云南省滇池流域水污染综合防治.docx

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云南省滇池流域水污染综合防治

“十二五”规划执行情况中期评估

技术指南

云南省环境科学研究院

中国昆明高原湖泊国际研究中心

2013年7月

附表：

1、滇池流域水污染综合防治“十二五”规划中期评估项目完成情况调查基表（结转项目）

2、滇池流域水污染综合防治“十二五”规划中期评估项目完成情况调查基表（新建项目）

3、滇池流域水污染综合防治“十二五”规划中期评估项目完成情况统计表

4、滇池流域水污染综合防治“十二五”规划中期评估河流/湖泊水质监测数据表

5、滇池流域水污染综合防治“十二五”规划中期评估河流/湖泊水质断面达标率统计表

6、滇池流域水污染综合防治“十二五”规划中期评估河流/湖泊水质断面改善率统计表

7、滇池流域水污染综合防治“十二五”规划中期评估目标可达性分析表

8、滇池流域水污染综合防治“十二五”规划中期评估推荐典型项目情况表

9、滇池流域水污染综合防治“十二五”规划中期评估污染物削减量统计表

1总论

1.1评估目的和意义

中期评估是规划动态科学管理中的重要环节。

为正确评估滇池流域水污染防治“十二五”规划中期的阶段成果，确保“十二五”水质目标的实现，对规划项目执行情况、规划目标可达性、规划任务落实情况、规划监督管理和保障措施落实等五个方面工作进行全面评估，并针对典型项目进行深入分析，总结实施经验和存在问题，提出下一阶段实施的重点和思路，对推动《滇池流域水污染综合防治“十二五”规划》的顺利实施，强化规划的约束力，提高规划的可操作性与指导作用，确保规划目标实现，保障滇池流域水污染防治工作适应发展需求，水质与生态环境得到改善等具有重要的意义。

1.2评估的必要性和紧迫性

目前滇池水质仍为劣Ⅴ类，与规划水质目标差距较大，重污染湖泊水质恶化趋势虽然得到遏制，但主要污染指标呈稳中有降的态势，湖泊水污染防治形势不容乐观。

近四年来受连续干旱的影响，入湖水量减少，水质保护的压力进一步加大，湖泊治理进程与国家和省对水质保护的要求还有些差距。

因此，针对以上湖泊保护治理在“十二五”中期出现的问题，切实推进规划项目执行，优化重点任务部署，确保“十二五”规划目标的实现，有必要对规划中期执行情况开展系统评估，提高规划工作的权威性，加强和改善宏观调控的全面有效实施，并保持规划的动态科学管理，开展规划中期评估是非常迫切的。

1.3主要编制依据

●滇池流域水污染综合防治“十二五”规划；

●云南省人民政府《云南省九大高原湖泊水污染综合防治“十二五”目标责任书（2010-2015）》；

●云南省九湖办《云南省九湖流域水污染综合防治“十二五”目标责任书考核办法》；

●国家环境保护部《重点流域水污染防治专项规划实施情况考核指标解释》；

●《重点流域水污染防治规划（2006-2010年）执行情况评估暂行办法》。

1.4评估时段

2011-2013年6月，以2010年为基准，时期资料为2011年、2012年、2013年6月。

2中期评估技术框架

2.1评估内容设置及评估指标

（1）评估内容

依据《规划》的要求，中期评估内容分为五大类：

●项目执行情况

●规划目标与考核指标

●规划任务落实

●监督管理实施情况

●规划保障措施落实情况

（2）评估指标

评估指标共计27项，其中项目执行情况10项，规划目标与考核指标5项，监督管理7项，保障措施5项，规划任务指标已分解在上述四项中，规划任务落实情况作综述性总结归纳。

考核指标详见表2-1，指标解释见第3章专题评估部分。

2.2评估技术路线

以滇池流域水污染综合防治“十二五”规划为依据，借鉴国家对滇池流域“十一五”《规划》中期执行情况评估的要求和技术方法，结合省对九湖流域水污染防治目标责任书完成情况的考核办法，提出滇池流域“十二五”规划中期执行情况评估的内容、方法和实施要求，评价判断规划实施取得的成效和存在的问题，并提出下一步《规划》执行或项目调整的建议。

