监理资料收集与审核重点.docx

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监理资料收集与审核重点

监理资料的收集与审核重点

一、第一部分：

施工前（准备阶段）

二、第二部分：

施工过程

三、第三部分：

工程竣工阶段

四、第四部分：

节能工程

五、第五部分：

各阶段需要收集的施工表格

第一部分：

施工前（准备阶段）

1、津监理A1表《工程开工报审》，后附1）开工报告（津监理A-1表），2）津资统表零。

审核重点是：

1）报审单的填写的内容是否齐全且满足设计与规范的要求，报审单后附文件是否齐全有效。

2）工程开工前是否对统表零中各项内容进行了检查，检查结论应由总监理工程师签字认可。

3）资质文件与该工程是否匹配，有无越权经营现象。

4）安全生产许可证

5）外地进津备案证

2、津监理A2表《施工组织设计（方案）报审表》，后附：

工程总体施工组织设计方案、安全方案或专项方案。

审核的重点：

1）报审单的使用及填写内容是否满足设计与相关规范的要求。

2）报审日期是否满足规范、合同要求。

（开工七日前报审）

3）施工方案必须由项目经理本人签字，同时还要经过施工单位技术负责人审批签字齐全、加盖单位公章；安全专项方案必须经过施工单位安全生产部门负责人审批签字齐全加盖公章。

4）施工方案的编写内容是否满足要求。

5）分包单位施工方案是否经过总包单位确认。

6）施工方案必须由总监理工程师审批并加盖红章，并上报建设单位签署意见。

7）审核施工组织设计中有无违反强制性条例的条款、专项方案的编制是否齐全。

8）项目实施过程中与施工组织设计是否一致，不一致有无通知单。

3、津监理A3表《施工进度计划报审表》，后附：

工程进度计划表。

审核的重点：

1）报审表的使用是否正确，报审日期应在工程启动一周前上报。

2）报审的进度计划是否满足合同工期要求，各种工序安排是否合理。

3）报审的施工进度计划必须由项目经理审批签字，并争得建设单位同意。

4）进度计划中有无劳动力分配情况，工程量是否准确，分项是否齐全。

4、津监理A4表《分包（供货、试验）单位资质报审表》，后附：

管理人员与特殊工种岗位证件、企业资质、营业执照、安全生产许可证、业绩、外地进津许可证、试验室还应提供计量合格证、国家质量体系证书。

审核的重点：

1）施工单位人员配置是否合理。

2）施工单位的资质等级和人员技术能力是否满足工程的需要。

3）各种证件的有效性及年检情况是否满足要求。

4）报审表应由总监理工程师审批，签字认可。

5、设计交底与图纸会审记录津资K-1（通用）表

审核的重点：

1）图纸会审记录应按专业分别填写。

2）参加图纸会审各方代表应签字齐全，日期、地点、等填写清楚。

3）如果是工程洽商记录应由设计、施工、建设、监理等单位的代表签认，并加盖公章。

4）分包单位的有关洽商记录，应通过工程总包单位办理。

5）工程设计变更必须经设计单位认可，签字齐全并加盖单位公章。

6）项目监理部对图纸的审核要有记录。

6、津监理A10表《施工设施、机具、措施材料备案表》，后附1）大型机具由建设行政主管部门办理的备案登记表及出厂合格证明书。

2）即将投入工程使用的各种检测设备（全站仪、水准仪、经纬仪、检测尺）等出厂合格证件或年检报告。

审核的重点：

1）各种证件的有效期及年检情况是否满足要求。

2）新买的设备同样要经校核年检。

7、津监理A7《报验申请》表，后附：

施工单位的合同或中标通知书及管理人员体系表、特殊工种等人员证件。

审核的重点：

1）施工合同的适用范围、工期、付款方式、质量目标等是否满足相关要求。

2）管理体制、质保体系、安全管理体系、人员数量、人员分工等是否满足工程的需要。

3）各种证件的有效期及年检情况是否满足要求。

4）特殊工种还要有安全培训证。

5）特殊工种要核实到人。

8、津监理A7《报验申请》表，后附：

测绘成果及定位放线记录

审核的重点：

1）示意图应反映出与相临建筑物距离、控制桩的位置等。

2）水准点引测过程顺序应编号。

3）应在津资K-J2-2表中描述测量及引测的全过程。

4）测量结果应经建设单位、施工单位、监理单位、测量单位签署意见。

5）工程桩位放线可用津资K-J2-1表和使用津资A-J4-1表（技术复核记录）。

6）要核实拨地定桩书核规划验线报告后再对放线资料进行交圈核查。

9、津监理C3表《会议纪要》后附:

