内部审核检查表.docx

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内部审核检查表

内部审核检查表

编号（No.）

审核部门

项目部

审核时间

年月日

体系/条款（Q/E/S）

审核内容

现场检查客观证据，事实描述

判定/评价

Q5.5.1

与项目部负责人交谈，项目部质量管理体系组织机构设置及运行情况项目部管理人员编制情况及职责，工程概况及目前在施部位，施工最多人数，监理单位，项目经理资格证书等

Q5.4.1

检查本工程的质量目标及评价情况

Q5.5.3

1.检查项目部信息沟通规定

2.检查监理会议记录

3.检查项目部生产例会

4.检查项目部与公司职能部门沟通记录

5.检查项目部与政府主管部门沟通记录

6.检查项目部与上级主管部门沟通记录

Q4.2.3

1.检查项目部文件收、发台账及发文记录

2.检查项目部当年有效文件清单及是否有作废标准

Q6.2/

E4.4.2

1.检查项目部负责人资格证书

2.检查参加工程施工质量验收的各方人员的资格证书

3.缉拿查项目部电工、塔吊司机、外用电梯司机、焊工、翻斗车司机、架子工等特种作业操作证

4.检查防水作业执业资格证书

Q7.1

检查项目策划的文件。

1、扣件式钢管脚手架施工前，应编制施工组织设计；

2、混凝土结构施工项目应编制施工组织设计和施工技术方案，并经审查批准

编号（No.）

审核部门

项目部

审核时间

年月日

体系/条款（Q/E/S）

审核内容

现场检查客观证据，事实描述

判定/评价

Q7.1

3.根据建筑物和平面、体形、层数、场地状况和施工要求，编制施工测量方案。

施工测量方案编制完毕后，应由施工单位的技术、生产、安全等相关部门会签，由技术负责人进行审批；

4.地下防水工程施工前编制防水工程施工方案；

5.厨房、卫生间防水施工技术方案或技术措施；

6.冬季施工方案；

7.检验批抽样方案；

8.单位工程施工前，应由项目技术员与试验员结合工程进度编写工程试验计划，包括见证取样和实体检验计划。

当施工进度计划变更或材料变更等情况发生时，应及时调整试验计划；

9.安装、拆卸施工超重机械，应当编制拆装方案；

10.在施工组织计划中编制安全技术措施和施工现场临时用电方案；

11.对达到一定规模的危险性较大的分部分项工程编制专项施工方案，包括《基坑支护工程施工方案》、《降水工程施工方案》、《土方开挖工程施工方案》、《模板工程施工方案》、《起重吊装工程施工方案》、《脚手架工程施工方案》，并附具安全验算结果，经施工单位技术负责人、总监理工程师签字后实施；

12.检查见证取样送检计划。

单位工程施工前，项目技术负责人应与建设、监理单位共同制定有见证取样的送检计划，并确定承担有见证试验的检测机构。

每个单位工程只能选定一个承担有见证试验的检测机构。

承担该工程的企业试验室不得担任该项工程的有见证试验业务。

Q7.4.1

1.检查A、B类物资采购规定；

2.根据进货台账，检查供方是否为合格供方且检查评价记录和重新评价记录；

3.检查工程分包队伍评价及重新评价规定和评价记录；

4.检查机械设备租赁供方评价规定及重新评价规定和评价记录。

Q7.4.2

1.检查采购A、B物资的质量要求和交货时间要求及其他要求；

2.检查2～3份B类物资采购计划及审批；

3.检查2～3份B类物资采购合同；

4.检查机械设备租赁合同。

Q7.4.3

1.根据进场台账，检查水泥产品合格证，出厂检验报告和进场复验报告。

水泥进场时应对其品种、级别、包装或散装仓号、出厂日期等进行检查，并应对其强度、安定性及其他必要的性能指标进行复验。

按同一生产厂家、同一等级、同一品种、同一批号且连续进场的水泥，袋装不超过200T为一批，散装不超过500T为一批，每批抽样不少于一次。

2.根据进场台账及钢筋产品抽样检验方案，检查钢筋产品合格证、出厂检验报告和进场复验报告。

钢筋进场时，应按现行国家标准《钢筋混凝土用热轧带肋钢筋》GB1499等规定抽取试件作力学性能检验，检查的数量按进场的批次和产品的抽烟检验方案确定。

3.根据进货台账及石子、砂子产品抽样检验方案，检查石子、砂子进场复检报告，检查数量按进场的批次和产品的抽样检验方案确定。

4.地下防水工程所使用的防水材料，应有产品合格证书和性能检测报告，对进场的防水材料按《地下防水工程质量验收规范》GB50208-2002第3.0.6条规定抽样复验，并提出试验报告。

