纪检监察机关案卷卷内要紧材料排列顺序.docx

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纪检监察机关案卷卷内要紧材料排列顺序

纪检监察机关案卷卷内要紧材料排列顺序

一、直接了结、谈话函询了结、初核了结类案卷

（一）程序卷

1.证明问题线索来源的材料：

上级机关交办、有关领导指示、会议决定、巡视巡察发觉或报案、控诉、举报、自首等案件来源材料；

2.问题线索分办呈批表，问题线索备案呈批表；

3.指定管辖决定书，直接办理决定书；

4.纪检监察室集体研判记录；

5.问题线索处置专题会议记要；

6.问题线索处置呈批表；

7.问题线索处置方案；

8.谈话呈批表，函询呈批表；

9.谈话函询方案，谈话函询工作预案；

10.委托谈话函（程序标准第24条）；

11.关于请作出书面说明的函；

12.谈话（函询）办结呈批表；

13.谈话函询情形报告；

14.谈话函询予以了结澄清材料；谈话提示、批评教育、责令检查、诫勉谈话等材料；

15.初步核实呈批表；

16.初核工作方案，平安预案；

17.初核情形报批表；

18.初核情形报告；

19.初核工作专题会议讨论记录；

20.谈话通知书，被调查人权利义务告知书；

21.询问通知书，证人权利义务告知书；

22.查询金融财产通知书；

23.调取证据通知书，调取证据清单；

24.退还、返还调取财物文件清单；

25.勘查证，委托勘检书，委托解剖尸身通知书，解剖尸身通知书；

26.委托鉴定书，鉴定意见通知书；

27.利用技术调查方法呈批表，利用技术调查方法通知书；

28.延长技术调查方法呈批表，延长技术调查方法通知书；

29.解除技术调查方法呈批表，解除技术调查方法通知书；

30.利用限制出境方法呈批表，利用限制出境方法通知书；

31.延长限制出境方法呈批表，延长限制出境方法通知书；

32.解除限制出境方法呈批表，解除限制出境方法通知书；

33.纪律检查建议书，监察建议书；

34.其他需要入卷材料。

（二）证据卷

依照一事一证的原那么，依照以下顺序装订：

1.谈话记录、谈话笔录、被谈话人书面材料、函询说明材料、谈话函询对象民主生活会上的发言材料、自书材料等；

2.证人证言；

3.被害人陈述；

4.物证；

5.书证；

6.鉴定意见；

7.勘验、检查笔录；

8.视听资料、电子数据；

9.其他需要入卷材料。

二、谈话函询、初步核实后立案，直接立案类案卷

（一）仅涉及违纪或职务违法，不移送审查起诉的案件

查调查程序卷

（1）证明问题线索来源的材料：

上级机关交办、有关领导指示、会议决定、巡视巡察发觉或报案、控诉、举报、自首等案件来源材料；

（2）发觉案件、破案通过材料；

（3）指定管辖决定书，直接办理决定书；

（4）问题线索分办呈批表，问题线索备案呈批表；

（5）问题线索处置会议讨论记录；

（6）问题线索处置呈批表，问题线索处置方案；

（7）谈话呈批表，函询呈批表；

（8）谈话函询方案，谈话函询工作预案；

（9）谈话（函询）办结呈批表；

（10）谈话函询情形报告；

（11）初步核实呈批表；

（12）初核工作方案，平安预案；

（13）初核情形报批表；

（14）初核情形报告；

（15）初核工作专题会议讨论记录；

（16）立案呈批表；

（17）立案审查（调查）呈批报告；

（18）立案审查（调查）专题会议讨论记录；

（19）立案决定书；

（20）审查（调查）方案呈批表；

（21）审查（调查）方案；

（22）审查调查方案专题会议记录；

（23）案件中止审查（调查）呈批表，案件终止审查（调查）呈批表；

（24）案件恢复审查（调查）呈批表；

（25）谈话通知书，被调查人权利义务告知书；

（26）询问通知书，证人权利义务告知书；

（27）提讯审批表，提讯证；

（28）提解审批表，提解证；

（29）利用留置方法呈批表，留置决定书，留置通知书，利用留置方法情形备案表；

（30）解除留置方法呈批表，解除留置决定书，解除留置方法情形备案表；

（31）延长留置方法利用期限呈批表，提请批准延长留置时刻申请书，批准延长留置时刻决定书/不批准延长留置时刻决定书，延长留置方法情形备案表；

（32）查询金融财产通知书；

（33）冻结金融财产通知书，解除冻结金融财产通知书，许可出售扣押/冻结金融财产通知书；