第一次工地例会记录

审核的重点：

1）第一例会应由建设单位在开工前组织施工单位、监理单位及参建的相关单位，依据合同对总监的授权、宣布监理单位的监理范围及权限等，对工程概况进行介绍。

施工单位对施工组织设计进行阐述。

10、委托监理合同、监理单位中标通知书。

审核的重点：

（合同工期、支付方式、合同目标、合同范围）等要求。

11、监理单位营业执照及资质证书，注意事项：

证件的有效期、证件应加盖红章。

12、总监理工程师授权通知书，采用津监理B1《总监理工程师授权通知书》表格。

审核的重点：

1）监理单位的法人代表应对该表确认签字，并加盖公司的公章。

2）总监理工程师要与监理合同相符，否则应有变更手续。

13、项目监理部人员配置（调整）通知书，采用津监理B2《项目监理部人员配置（调整）通知书》表格，后附：

监理人员岗位证书并应加盖项目红章。

审核的重点：

1）津监理B2表应由总监理工程师签字，并加盖监理公司公章。

14、总监代表授权书

审核的重点：

1）总监理工程师应对起确认，签字。

15、监理规划

审核的重点：

1）审批手续是否满足要求，即总监理工程师编制后需经监理单位总工程师审批并加盖公司的红章。

2）安全、人防、节能专项规划需要单独编制。

3）监理规划的内容应针对本工程的特点编写，并满足公司文件要求编写。

4）监理规划不能和公司范本一模一样，要有针对性。

16、监理细则

审核的重点：

1）单项或分部工程开始施工前按专业由监理工程师提前编制相应的实施细则。

2）监理细则应由总监理工程师审批，并应加盖项目红章。

3）监理细则的内容要符合本工程的特点，同时又要满足公司资料指导手册的编制要求。

4）细则应涵盖全部分部分项工程。

17、监理旁站方案

审核的重点：

1）监理旁站方案中明确的旁站部位是否齐全，并符合本工程的特点。

2）监理旁站方案的内容应包括：

1、工程概况

2、旁站的部位

3、监理的依据

4、监理的工作方法和措施

5、旁站监理的程序。

6、旁站工作内容

3）要包括安全部分如：

脚手架搭设。

18、总监指定见证人员授权书

审核的重点：

1）总监理工程师签字并加盖红章。

19、监理交底

审核的重点：

1）监理交底的依据

2）监理交底可以按专业分别进行交底

3）监理交底应由交底人和被交底人签字认可。

4）监理交底的内容和目的应明确、全面。

5）交底要全面。

20、勘察单位的地质勘察报告审核的重点：

1）勘察报告是否经过审批认可。

21、工程设计文件

审核的重点：

1）图纸是否经过图审部门审批认可

2）图纸是否齐全

3）图纸的编制人和审核人是否签字齐全并应加盖设计院公章。

4）图纸的设计是否符合国家和地方现行的政策、法规、规范、标准、建筑法等规定的要求。

5）施工图的各部尺寸、标高是否统一、准确无误，设计说明和图纸是否一致。

6）设计深度是否满足施工要求。

7）各专业之间、地上地下建筑物、构筑物交叉是否有矛盾。

8）对特殊部位的质量要求和验评标准是否明确。

22、建筑工程用地规划许可证书

审核的重点：

1）证书中的工程名称与本工程的工程名称是否一致。

2）证书是否经过规划部门签字盖章。

23、建筑工程施工许可证书

审核的重点：

1）证书中的工程名称与本工程的工程名称是否一致。

2）证书是否经过建设行政主管部门签字盖章。

24、建设工程质量监督、安全监督交底。

25、搅拌站、材料供应厂家考察报告。

要有建设单位签字。

第二部分：

施工过程

1、设计变更、图纸会审、洽商记录，采用津资K-1（通用）表

审核的重点：

1）图纸会审记录应按专业分别填写。

2）参加图纸会审各方代表应对图审提出的问题共同确认签字齐全，日期、地点、等填写清楚。