评估采取自下而上、点面结合、定量与定性相结合的方式，在昆明市自评估基础上，进一步开展综合技术评估与专家、管理部门评估，丰富和完善评估结论。

评估内容重点围绕规划项目执行情况、规划目标与考核指标实现情况、规划任务落实情况、监督管理、保障措施落实五个方面开展，同时强化典型项目案例执行过程的对比深度评估，在专题评估基础上，从规划目标可达性的角度对《规划》执行情况进行系统评估，总结提炼取得的经验与存在问题，为下一步滇池流域水污染防治“十二五”规划项目调整、完善、补充提供依据。

具体工作技术路线见图2-1。

表2-1“十二五”规划中期评估指标表

评估内容

序号

具体指标

项目执行

项目进度

项目完成率

项目调试率

项目在建率

项目前期率

项目未启动率

项目开工率

项目投资

项目资金到位率

项目资金完成率

项目资金省级配套率

项目资金州市配套率

规划目标和考核指标

水质目标

考核断面水质达标率

湖泊/河流水质达标率

断面水质平均改善率

湖泊/河流水质平均改善率

污染物削减量

流域污染负荷削减量

监督管理

国家产业政策执行

排污许可证发放

水环境信息公开

在线监控设施安装运行及联网

环境现场执法监察

预警应急机构和机制建立及污染事故处理

入湖河道管理

保障措施

组织保障

目标责任落实率

年度计划与总结完成率

调度协调会议率

政策保障

政策制定和执行

资金保障

建立多元化投融资机制

2.3评估方法

（1）评估方法

采用专家判断法、现场调查法、问卷调查法、综合评估法进行评估。

1）专家判断方法

根据规划中期评估要求拟定的技术方案和调查表格，选择“十二五”规划实施涉及的相关单位及有关专家组成专家顾问技术组对方案及调查表内容进行判断、评价，评估课题组对专家意见进行汇总、处理，修改后的方案和表格作为评估的技术文件和依据。

这种方法利用群体智慧，集思广益，并通过讨论、交流取得共识，避免仅由评估课题组单独评估可能产生的偏颇，提高评估结果的可信度及可靠度。

2）现场调查法

评估课题工作组进行现场调查，实地调查了解重点规划的进展情况，取得的经验和存在的主要问题等，获取评估工作所需的第一手资料。

3）问卷调查法

评估课题工作组将向公众了解滇池“十二五”规划中期执行情况、水污染防治情况等相关内容，以调查问卷的形式，通过面谈、电话询问、网上填表等多种方式，请当地公众作答。

评估课题组收回问卷调查表格，进行汇总、整理，并进行统计分析，从而得出公众对滇池水污染防治方面的看法及建议，作为评估课题组进行综合评估的依据之一。

问卷调查法因其简便易行、省时省力、调查面广、信息量大、结果真实而被广泛采用，是一种重要的研究方法。

4）综合评估法

根据滇池流域中期评估的目标，对影响评估目标的影响因素进行分解，以构造不同层次的指标体系，然后对这些指标体系进行综合评估，得出综合性评估结论。

（2）操作说明

1）水质、污染总量控制指标依据环保部门环境监测、环境统计、排污申报数据等进行计算。

2）环境管理指标以各级地方政府对辖区治污工作领导责任制及各项措施的落实情况为依据进行评估。

3）项目完成的依据为相关行政主管部门的验收报告或认可文件，城镇污水处理厂项目以建设单位竣工验收报告和相关行政主管部门的认可文件为依据。

4）规划考核指标以地方政府文件、规章及相关部门认可文件为依据，也可以正式统计或监测报告为依据。

综合技术评估

昆明市自评估

专家、管理部门评估

保障措施

监督管理

规划任务

项目执行

目标与指标

总量指标

资金保障

组织保障

政策保障

监督体系

管理体系

生态建设

污染控制

项目投资

项目进度

水质目标

典型项目

管理类

工程类

评估报告编制

图2-1滇池流域“十二五”规划中期评估技术路线

3主要评估内容及要求

3.1规划项目执行情况评估

3.1.1资料收集与背景调查

（1）收集规划前期资料及相关批复文件

昆明市湖泊水污染防治领导小组办公室收集、统计滇池流域“十二五”规划工程项目的可行性研究报告、环评报告、初步设计文本等前期准备阶段的基础资料以及项目审批部门的批复文件。