5.凡施焊的各种钢筋、钢板均应有质量证明书，焊条、焊剂应有产品合格证。

6.砌体工程所使用的材料应有产品合格证、产品性能检测报告；块材、水泥、钢筋、外加剂等尚应有材料主要性能的进场复验报告。

每一生产厂及的砖到场后，按烧结砖15万块，多孔砖5万块，灰砂砖及粉煤灰砖10万块各为一验收批。

Q7.5.1

1.检查图纸审查记录。

图纸审查应形成记录，由施工单位将参加图纸审查的各部门和人员所提出的问题按专业整理、汇总后，报建设（监理）单位；

2.检查图纸会审记录。

图纸会审记录应由建设单位组织设计、监理和施工单位技术负责人及有关人员参加。

施工单位负责将设计交底内容按专业汇总、整理，形成图纸会审记录。

由建设、设计、监理和施工单位的相关负责人签认，形成正式图纸会审记录。

3.各负责人在收到工程洽商记录后，应及时在施工图纸上对应部位标注洽商记录日期、编号、更改内容。

4.检查施工组织设计交底记录。

应由项目技术负责人组织专业技术人员、生产经理、质检人员、安全人员及分承包方有关人员等进行交底，包括主要设计要求、施工措施以及重要事项等。

技术交底应以书面形式进行，并辅以口头讲解。

交底人和被交底人应履行交接签字手续。

5.检查专项施工方案技术交底记录。

应由项目技术负责人根据专项施工方案对专业工长进行交底。

应结合工程的特点和实际情况，对设计要求、现场情况、工程难点、施工部位及工期要求、劳动组织及责任分工、施工准备、主要施工方法及措施、质量标准和验收，以及施工安全防护、消防、临时用电、环境注意事项等进行交底。

技术交底必须在该交底对应项目施工以前进行，技术交底不得后补。

应以书面形式进行，并辅以口头讲解。

交底人和被交底人应履行交接签字手续。

6、检查分项工程施工技术交底记录（二层模板分项工程施工技术交底记录、二层钢筋分项工程施工技术交底记录、二层混凝土分项工程施工技术交底记录、二层现浇结构分项工程施工技术交底记录、二层装配式结构施工技术交底记录）。

分项工程施工技术交底应由专业工长对专业施工班组进行。

应以工艺为主，有工艺流程图。

在交底中应详细说明每个分项各工序如何按工艺要求进行正确施工。

应详细介绍分项工程关键、重点、难点工序的主要施工要求和方法。

对关键部位、重点部位的施工方法应有详图进行说明。

必须在该较低对应项目施工前进行，不得后补。

应以书面形式进行，并辅以口头讲解。

交底人和被交底人应履行交接签字手续。

7、检查脚手架工程技术交底记录和安全交底记录。

单位工程负责人应按施工组织设计中的有关脚手架的要求，向架设和使用人员进行技术交底。

拆除应由单位工程负责人进行拆除安全技术交底。

8、根据施工日志检查开工前安全技术交底记录。

建设工程施工前，施工单位负责项目管理的技术人员应当对有关安全施工的技术要求向施工作业班组、作业人员作出详细说明，并由双方签字确认。

9、检查起重机拆装交底记录。

起重机拆装前，应按照出厂有关规定，编制拆装作业方法，质量要求和安全措施，经企业技术负责人审批后，作为拆装作业技术方案，并向全体作业人员交底。

10、检查蛙式夯实机、机动翻斗车、混凝土搅拌机、混凝土输送泵、插入式振动器、平板式振动器、钢筋调直机、钢筋切断机、钢筋弯曲机、钢筋冷拉机、电焊机、对焊机等机械设备安全交底记录。