3）如果是工程洽商记录应由设计、施工、建设、监理等单位的代表签认，并加盖公章。

4）分包单位的有关洽商记录，应通过工程总包单位办理。

5）工程设计变更必须经设计单位认可，签字齐全并加盖单位公章。

6）各种设计变更或洽商记录是否按专业或发生时间的前后顺序进行汇总，采用津资K5通用表。

2、工程技术复核记录，采用津监理A7《报验申请表》后附：

津资A-J4-1表

审核的重点：

1）示意图应反映出轴线尺寸、轴线编号、轴线偏移情况。

2）标高测量经过栏填写时应注明每层的实际高度与相关楼层的关系，检查数据应详细注明。

3）测量结果应经监理单位、施工单位签署意见。

4）钢构的垂直度，侧弯也要求技术复核。

3、地基处理记录及地基工程验收记录，采用津监理A7《报验申请表》后附：

1）津资K-J8-2-12）津资K-J8-2-23）津资K-J8-14）津资K-J8-35）津资K-J8—46）津资K-J8-5

审核的重点：

1）各种表格的填写是否满足设计及相关的规范要求。

2）各种表格中的子项是否填写齐全、准确。

3）验收结论是否经过签字确认。

4）桩基验收记录后应附：

桩基竣工图、桩基检测报告。

5）有无超规范的桩位偏差，试桩数量是否满足规范要求。

4、工程物资进场报验，采用津监理A6《工程物资进场报验申请表》后附件：

津资料K-J3-1原材料进场验收记录、物资出厂合格证明书、检测报告，对有复试要求的物资，要进行二次报验，后附检测报告。

审核的重点：

1）采用进口产品是否有商检报告、中文说明书。

2）出厂质量证明文件是否符合现行国家产品标准和设计要求，还要与现场实物相符。

3）原材料进场验收记录中检查内容应包括：

产品名称、规格型号、性能、等级、数量、厂家、出厂编号、外观情况、出厂日期等。

4）二次复试报告中的出厂编号是否与材质单中出厂编号一致。

5）复试的结论是否满足要求，检验的批次能否满足规范要求。

5、各工序的报验申请，采用津监理A7《报验申请表》后附：

各检验批质量验收记录、隐蔽验收记录、检查验收记录等。

审核的重点：

1）工程资料的日期填写及报验应与工程的实际进展同步。

2）各个检验批前后之间的时间逻辑关系与实际相同。

3）各检验批验收记录中检验项目实际工程中如果发生了按时间情况评定，如果没有发生可以暂时不填写。

4）钢筋隐蔽验收记录每个楼层是否做到两次做记录，即柱子与梁、板分开验收。

5）隐蔽记录中的隐检内容是否填写齐全、准确，钢材试验、焊接试验报告编号填写是否准确。

6、砼浇筑申请表

审核的重点：

1）申请浇筑的部位是否验收合格。

2）现场的准备工作是否满足要求。

3）设备专业是否验收合格。

7、砼拆模申请表，后附：

砼强度报告

审核的重点：

1）申请拆除的部位砼强度是否满足设计与规范要求。

8、津监理A11《工程款支付申请表》后附：

工程量清单、支付说明书、工程变更等相关文件。

审核的重点：

1）申请支付的部位或事项是否满足合同的约定。

2）工程量的计算是否准确。

3）价款的计算是否满足合同及定额的要求。

4）申请报告审批意见应由总监理工程师签认，并加盖红章。

9、费用索赔申请表，后附：

索赔报告、变更文件、索赔依据等相关文件

审核的重点：

1）索赔的时间是否符合要求。

2）索赔的事件是否成立。

3）索赔的事项的计算是否符合，合同的要求。

4）申请报告审批意见应由总监理工程师签认，并加盖红章。

10、监理通知回复单，采用津监理A14《监理通知回复单》。

审核的重点：

1）施工单位对监理下发整改单中提出的问题是否逐条整改完毕。

2）回复的内容和监理复查的内容是否能逐条写明整改的情况。

11、工程暂停令，采用津监理B4《工程暂停令》表。

审核的重点：