这些文件资料中确定的预期目标、考核指标、环境及生态效益、工程内容、投资计划、进度安排等，是进行规划中期评估与考核、确定规划目标实现程度的主要依据。

（2）收集在建工程及已完工程相关资料

昆明市湖泊水污染防治领导小组办公室收集各在建工程项目的业主单位资金拨付情况、工程施工单位工程进展情况、监理单位对工程质量、进度及投资等方面的资料。

收集已完工程的竣工验收报告。

这些资料综合起来用于评估规划项目的进展情况，投资落实及完成情况、工程建设内容完成情况，等等。

（3）收集水质监测数据

昆明市湖泊水污染防治领导小组办公室收集2010~2013年6月的逐月湖泊水质监测数据及主要入湖河流的水质监测数据，监测指标为《地表水环境质量标准》（GB3838-2002）表1中除水温、粪大肠菌群以外的22项指标，作为评估“十二五”规划期间滇池水质变化、入湖污染负荷削减、污染物总量控制等情况的基础资料。

3.1.2项目进度评估

（1）评估指标

规划项目的进展情况分为投入正常运行、已竣工验收、调试、在建、前期、未启动六种状态，项目进度的评估指标为项目完成率（包括投入正常运行和已竣工验收两类）、调试率、在建率、前期率、未启动率和开工率。

规划项目总数及清单根据《规划》和调整结果确定，包括“十二五”期间新建项目和“十一五”期间的续建项目。

（2）指标解释

1）投入正常运行项目指已完成项目竣工验收并投入正常运行阶段的项目，以建设单位及相关行政主管部门的验收报告和证明文件为依据。

其中，工业污染防治项目、饮用水源地污染防治、区域水环境综合治理、畜禽养殖污染防治项目以环保部门或相关行政主管部门的验收报告和证明文件作为项目投入正常运行的依据，其中畜禽养殖污染防治项目要提供粪便收集、沼渣、沼液或有机肥还田相关证明资料。

城镇污水处理及配套设施和生活垃圾处理项目以建设单位竣工验收和住房城乡建设部门及有关部门出具的投入正常运行的证明材料为依据。

2）已竣工验收项目指已完成项目竣工验收但尚未投入正常运行的项目，以建设单位竣工验收报告、住房城乡建设部门和有关部门出具的认可文件、环保“三同时”验收文件或者准许使用文件为依据。

3）调试项目需出具试运行申请及批复文件、调试监测资料等。

4）在建项目需出具开工许可证明、施工合同或施工设计图纸等。

5）前期项目需出具立项文件、环评报告书（表）及批文、（预）可研报告及批文、初设报告及批文等。

6）项目完成率

项目完成率是指已竣工验收和投入正常运行项目占规划项目总数的百分比。

7）项目调试率

项目调试率是指调试项目占规划项目总数的百分比。

8）项目在建率

项目在建率是指在建项目占规划项目总数的百分比。

9）项目前期率

项目前期率是指前期项目占规划项目总数的百分比。

10）项目未启动率

项目未启动率是指未启动项目占规划项目总数的百分比。

11）项目开工率

完成、调试、在建项目占规划项目总数的百分比。

（3）操作说明

昆明市湖泊水污染防治领导小组办公室在开展项目自评工作阶段，应通过收集项目进度报表资料、现场实地调查等途径，全面、准确地掌握各个项目的进展情况，填报所有规划项目调查表，对项目进度情况进行汇总统计，重点分析项目实际进度与计划进度之间的差距和原因，及解决问题的措施建议。