（34）调取证据通知书，调取证据清单；

（35）退还、返还查封/扣押/调取财物文件清单；

（36）查封决定书，解除查封决定书，查封财物文件清单；

（37）退还、返还查封/扣押/调取财物文件清单；

（38）扣押决定书，解除扣押决定书，扣押财物文件清单；

（39）许可出售扣押/冻结金融财产通知书，退还、返还查封/扣押/调取财物文件清单；

（40）利用搜寻方法呈批表，搜寻证；

（41）勘查证，委托勘检书；委托解剖尸身通知书，解剖尸身通知书；

（42）委托鉴定书，鉴定意见通知书；

（43）利用技术调查方法呈批表，利用技术调查方法通知书；

（44）延长技术调查方法呈批表，延长技术调查方法通知书；

（45）解除技术调查方法呈批表，解除技术调查方法通知书；

（46）利用限制出境方法呈批表，利用限制出境方法通知书；

（47）延长限制出境方法呈批表，延长限制出境方法通知书；

（48）解除限制出境方法呈批表，解除限制出境方法通知书；

（49）违法事实材料，专题报告；

（50）审查调查报告；

（51）纪律检查建议书，监察建议书；

（52）其他需要入卷材料。

2.违纪（职务违法）证据卷（应当装订被审查调查人违纪、实施职务违法行为、危害后果、因果关系等证据和认错悔错情形的证据）

依照一事一证的原那么，依照以下顺序装订：

（1）被调查人的自书材料、供述和辩白；

（2）证人证言；

（3）被害人陈述；

（4）物证；

（5）书证；

（6）鉴定意见；

（7）勘验、检查、搜寻等笔录；

（8）视听资料、电子数据等；

（9）其他需要入卷材料。

3.主体身份卷（应当装订被调查人自然人身份和公职身份的证据）

（1）公民身份证件或人口信息记录表；

（2）要紧任免职经历文件；

（3）与违纪、职务违法行为有关的职务、职权证明等材料；

（4）人大代表、政协委员、党代表、党委委员、候补委员、纪委委员等身份材料。

（二）仅涉及职务犯法事实，拟移送审查起诉的案件

（应当装订案件调查进程及调查方法利用内部审批程序的文书）

（1）问题线索分办呈批表，问题线索备案呈批表；

（2）问题线索处置呈批表；

（3）问题线索处置会议讨论记录；

（4）问题线索处置方案；

（5）初步核实呈批表；

（6）初核工作方案和平安预案；

（7）初核情形报批表；

（8）初核情形报告；

（9）初核工作专题会议讨论记录；

（10）立案呈批表；

（11）立案调查呈批报告，立案调查专题会议讨论记录；

（12）调查方案呈批表，调查方案，调查方案专题会议记录；

（13）案件中止调查呈批表，案件终止调查呈批表，案件恢复调查呈批表；

（14）调查方案呈批表，调查方案；

（15）调查组情形，调查谈话方案，外查方案，调查进展情形报告，重要事项请示报告等；

（16）提讯审批表；

（17）提解审批表；

（18）利用留置方法呈批表，利用留置方法情形备案表；

（19）解除留置方法呈批表，解除留置方法情形备案表；

（20）延长留置方法利用期限呈批表，延长留置方法情形备案表；

（21）利用搜寻方法呈批表；

（22）利用技术调查方法呈批表；

（23）延长技术调查方法呈批表；

（24）解除技术调查方法呈批表；

（25）利用限制出境方法呈批表；

（26）延长限制出境方法呈批表；

（27）解除限制出境方法呈批表；

（28）审查（调查）情形报批表；

（29）案件移送审理记录表；

（30）其他需要入卷材料。

（应当装订案件调查进程及调查方法利用情形的文书）

（1）证明问题线索来源的材料：

上级机关交办、有关领导指示、会议决定、巡视巡察发觉或报案、控诉、举报、自首等案件来源材料；

（2）指定管辖决定书，直接办理决定书；

（3）立案决定书（监委）；

（4）谈话通知书，被调查人权利义务告知书；

（5）询问通知书，证人权利义务告知书；

（6）提讯证；

（7）提解证；

（8）留置决定书，留置通知书；

（9）提请批准延长留置时刻申请书；

（10）批准延长留置时刻决定书/不批准延长留置时刻决定书；

（11）解除留置决定书；

（12）查询金融财产通知书；

（13）冻结金融财产通知书，解除冻结金融财产通知书，许可出售扣押/冻结金融财产通知书；

（14）调取证据通知书，调取证据清单，退还、返还查封/扣押/调取财物文件清单；

（15）查封决定书，解除查封决定书，查封财物文件清单，退还、返还查封/扣押/调取财物文件清单；