1）工程暂停令应由建设单位的负责人签字认可。

2）审查申请暂停的事由是否符合合同及有关文件的规定。

12、工程复工报审表，采用津监理A5表

审核的重点：

1）停工的因素是否已经取消，工程具备复工条件及整改措施和整改结果须有文字说明，项目经理需签字。

2）申请表应由总监理工程师签字并盖章，并转建设单位签署意见后方可施工。

13、质量缺陷与事故处理文件

审核的重点：

1）各种指导性方案审批程序是否符合要求。

2）采取的补救措施是否满足设计和相关的规范要求。

3）补救措施完成后是否进行了再次检验，结论应满足设计、规范及建设单位的要求。

14、工程质量验收证明书

审核的重点：

1）表格中的子项填写是否齐全、准确。

2）验收各方的负责人是否签署了意见，并加盖了公章。

15、安全进场教育记录

审核的重点：

1）教育的内容是否全面并且具有针对性。

2）教育人和被教育的人员是否对教育文件签字认可。

16、现场影像资料（照片）

17、监理通知单，采用津监理B3表

审核的重点：

1）监理通知单中要求施工单位整改的内容应写清，并应规定施工单位整改回复的时间。

2）监理通知单应统一编号并与整改回复单编号相对应。

18、监理工作联系单，采用津监理C1表

审核的重点：

1）监理联系单中的内容应表达清楚，并将引用的规范、法规等依据填写清楚。

2）监理联系单应统一编号。

3）监理通知单的内容仅限于一般问题处理，遇有重要问题应填写监理通知单。

19、监理日志（含安全监理日志）

审核的重点：

1）监理日志不得在一页记录上记录多天的工作，应按天按页分别记录。

2）监理日志的记录内容应全面、准确。

3）监理日志的记录重点应是反映当天监理的工作内容，不是施工过程的描述。

4）监理日志的填写还应满足公司规定的相关要求。

20、监理月报

审核的重点：

1）是否由总监理工程师组织编写，应有总监的签字认可。

2）监理月报的编制时间是否符合公司规定的时间（每月25日）。

3）监理月报的编写内容是否满足公司文件的要求。

21、会议纪要（含监理例会及专题、专项会议），采用津监理C3表

审核的重点：

1）会议记录的内容应清楚完整、字迹清晰、内容真实。

2）会议记录整理完毕后应由各方会签。

3）会议记录的内容应作到交圈，即有提出的问题也应有解决问题的回答，或对上次会议提出问题整改情况的描述。

22、监理评估报告：

审核的重点：

1）监理评估报告应由总监理工程师主持编写。

2）编写的内容应全面、准确、并根据本工程的实际情况进行编写。

3）编写的形式应符合公司文件的要求。

23、安全检查记录

审核的重点：

1）检查记录中检查的内容、存在的问题应描述清楚、准确。

2）检查记录应有检查人和被检查对检查结果的确认。

3）检查中存在严重的安全隐患应及时下发整改通知，整改完毕后应再次复查，并记录检查的过程。

24、监理旁站记录（含旁站前和施工过程）

审核的重点：

1）旁站表格中各个子项的填写是否齐全、准确。

2）监理旁站的部位及旁站的内容是否满足设计和规范的要求。

25、与工程有关的往来函件

审核的重点：

1）各个文件是否及时传递，并有记录。

2）对各种文件是否进行了统一管理、并进行了分类汇总。

26、监理台帐（含设计变更台帐、原材料进场台帐、复试报告台帐、见证取样台帐）

审核的重点：

1）台帐的登记是否及时、准确。

2）台帐的表格的使用是否准确。

27、与工程有关的复试检测（含钢筋焊接、砼强度报告、砂浆强度报告）

审核的重点：

1）报告的各个子项是否填写齐全、准确。

2）报告的检测结论是否满足设计和规范的要求。

3）将试验报告是否进行了汇总整理。

28、各分部（子分部）的报验申请，采用津监理A8表，后附：