该阶段一并统计计算项目的完成环境效益及阶段环境效益，作为总量控制目标可达性分析的依据。

3.1.3项目投资落实情况评估

（1）评估指标

项目资金到位率、项目资金完成率、项目资金省级配套率、项目资金州市配套率。

（2）指标解释

1）项目资金到位率

项目资金到位率是指所有规划项目资金到达项目承担单位的实际金额之和占所有规划项目可研批复投资或经上报同意调整后的项目投资之和的百分比。

计算方法如下：

项目资金到位率=

项目资金到位金额

×100%

规划项目可研批复投资总和

2）项目资金完成率

项目资金完成率，是指所有规划项目实施中已支付的金额占规划项目可研批复投资或经上报同意调整后的项目投资总和的百分比。

所有规划项目资金完成金额由每个规划项目资金完成金额累计获得。

计算方法如下：

项目资金完成率=

项目资金完成金额

×100%

规划项目可研批复投资总和

3）项目资金省级配套率

项目资金省级配套率，是指国家和省拨付到位的用于所有规划项目实施的金额占规划项目到位资金总金额的百分比。

所有规划项目资金省级配套金额由每个规划项目省级配套资金金额累计获得。

计算方法如下：

项目资金省级配套率=

项目资金省级配套金额

×100%

项目资金到位金额

4）项目资金州市配套率

项目资金州市配套率，是指州市和县拨付到项目承担单位的用于规划项目实施的总金额占规划项目到位资金总金额的百分比。

所有规划项目资金州市配套金额由每个规划项目州市配套资金金额累计获得。

计算方法如下：

项目资金州市配套率=

项目资州市级配套金额

×100%

项目资金到位金额

（3）操作说明

昆明市湖泊水污染防治领导小组办公室在开展项目自评工作阶段，应以资金往来帐和批复文件为依据，全面、准确地掌握各个项目的资金运作情况，填报项目调查基表，并汇总统计分析。

重点分析到位投资与批复投资、完成投资与到位投资之间的差距和原因，并对偏差大的项目制定出调整投资计划和资金筹措计划。

3.2规划目标与考核指标评估

3.2.1水质目标评估

（1）评估指标解释

水质目标达标情况是指评估期内湖泊水质和河流水质是否达到规划中相应的水质目标。

根据工作需要，中期评估不仅体现水质目标达标率，而且需要关注水质改善率。

（2）湖泊/河流水质达标率的计算

对考核断面采用监测数据进行每月评价，断面水质达标率为达到目标责任书中水质目标次数占年度监测次数的百分比。

1）计算公式

断面水质达标率=

评估期考核断面达标次数

×100%

评估期考核断面总监测次数

湖泊/河流水质达标率=

∑湖泊/河流断面水质达标率

×100%

湖泊/河流考核断面总数

2）评估断面

按考核断面评估，考核断面主要为湖泊水体和入湖河流的国控、省控和市控断面，见表3-1。

3）评价指标与评价方法

《地表水环境质量标准》（GB3838-2002）表1中除水温、粪大肠菌群以外的22项指标，分别为pH、溶解氧、高锰酸盐指数、生化需氧量、氨氮、石油类、挥发酚、汞、铅、总氮（河流断面不考核）、总磷、化学需氧量、铜、锌、氟化物、硒、砷、镉、铬（六价）、氰化物、阴离子表面活性剂、硫化物等。

湖泊总氮、粪大肠菌群单独评价。

4）使用数据

国控、省控断面水质数据以省环境监测中心站提供的数据为依据，市控断面以昆明市环境监测中心站提供的数据为依据，原则上以人工监测数据为主，自动监测站监测数据为辅，并与环境公告资料一致。