（16）扣押决定书，解除扣押决定书，扣押财物文件清单，许可出售扣押/冻结金融财产通知书，退还、返还查封/扣押/调取财物文件清单；

（17）搜寻证；

（18）勘查证，委托勘检书，委托解剖尸身通知书，解剖尸身通知书；

（19）委托鉴定书，鉴定意见通知书；

（20）利用技术调查方法通知书；

（21）延长技术调查方法通知书；

（22）解除技术调查方法通知书；

（23）利用限制出境方法通知书；

（24）延长限制出境方法通知书；

（25）解除限制出境方法通知书；

（26）其他需要入卷材料。

（装订被调查人实施职务犯法行为、危害后果、因果关系等定罪证据和自首、建功、退赃、悔罪、踊跃挽回损失、对抗审查等量刑证据）

依照一事一证的原那么，依照以下顺序装订：

1.被调查人的自书材料、供述和辩白；

2.证人证言；

3.被害人陈述；

4.物证；

5.书证；

6.鉴定意见；

7.勘验、检查、识别、搜寻等笔录；

8.视听资料、电子数据等；

9.其他需要入卷材料。

（应当装订被调查人自然人身份和公职身份的证据）

（1）公民身份证件或人口信息记录表；

（2）要紧任免职经历文件；

（3）与违纪、职务违法和涉嫌职务犯法行为有关的职务、职权证明等材料；

（4）人大代表、政协委员、党代表、党委委员、候补委员、纪委委员等身份材料。

（三）既组成违纪、职务违法，也涉嫌职务犯法事实，且拟移送检察机关审查起诉的案件

1.纪委审查移送审理室程序卷（应当装订纪委、监委审查调查工作各时期领导签批件、请示报告、会议记要、审查调查报告、起诉意见书等无需移送审查起诉的内部工作文件）

（1）证明问题线索来源的材料：

上级机关交办、有关领导指示、会议决定、巡视巡察发觉或报案、控诉、举报、自首等案件来源材料；

（2）问题线索分办呈批表，问题线索备案呈批表；

（3）指定管辖决定书，直接办理决定书；

（4）纪检监察室集体研判记录；

（5）问题线索处置专题会议记要；

（6）问题线索处置呈批表，问题线索处置方案；

（7）谈话呈批表，函询呈批表，谈话函询方案，谈话函询工作预案；

（8）谈话函询情形报告，谈话（函询）办结呈批表；

（9）初步核实呈批表；初核工作方案和平安预案，

（10）初核情形报批表；

（11）初核情形报告；

（12）初核工作专题会议讨论记录；

（13）立案呈批表，立案审查呈批报告，立案审查专题会议记录；

（14）立案决定书（纪委）；

（15）审查方案呈批表，审查方案，审查方案专题会议记录；

（16）案件中止审查（调查）呈批表，案件终止审查（调查）呈批表，案件恢复审查（调查）呈批表；

（17）延长立案审查（调查）期限呈批表，上一级纪委对是不是批准延长立案审查期限的批复；

（18）谈话通知书，被调查人权利义务告知书；

（19）违纪违法事实材料；

（20）专题报告；

（21）审查调查报告；

（22）纪律检查建议书，监察建议书；

（23）其他需要入卷材料。

（应当装订案件调查进程及调查方法利用内部审批程序的文书）

（1）问题线索分办呈批表，问题线索备案呈批表；

（2）问题线索处置会议讨论记录；

（3）问题线索处置呈批表，问题线索处置方案；

（4）初步核实呈批表，初核工作方案和平安预案；

（5）初核情形报批表；

（6）初核情形报告；

（7）初核工作专题会议讨论记录；

（8）立案呈批表，立案审查调查呈批报告，立案审查调查专题会议讨论记录；

（9）立案决定书；

（10）调查方案呈批表，调查方案，调查方案专题会议记录；

（11）案件中止审查（调查）呈批表，案件终止审查（调查）呈批表，案件恢复审查（调查）呈批表；

（12）审查调查组情形，审查调查谈话方案，外查方案，审查调查进展情形报告，重要事项请示报告等；

（13）提讯审批表，提解审批表；

（14）利用留置方法呈批表，利用留置方法情形备案表；

（15）解除留置方法呈批表，解除留置方法情形备案表；

（16）延长留置方法利用期限呈批表，延长留置方法情形备案表；

（17）利用搜寻方法呈批表；

（18）利用技术调查方法呈批表；

（19）延长技术调查方法呈批表；

（20）解除技术调查方法呈批表；

（21）利用限制出境方法呈批表；

（22）延长限制出境方法呈批表；

（23）解除限制出境方法呈批表；

（24）审查（调查）情形报批表；

（25）案件移送审理记录表；

（26）其他需要入卷材料。