质量验收记录

审核的重点：

1）各个分部工程施工完毕，并经总监签字认可。

2）质量验收记录中各个子项填写齐全、准确。

3）验收结果应由各责任单位负责人签字认可。

29、各分项工程质量验收，采用津监理A7表报验，后附：

分项工程质量验收记录。

审核的重点：

1）该表的验收结论应由专业技术负责人和监理工程师进行确认。

2）检查所包含的检验批是否齐全。

3）检验有砼、砂浆强度要求的检验批到龄期后试验结果是否达到设计要求，否则不能进行评定。

30、对工程中的特殊检测记录的收集与审核

特殊检测记录包括：

1）现场砼施工记录、养护检查记录

2）砼测温施工记录

3）结构实体砼强度记录

4）结构实体钢筋保护层厚度验收记录

5）砼实体检测天气温度累计记录

6）建筑物垂直度、全高测量记录

7）沉降观测记录

8）工程有关安全及功能的检验和见证检测项目检查记录（津资A-J11）

9）防水工程试水检查记录

10）抽气（风）道检查记录

11）砌体裂缝检查验收记录

12）幕墙工程结构胶、养护环境的温度、湿度记录等

13）装配式（吊装）工程检查验收记录

14）幕墙工程淋水检查验收记录

15）结构胶混匀性的检测、拉断试验记录

16）新工艺、新材料施工记录

以上表格的审核重点：

1）表格中的各子项内容是否填写齐全、准确。

2）检查结论应明确。

3）需要审批的表格，必须经过各方签字认可。

31、工程临时延期申请表，后附件：

申请临时延期的事由是否充分，或能提供相关的证明文件。

审核的重点：

1）申请延期的条件是否具备。

2）申请延期的计算过程及结果是否准确。

3）申请延期的报告是否有建设单位或监理单位的批复。

第三部分：

工程竣工阶段

1、工程（最终）延期申请表，后附件：

要求申请的依据、计算书或其他证明文件。

审核的重点：

1）申请延期的条件是否具备。

2）申请延期的计算过程及结果是否准确。

3）申请延期的报告是否有建设单位的批复。

2、单位（子单位）工程质量竣工验收记录，采用津资统表一。

审核的重点：

1）参加验收的各单位代表都需签字并加盖公司公章。

2）此表是在统表二~~五，4个表都确认符合要求后才能填写的。

3）综合验收结论必须由建设单位填写。

3、单位（子单位）工程质量控制资料核查记录，采用统表二

审核的重点：

1）对该表的各个分项应经竣工验收组专业负责人进行审核并签字确认。

2）该表的验收结论必须由施工单位项目经理及监理单位的总监理工程师确认。

4、单位（子单位）工程安全和功能检验，采用统表三

审核的重点：

1）该表的核查意见应由施工单位的技术质量部门确认。

2）该表中的抽查结论应由专业监理工程师填写。

3）该表的最终验收结论由施工单位的技术负责人、项目经理、监理单位总监或建设单位负责人确认。

5、单位（子单位）工程观感质量检查记录，采用统表四

审核的重点：

1）该表中的质量评估分为：

好、一般、差，当评为差时应修复处理，修复后再重新评价。

2）该表的验收结论由施工单位项目经理和总见监进行确认。

6、工程竣工预验收报告，采用津监理A9表，后附：

工程质量验收记录和控制资料、安全使用功能的各种资料。

审核的重点：

1）工程质量控制资料、工程安全和功能检验资料应齐全并汇总完毕。

2）建设五表已经填写完毕。

3）总监对竣工验收申请表进行确认。

4）在预验收中发现问题应及时通知施工单位整改，整改完毕监理单位进行复验。

7、监理工作总结

审核的重点：

1）工程竣工后应在一个月内完成，由总监组织编写并审核确认。

2）总结的编写内容是否符合公司指导性文件的要求。

8、监理业务手册

审核的重点：

1）监理业务手册在工程竣工结束后由总监负责与竣工资料一并提交监理公司、建设单位。