评估时段为2011年1月至2013年6月总共30个月。

表3-1云南省滇池流域水污染综合防治“十二五”规划中期评估断面

湖

泊

水

域

断面（河流）名称

监测点名称

2013年评估目标

滇池

草海

草海中心、断桥

Ⅴ类，总氮≤6mg/l

外海

灰湾中、罗家营、观音山东、观音山中、观音山西、白鱼口、海口西、滇池南

Ⅳ类，总氮≤2mg/l，总磷≤0.15mg/l

入湖河流

新河

积善村桥

化学需氧量≤60mg/l，氨氮≤10mg/l，总磷≤0.9mg/l，其余指标达Ⅴ类

老运粮河

积下村（积中村）

氨氮≤3mg/l，其余指标达Ⅴ类

西坝河

金属筛片厂小桥

氨氮≤5mg/l，其余指标达Ⅴ类

乌龙河

明波村

Ⅴ（氨氮≤4mg/L）

船房河

一检站

Ⅴ（氨氮≤4mg/L）

大观河

篆塘河泵站

Ⅴ（氨氮≤4mg/L）

采莲河

海埂公园正大门东侧入湖口

Ⅴ（2013年氨氮≤4mg/L）

宝象河

宝丰村

Ⅴ

海河

范家村新二桥

Ⅴ

金汁河

昆河铁路（王大桥）

氨氮≤10mg/l，其余指标达Ⅴ类

盘龙江

严家村桥

Ⅲ

大青河

严家村大青河泵站

Ⅴ

洛龙河

江尾下闸

Ⅲ

捞鱼河

土萝村

Ⅴ

马料河

小古城桥

Ⅳ

东大河

东大河入湖口

Ⅳ

中河

昆阳码头

Ⅴ

柴河

上蒜小朴闸茨巷河交接处

Ⅴ

茨巷河

茨巷河滇池入湖口

Ⅴ

金家河

金太塘泵站

氨氮≤4mg/L，其余指标达Ⅴ类

小清河

六甲乡新二村

化学需氧量≤60mg/L，氨氮≤6mg/L，总磷≤0.8mg/L，其余指标达Ⅴ类

南冲河

入湖口

Ⅳ

淤泥河

晋城小寨

Ⅳ

白鱼河

入湖口

Ⅳ

古城河

入湖口

Ⅳ

饮用水

自卫村水库

自卫村水库检测点

Ⅲ

松华坝水库

松华坝水库监测点

Ⅱ

宝象河水库

宝象河水库监测点

Ⅲ

大河水库

大河水库监测点

Ⅲ

柴河水库

柴河水库监测点

Ⅲ

双龙水库

双龙水库监测点

Ⅲ

洛武河水库

洛武河水库监测点

Ⅲ

5）河流水质达标率的计算

多条入湖河流的分别计算各条入湖河流达标率，最后取其算术平均值。

季节性河流的监测断面，以该断面实际有水的月份计算断面水质达标率，无水质监测数据的月份不计入评估月份。

表3-1中所列入湖河道水质目前尚无监测的请昆明市环保部门确定监测断面并制定监测方案纳入年度监测计划。

6）达标界定

在规划期内，若2012年末、2013年（评估时间至2013年6月）单个断面水质达标率依次分别不低于40%、60%，即视为该断面水质达标，则该断面水质达标率取值100%。

（3）湖泊/河流水质改善率计算

水质改善率指评估年湖泊/河流水体总氮、总磷、COD、氨氮及其他主要污染因子较基准年（2010年）相应水质指标改善的百分率。

用于评估湖泊/河流水质达标率没有达到规划水质目标的湖泊/河流，水质改善率分断面水质平均改善率和湖泊/河流水质平均改善率，计算公式：

断面水质平均改善率=

评估年断面水质平均浓度-2010年平均浓度

×100%

2010年平均浓度

湖泊/河流水质平均改善率=

∑湖泊/河流断面水质改善率

×100%

湖泊/河流考核断面总数

水质改善率分为六个级别：

明显改善（水质改善率大于15%）、有所改善（水质改善率小于15%，大于或等于5%）、没有改善（水质改善率小于5%）、明显下降（水质改善率小于-15%）、有所下降（水质改善率大于-15%，大于或等于-5%）、没有下降（水质改善率大于-5%）。