机械进入作业地点后，施工技术人员应向操作人员进行施工任务和安全技术措施交底。

11、检查机械设备和安全防护用具维修保养记录。

施工现场的安全防护用具、机械设备、施工机具及配件必须由专人管理，定期进行检查、维修、保养，建立相应的资料档案。

12、根据施工日志检查作业班组每日活动记录。

班组（队）长，每日上班前，必须找及所辖班（队）全体人员，针对当天任务，结合安全技术措施内容和作业环境、设施、设备安全状况及本班组（队）人员技术素质、安全知识、自我保护意识以及思想状态，有针对性地进行班前活动，提出具体注意事项，跟踪落实，并做好活动记录。

13、检查测量交底记录。

施工测量方案审批后，应进行施工测量交底。

Q7.5.2

1、检查钢筋电渣压力焊过程控制记录

①检查电渣压力焊作业指导书或焊接技术措施对焊接参数的要求。

②根据焊剂使用说明书，检查烘焙记录。

焊剂应存放在干燥的库房内，当受潮时，在使用前应经250～300℃烘焙2h。

③检查钢筋焊接技术交底记录。

分项工程施工技术交底应由专业工长对专业施工班组进行。

应以书面形式进行，并辅以口头讲解。

交

Q7.5.2

A、工程名称、取样部位

B、批号、批量

C、钢筋牌号、规格

D、焊接方法

E、焊工姓名及考试合格证编号

F、施工单位

G、力学性能试验结果。

⑧检查钢筋闪光对焊接头检验质量验收记录。

3、检查钢筋电弧焊过程控制记录：

①检查钢筋电焊作业指导书或焊接技术措施。

②检查钢筋出厂质量证明、钢筋进场复验报告和焊条合格证。

③根据焊条使用说明书，检查焊条烘焙记录。

④检查钢筋焊接技术交底记录。

⑤检查钢筋电弧焊安全交底记录。

⑥检查焊工合格证。

⑦检查焊机维护保养和定期检修记录。

⑧根据施工现场焊工名单，检查每位焊工参与按钢筋牌号和规格班前焊记录。

⑨检查接头试件力学性能试验报告。

应包括：

A、工程名称、取样部位

B、批号、批量

C、钢筋牌号、规格

D、焊接方法

E、焊工姓名及考试合格证编号

F、施工单位

G、力学性能试验结果。

⑩检查钢筋电弧焊接头检验批质量验收记录。

4、根据施工日志，检查现浇混凝土过程控制记录（现场集中搅拌）：

①检查模板安装检验批质量验收记录及模板预检记录。

②检查钢筋隐蔽工程验收记录及钢筋预检记录。

③检查混凝土施工技术方案。

④检查混凝土分项工程施工技术交底及安全交底。

⑤检查水泥产品合格证，出厂检验报告和进场复验报告。

Q7.5.2

5、根据施工日志，检查现浇混凝土过程控制记录（商品混凝土）：

检查模板检验批质量验收记录及模板预检记录。

检查钢筋隐蔽工程验收记录及钢筋预检记录。

检查混凝土施工技术方案。

检查混凝土分项工程施工技术交底及安全交底记录。

检查商品混凝土采购合同。

检查商品混凝土合格供方评价记录。

检查试验室合格供方资质复印件。

检查碱总量计算书。

检查坍落度实测记录。

检查坍落度筒及混凝土试模自检记录。

检查预拌混凝土出厂合格证。

检查混凝土浇灌申请书。

检查预拌混凝土运运输单（副本）。

检查混凝土养护测温记录。

检查振动器维修记录。

根据施工日志，检查底模板拆除日期及拆除申请单。

检查现浇结构不合格评审记录。

检查混凝土强度统计评定记录。

检查现浇混凝土预防措施。

检查混凝土分项工程施工技术交底对混凝土振捣过程的要求：

A、振动器选择—规格、数量；

B、墙、柱混凝土振捣方法—分层要求、振动器距钢筋和模板要求、插入和起拔速度要求，振捣的时间要求；

C、防护要求—戴绝缘手套和穿绝缘鞋；

D、振捣人要求—谁振捣，谁负责开关，谁扶电缆线等。

Q7.5.3

1.检查产品标识和可追溯规定。

2.检查施工现场原材料、构配件等状态标识。

3.检查工序标识。

Q7.5.4

1.检查甲方提供物资的识别情况。

2.检查甲方提供物资验证、保护、维护情况。

3.检查甲方提供物资丢失、损坏等处理情况。

Q7.5.5

1.检查产品防护规定；

2.检查现场材料贮存和保护情况；

3.建筑装饰装修工程施工过程中应做好半成品、成品的保护、防止污染和损坏。

Q6.3

检查施工现场基础设施提供情况

Q6.4

1.检查办公区域环境情况；

2.检查生活区环境情况；

3.检查施工区环境情况。

Q7.6

1.检查施工现场监视和测量仪器台帐；

2.检查施工现场监视和测量仪器状态标示；

3.检查经纬仪、水准仪、内径千分尺、游标卡尺、台秤、万用表、电压表、绝缘电阻测量仪、接地电阻测量仪、氧气表、乙炔表、压力表、时间显示器、噪声仪、保护层厚度测定仪等校验记录；

4.检查自检规定及坍落度筒、混凝土试模、砂浆试模、温度计、钢卷尺等校验记录。

Q8.2.4

1.检查施工现场质量管理检查记录，由施工单位按表A.0.1填写，总监理工程师（监视单位项目负责人）进行检查，并做出检查结论；

2.检查验槽记录。

所有的建（构）筑物均应进行施工验槽。

施工检验应填写验槽记录或检验报告；

3.检查地基钎探记录及钎探点布置图。

4.检查砂和砂石地基承载力检验记录、灰土地基承载力检验记录、土工合成材料地基承载力检验记录、粉煤灰地基承载力检验记录、强夯地基承载力检验记录、注浆地基承载力检验记录、预压地基承载力检验记录。

