

D．重大事件揭示

49、开放式基金的申购、赎回可以通过__办理。

A．直销中心

B．代销网点

C．电话

D．互联网

50、下列关于基金分析与评价的一致性原则，说法正确的有__。

A．对同一类基金进行分析评价时，应保持标准、方法等的一致性

B．对同一类基金进行分析评价时，可以不用保持标准、方法等的一致性

C．对不同类别的基金进行分析评价时，应根据每一类基金的特性，选取适合的标准和方法

D．对不同类别的基金进行分析评价时，也应保持标准、特点等的一致性

51、下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是____

A：

虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B：

预测该基金的证券投资业绩

C：

有明确、醒目的风险提示和警示性文字

D：

夸大单位或者个人的推荐性文字

52、证券投资的系统性风险不包括__。

A．政策风险

B．经济周期波动风险

C．信用风险

D．购买力风险

53、保护基金投资者的合法利益要使基金投资者免受__等行为的损害。

A．误导

B．内幕交易

C．不公平交易

D．投资损失

54、__是基金评级的基础。

A．建立评级模型

B．计算评级数据

C．划分评价等级

D．划分基金类别

55、、属于低风险、低回报的基金产品。

A：

保本基金

B：

期货基金

C：

对冲基金

D：

伞形基金

56、当前我国QDII基金的募集程序主要包括__等步骤。

A．合格境内机构投资者资格的申请及审核

B．QDII基金产品的申请及核准

C．经营外汇业务资格申请，

D．基金份额发售

57、某开放式基金认购费率为1.0%，基金份额面值为1.00元人民币。

小张投入50000元人民币认购该基金，认购产生利息共计100元人民币，则下列说法不正确的是__。

A．净认购金额为49504.95元人民币

B．认购费用低于500元人民币

C．认购份额为49504.95份

D．认购金额为50000元人民币

58、__可能导致不可控跟踪误差产生。

A．因投资者或交易人员的疏忽

B．交易成本、基金托管费、管理费等各项费用

C．交易所交易规则变化

D．资产配置过程中的四舍五入计算原则导致的计算误差

59、证券交易所在基金的自律管理中的作用表现在__。

A．封闭式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则

B．上市开放式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则

C．交易型开放式指数基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则

D．经中国证监会授权，证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责

60、零息债券以__面值的价格发行和交易。

A．高于

B．等于

C．低于

D．大于或等于