3.2.2污染物总量控制目标评估

（1）评估指标及解释

流域污染负荷削减量：

指自2011年以来滇池流域内通过工程设施削减的化学需氧量、总氮、总磷、氨氮入湖总量。

工程设施包括流域内污水处理厂（站）、农村“一池三改”设施、人工湿地设施、堆沤池设施、“十二五”期间退塘、退耕及工业企业关、停工程。

但是除污水处理厂外，其它工程设施很难进行量化计算，因此以污水处理厂（站）的污染负荷削减量计算为主。

（2）计算方法

**年污水处理厂削减量（吨）=处理水量*（平均进水浓度-平均出水浓度）。

评估期内污水处理厂削减量=2011年削减量+2012年削减量+2013年上半年削减量。

（3）评估方法

以《规划》为依据，“十二五”总量削减目标分配到年内的，参照2013年总量削减目标和污染负荷实际削减量评估目标实现的程度。

总量目标没有分配到年内的，在现有已完成项目对总量目标削减有所贡献的基础上，对后续项目实施后污染负荷总的削减量及总量削减目标的实现程度进行预评估，并提出相应对策措施。

3.3监督管理情况评估

（1）评估指标

●国家产业政策执行

●排污许可证发放

●水环境信息公开

●在线监控设施安装运行及联网

●环境现场执法监察

●预警应急机构和机制建立及污染事故处理

●入湖河道管理

（2）指标解释及操作说明

1）国家产业政策执行

包括不符合国家或地方产业政策新建项目审批把关情况和相关企业或生产线淘汰关停执行情况。

通过查阅各地新建项目审批情况和日常检查情况，检查是否有违规审批不符合国家或地方产业政策情况发生。

提供违规企业基本情况：

序号

企业名称

企业规模

主要污染

不符合原因

2）排污许可证发放

指根据《规划》要求，推行排污许可证制度，依法按照流域总量控制要求发放排污许可证。

排污许可证发放率指已发放排污许可证单位数占应发放排污许可证单位总数的比率。

排污许可证发放率在85%以上的为优，70%-85%为良，60%-70%为中，60%以下为差。

3）水环境信息公开

指环保部门定期编制水质自动监测周报、水质月报及城镇污水处理量等进行公告。

以水环境信息报告及媒体信息为评估依据。

4）在线监控设施安装运行及联网

根据《规划》要求，重点工业污染源和城镇污水处理厂应安装在线自动监控装置，并联网正常运行。

在线监控设施安装率在90%以上的为优，85%-90%为良，70%-85%为中，70%以下为差。

阐述应安装企业数量，已安装企业数量，安装设备类型数量，正常运行的设备数量，监测、监控数据的传输地点或单位，并提供以下基本信息：

序号

应安装名单

已装监测

已装监控

运行情况

传输单位

5）环境现场执法监察

根据《规划》要求，加大对建设项目、重点污染治理项目的现场执法监察力度。

提供投诉案件的基本信息，并准备案件处理资料供抽查。

序号

投诉人

联系方式

投诉时间

投诉内容

处理时间

满意程度*

6）预警应急机构和机制建立及污染事故处理

简述预警应急机构、机制建立和启动情况。

水污染事故产生次数、原因，危害程度和范围，媒体介入的级别分为国家级（中央电视台、报纸、广播）、省级（云南电视台、报纸、广播）、州市级（州市电视台、报纸、广播）。

并提供如下基本信息，如没有标明无：

事故名称

事故原因

危害范围

处置结果

媒体介入级别

7）入湖河道管理

河道的数量及实施管理的数量，管理的主要内容、目标和结果。

提供以下资料：

河流名称

管理目标

负责人

参与机构

专职人数

管理结果

3.4规划保障措施落实情况评估

（1）评估指标

●目标责任落实率

●年度计划与总结完成率

●调度协调会议率

●政策制定和执行

●建立多元化投融资机制

（2）指标解释

1）目标责任落实率

目标责任落实率，是指通过责任书形式明确责任单位和责任人规划项目数占总项目数的百分比。

计算公式：

目标责任落实率=

明确责任的规划项目数

×100%

总规划项目数

以分解规划项目的责任书作为考核的依据。

2）年度计划与总结完成率

年度计划与总结完成率，是指自2011年以来

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