2）监理业务手册的编写内容是否满足公司指导性文件的要求。

3）验收结论是否经建设单位填写并加盖公章。

9、消防工程检查验收记录

审核的重点：

1）该验收记录各个子项是否填写齐全、准确，验收结论是否明确。

10、人防工程检查验收记录

审核的重点：

1）该验收记录各个子项是否填写齐全、准确，验收结论是否明确。

第四部分节能工程

一、施工准备阶段

1、收集施工图纸审查意见书

审核的重点：

1）如有节能设计变更需要重新审查

2）节能工程属于二次设计的应经原设计单位认可后方可同意施工单位施工。

2、审查专项施工方案（20层以上的建筑需要专家论证施工方案）

3、编制监理细则、旁站方案

4、审查分包单位合同、企业专项资质、操作人员上岗证件。

培训证要有20人有才能分包该工程。

5、编制监理交底，将交底的内容由被交底人签认后保留文字资料。

6、对建筑节能使用的材料进行进厂检验，并提前审核系统耐候性检测报告。

7、检查上道供销的完成情况，例如外墙保温工程施工前应通过验收，洞口尺寸、位置、应符合设计要求和质量要求并将窗框安装完毕，基层处理满足要求。

二、施工阶段

1、审查总包对分包单位的技术交底。

2、对样板间的确认资料应经各单位代表签字认可，保留文字资料和影视资料。

3、收集基层检查与处理记录

4、收集节能工程检验批质量验收资料，共计7中表分别为：

津资K-JN-1，津资K-JN-2-1

津资K-JN-2-2，津资K-JN-3，津资K-JN-4，津资K-JN-5，津资K-JN-6

5、对材料进行见证取样复试，填写旁站记录，保留取样单然后进行统一汇总。

6、审核施工单位报审的材料复试报告，经检验合格后同意使用，并建立材料台帐。

7、对节能的关键部位进行旁站，填写旁站记录（关键部位：

易产生热桥的部位如：

门窗洞口两侧、女儿墙、墙板收头部位、非采暖公共间、正负零以下部位）

8、审查粘结剂与基层的拉拔试验报告（不同保温板、不同粘结剂、不同部位都应做试验）

9、收集监理的巡视和平行检查记录。

10、收集隐蔽验收记录，对隐蔽工程的填写采用津资K-J5-1表。

11、收集各分项、子分部、工程验收记录。

12、收集质量问题的处理记录（包括监理通知单、联系单、会议记录等）

三、验收阶段

2、收集各方对节能工程的评估报告

3、收集并审查分部工程验收记录。

4、监理提供分部验收会议记录。

第五部分各阶段需要收集的施工表格

一、建设统表及通用表格（前期及验收阶段收集的表格）

<施工现场质量管理检查记录>（津资统计表零）

<分项工程质量验收记录>（津资统表六）

<分部（子分部）工程质量验收记录>（津资统计表五）

<单位（子单位）工程质量控制资料核查记录>（津资统计表二）

<单位（子单位）工程质量竣工验收记录>（津资统计表一）

<单位（子单位）工程观感质量检查记录>（津资统计表四）

<单位（子单位）工程安全和功能检验资料核查及主要功能抽查记录>（津资统计表三）

<图纸会审、设计变更、洽商记录>（津资K-1（通用）

<原材料（构配件）进场验收记录>津资K-J3-1（通用）

<隐蔽工程验收记录>津资K-5（通用）

<工程质量事故调查报告>津资K-10-1（通用）

<新材料、新工艺施工记录>津资K-11（通用）

钢结构工程

一、控制资料

1、津资K通用表（同上）

2、<焊接材料烘焙记录>津资K-J6-8

二、安全与功能资料

<钢结构分部（子分部）工程有关安全及功能的检验和见证检测项目检查记录>（津资A-J11）

三、钢结构检验批资料

1、钢结构制作（安装）焊接工程检验批质量验收记录

2、焊钉（栓钉）焊接工程检验批质量验收记录

3、普通紧固件连接工程检验批质量验收记录

4、高强螺栓连接工程检验批质量验收记