地基承载力必须达到设计要求的标准。

每单位工程不少于3点；1000㎡以上工程，每100㎡至少应有1点；3000㎡以上工程，每300㎡至少应有1点。

每一独立基础下至少有1点，基槽每20延米应有1点；

5.检查地基基础分部工程验收记录。

地基施工结束，宜在一个间歇期后，进行质量验收，间歇期由设计确定；

6.检查脚手架验收记录及基础验收记录。

按规范和施工组织设计的要求对钢管、扣件、脚手架等进行检查验收，不合格产品不得使用。

脚手架基础经验收合格后，应按施工组织设计要求放线定位；

7.检查首层模板分项工程质量验收记录。

分项工程质量应有监理工程师（建设单位项目专业技术负责人）组织项目专业技术负责人等进行验收，并按表E.0.1记录；

8.检查首层模板安装检验批质量验收记录。

检验批的质量验收记录由施工项目专业质量检查员填写，监理工程师（建设单位项目专业技术负责人）组织项目专业质量检察院等进行验收，并按表D.0.1记录；

9.检查首层模板拆除检验批质量验收记录。

检验批的质量验收记录由施工项目专业质量检查员填写，监理工程师（建设单位项目专业技术负责人）组织项目专业质量检查员等进行验收，并按表D.0.1纪录；

10.检查首层钢筋分项工程质量验收记录。

11.检查首层钢筋加工检验批质量验收记录、首层钢筋连接检验批质量验收记录、首层钢筋安装检验批质量验收记录、首层钢筋原材料检验批质量验收记录。

12.检查预应力原材料检验批质量验收记录。

13.检查预应力原材料检验批质量验收记录、预应力制作与安装检验批质量验收记录，预应力张拉和放张检验批质量验收记录、预应力灌浆与封锚检验批质量验收记录。

14.检查首层混凝土分项工程质量验收记录。

15.检查首层混凝土原材料检验批质量验收记录。

16.检查首层现浇结构分项工程质量验收记录。

17.检查首层结构外观质量检验批质量验收记录。

18.检查装配式结构分项工程质量验收记录。

19.检查预制构件检验批质量验收记录。

20.检查主体结构分项工程验收记录。

分部（子分部）工程质量应由总监理工程师（建设单位项目专业负责人）组织施工项目经理和有关勘察、设计单位项目负责人进行验收，并按表F.0.1记录；

21.检查工程定位测量记录。

22.检查基槽验线记录。

23.检查楼层平面放线记录。

24.检查楼层标高抄测记录。

25.检查建筑物垂直度、标高观测记录。

26.检查构件吊装记录。

27.检查单位（子单位）工程质量竣工验收记录。

表G.0.1-1验收记录由施工单位填写，验收结论由监理（建设）单位填写。

综合验收结论由参加验收各方共同商定，建设单位填写，应对工程质量是否符合设计要求和规范要求及总体质量水平作出评价；

28.检查钢筋保护层厚度检测记录。

Q8.3

根据不合格控制要求检查：

1.钢筋、水泥等材料进货不合格评审处理记录；

2.钢筋捆扎不合格评审处理及再次检验记录；

3.模板及支架不合格评审处理及再次检验记录；

4.地基不合格评审处理及再次检验记录。

Q8.5.2

1.坚持原材料不合格原因及纠正措施记录；

2.检查工序不合格原因及纠正措施；

3.检查监理不合格通知单。

Q8.5.3

根据预防措施控制程序：

1.检查工序不合格预防措施控制记录；

2.检查原材料不合格预防措施控制记录。

E4.4.1/

O4.4.1