3.违纪（职务违法）证据卷（应当装订被审查调查人违纪、实施职务违法行为、危害后果、因果关系等证据和认错悔错情形的证据）

依照一事一证的原那么，依照以下顺序装订：

（1）被调查人的自书材料、供述和辩白；

（2）证人证言；

（3）被害人陈述；

（4）物证；

（5）书证；

（6）鉴定意见；

（7）勘验、检查、识别、搜寻等笔录；

（8）视听资料、电子数据等；

（9）其他需要入卷材料。

4.监委调查移送检察机关程序卷（应当装订案件调查进程及调查方法利用情形的法律文书）

（1）证明问题线索来源的材料：

上级机关交办、有关领导指示、会议决定、巡视巡察发觉或报案、控诉、举报、自首等案件来源材料；

（2）指定管辖决定书，直接办理决定书；

（3）立案决定书（监委）；

（4）谈话通知书，被调查人权利义务告知书；

（5）询问通知书，证人权利义务告知书；

（6）提讯证；

（7）提解证；

（8）留置决定书，留置通知书；

（9）提请批准延长留置时刻申请书；

（10）批准延长留置时刻决定书/不批准延长留置时刻决定书；

（11）解除留置决定书；

（12）查询金融财产通知书；

（13）冻结金融财产通知书，解除冻结金融财产通知书，许可出售扣押/冻结金融财产通知书；

（14）调取证据通知书，调取证据清单，退还、返还查封/扣押/调取财物文件清单；

（15）查封决定书，解除查封决定书，查封财物文件清单，退还，返还查封/扣押/调取财物文件清单；

（16）扣押决定书，解除扣押决定书，扣押财物文件清单，许可出售扣押/冻结金融财产通知书，退还、返还查封/扣押/调取财物文件清单；

（17）搜寻证；

（18）勘查证，委托勘检书，委托解剖尸身通知书，解剖尸身通知书；

（19）委托鉴定书，鉴定意见通知书；

（20）利用技术调查方法通知书；

（21）延长技术调查方法通知书；

（22）解除技术调查方法通知书；

（23）利用限制出境方法通知书；

（24）延长限制出境方法通知书；

（25）解除限制出境方法通知书；

（26）其他需要入卷材料。

职务犯法证据卷（装订被调查人实施职务犯法行为、危害后果、因果关系等定罪证据和自首、建功、退赃、悔罪、踊跃挽回损失、对抗审查等量刑证据）

依照一事一证的原那么，依照以下顺序装订：

（1）被调查人的自书材料、供述和辩白；

（2）证人证言；

（3）被害人陈述；

（4）物证；

（5）书证；

（6）鉴定意见；

（7）勘验、检查、识别、搜寻等笔录；

（8）视听资料、电子数据等；

（9）其他需要入卷材料。

6.主体身份卷（应当装订被调查人自然人身份和公职身份的证据）

（1）公民身份证件或人口信息记录表；

（2）要紧任免职经历文件；

（3）与违纪、职务违法和涉嫌职务犯法行为有关的职务、职权证明等材料；

（4）人大代表、政协委员、党代表、党委委员、候补委员、纪委委员等身份材料。

三、审理案件案卷排列顺序

1.案件移送审理记录表；

2.案件审理受理呈批表；

3.审查调查报告；

4.阅卷笔录；

5.阅卷意见（被审查人主体身份情形及阅卷意见，案件来源、领导指示、办案程序及阅卷意见，事实、证据、定性情形及阅卷意见，涉案款物情形及阅卷意见，对被审查人的处置建议及阅卷意见）；

6.退回审查调查部门从头调查报告；

7.退回审查调查部门补充调查报告；

8.违纪违法事实材料；

9.违纪违法事实材料集体讨论记录；

10.被调查人权利义务告知书；

11.审理谈话笔录；

12.审理报告；

13.审理报告集体讨论记录；

14.延长审理时刻的报批文书；

15.从头计算审理时限的报批文书；

16.纪委常委会议（监委委务会）审议情形（会议记要）；

17.征求同级党委组织部门和被审查调查人所在党委（党组）意见情形；

18.向同级党委请示报告及同级党委审批意见；

19.同上级纪委监委沟通情形；

20.商请提早介入审理文书，提早介入审理意见；

21.关于商请检察机关提早介入函；

22.案件审理和谐会议记录，会议情形报告；

23.党纪处分决定书；

24.党纪处分决定通知书；

25.政务处分决定书；

26.政务处分决定通知书；

27.函告党纪处分决定的函；

28.函告政务处分决定的函；

29.受处分人签写意见；

30.拟移送审查起诉的通知；

31.移送审查起诉的函，案件移送函回执；

32.起诉意见书；

33.生效刑事裁决、裁定；

34.其他需要入卷材料。