与项目负责人交谈，本工程结构型式、建筑面积、施工高峰人数、二体系组织机构设置及运行情况、安全员与环保员职责、安全生产制度、环境保护制度和消防保卫制度。

E4.4.2

O4.4.2

1.检查项目部全体人员环境卫生、环境保护法律法规培训记录；

2.检查项目经理、副经理执业资格证；

3.检查项目经理、副经理、安全员等安全生产培训合格证；

4.根据工程高峰最多人数清单，检查作业人员安全生产教育培训记录。

作业人员进入新的岗位或者新的施工现场，应当接受安全生产教育培训。

未经教育培训或者教育培训不合格的人员，不得上岗作业。

5.检查特种作业操作证（电工、超重工、焊工、架子工等）。

E4.3.1/

O4.3.1

1.检查本工程环境因素清单及控制措施；

2.检查本工程重大环境因素清单及控制措施。

重大环境因素：

噪声排放、扬尘排放、火灾、爆炸、能源消耗、生产及生活污水排放、生活垃圾、生产垃圾、油料和化学溶剂泄漏、临建设施拆除等；

3.检查本工程危险源辨识及重大危险源评价和控制措施。

重大危险源：

架手架坍塌、模板坍塌、沟槽基坑塌方、高空坠落、爆炸火灾、物体打击、触电、机械伤害、车辆肇事、传染病、食物中毒、临建设施拆除、塔吊倒塌、洞口临边等。

E4.3.2/

O4.3.2

1.检查项目经理部建立获取法律法规的渠道；

2.检查项目经理部法律法规清单及更新情况；

3.检查当地法律法规收集情况。

E4.4.5/

O4.4.5

1.检查文件收、发台账；

2.检查文件审批情况；

3.检查现行有效文件清单；

4.检查是否及时撤回失效文件。

E4.4.6/

O4.4.6

1.检查项目部编制作业指导书；

油料和化学溶剂泄漏控制作业指导书；

运输遗洒控制作业指导书；

噪声控制作业指导书

扬尘控制作业指导书

光污染控制作业指导书

水、电消耗控制作业指导书

生产污水控制作业指导书

生活污水控制作业指导书

生活垃圾控制作业指导书

生产垃圾控制作业指导书

临建设施拆除控制作业指导书

消防安全操作规程

2.检查项目部编制的运行控制方案及安全交底：

安装、拆卸施工起重机械，应编制拆装方案；

应在施工组织设计中编制安全技术措施和施工现场临时用电方案；

对达到一定规模的危险性较大的分部分项工程编制专项施工方案，并附安全验算结果，经施工单位技术负责人，总监理工程师签字后实施。

3.根据合格供方情况检查是否签订《安全环境管理协议书》；

4.检查脚手架工程技术交底和安全交底。

单位工程负责人应按施工组织设计中的有关脚手架的要求，向架设和使用人员进行技术交底。

拆除应由单位工程负责人进行拆除安全技术交底；

5.检查工程施工前安全技术交底，施工单位负责项目管理的技术人员应对有关安全施工的技术要求向施工作业班组、作业人员作详细说明，并由双方签字确认；

6.检查起重机拆装交底。

拆装前，应按照出厂有关规定，编制拆装作业方案，并向全体作业人员交底；

7.检查蛙式夯实机、振动器、钢筋切断机、钢筋调直机等机械设备安全交底；

8.检查基坑专项施工安全技术方案；

9.检查人工大孔径桩施工方案；

10.检查模板工程施工方案；

11.检查工具式脚手架施工方案；

12.检查电梯井承重台、物料周转平台专项方案；

13.检查井字架施工方案、操作规程和检修制度；

14.检查施工现场是否封闭式管理；

15.检查施工现场大门处是否设置标牌；

16.检查施工现场总平面图；

17.检查施工现场主要道路是否硬化处理；

18.检查群众来访纪录；

19.检查办公区、生活区卫生情况；

20.检查临时食堂三证情况；

21.检查食堂和操作间情况；

22.检查施工现场是否制定防暑降温措施；

23.检查食堂照明和炊事机具是否安装漏电保护器；

24.检查施工组设计中是否有环保措施；

25.检查施工现场是否设密闭式垃圾站；

26.检查施工现场是否有洒水设备；

27.检查施工现场土方是否有防飞扬的措施；

28.检查施工现场搅拌机是否有防尘装置；

29.检查施工现场机械、车辆尾气情况；

30.检查搅拌机前台、混凝土输送泵及运输车辆清洗处是否设置沉淀池；

31.检查施工现场油料库房有否进行防渗处理；

32.检查起重机拆装技术方案和交底；

33.检查施工现场噪声设备是否有封闭式机棚；

34.检查施工日志，检查夜间施工审批证明；

35.检查施工现场消防器材及消防培训记录；

36.根据施工日期检查是否办理用火证；

37.检查施工现场氧气瓶、乙炔瓶工作间距情况；

38.检查施工现场工程内是否设置宿舍；

39.检查施工现场警卫人员工作记录；

40.检查施工现场槽、坑、沟边沿防护情况；

41.根据施工日志检查有毒、有害气体检测记录；

42.检查施工现场脚手架钢管直径及壁厚情况；

43.检查施工现场是否设置连续剪刀撑；

44.检查施工现场物料周转平台防护情况；

45.检查井字架（龙门架）安装、拆除安全交底；

46.检查施工现场井字架、外用电梯防护情况；

47.检查施工现场孔洞防护情况；

48.检查施工现场施工人员是否带安全帽和安全带；

49.检查施工现场电梯井防护情况；

50.检查施工现场电梯井是否为垃圾通道；

51.检查施工现场楼梯防护情况；

52.检查施工现场阳台防护情况；

53.检查工程楼层临边防护情况；

54.检查施工现场砌块、小钢模码放情况；

55.检查临时用电管理协议；

56.检查各工种班前安全活动记录；

57.检查施工现场用电设备是否一机一闸一漏一箱；

58.检查防水施工技术安全交底；

59.检查油漆材料存放情况；

60.根据施工日志，检查水暖工施工安全技术交底；

61.检查电焊施工安全技术交底；

62.检查临时用电工程图纸；

63.检查电气设备保护接零情况；

64.检查防雷设置情况；

65.检查重复接地情况；

66.检查临时用电组织设计或安全用电和电气防护措施；

67.检查开关箱是否一机一箱一漏一离；

68.检查配电箱及开关箱钢板厚度及防腐情况；

69.检查照明开关箱漏电保护情况；

70.检查施工组织设计中是否有环境保护及环境卫生防治有效措施；

71.检查施工现场出入口是否标有企业名称等标牌；

72.检查施工现场是否封闭围挡；

73.根据施工现场所识别的职业病危害作业人员情况，检查施工现场职业病危害作业人员定期体检和培训及提供防护用品记录；

74.检查施工现场作业人员环境、卫生有关法律、法规培训记录；

75.检查施工现场出入口道路是否硬化处理及土方是否有覆盖措施；

76.检查施工现场出入口是否有保证车辆清洁的措施；

77.检查施工现场混凝土搅拌场是否有用封闭降尘措施；

78.检查建筑物内施工垃圾清运情况；

79.根据施工现场环境