检查表.docx
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检查表
附件1：
《船员服务检查记录表》
表1：
船员服务检查记录表
（本表适用于内河、乙级、甲级服务机构的监督检查）
船员服务机构名称
机构类别
海员外派机构法人
组织机构代码
固定联系人
电话
电子邮箱
传真
《船员服务机构许可证》编号
许可的起止期限
机构类别
□甲级□乙级□内河
机构注册住所
机构实际办公地址
监督检查种类
□年度检查□临时核查
检查组组长
检查组组员
监督检查方式
查看文件资料、抽查记录、访谈
序号
检查项目
检查要点
现场检查情况
一、资质条件的保持
1
法人资格
1、企业法人营业执照是否有效
2、营业执照记载的法定代表人、机构名称、注册地址是否变更
3、若发生变更，是否进行《许可证》变更
2
办公场所
1、实际办公场所是否发生变更
2、变更前是否申请场所条件核验
3、变更后办公场所是否符合资质要求
4、场所租赁合同是否有效
3
专职管理人员
1、是否发生人员调整
2、调整后人员数量是否符合要求
3、新聘人员是满足任职资历的要求
4、新聘人员是否提前报备海事管理机构
5、所有专职管理人员劳动合同是否有效（查验社保缴纳情况）
6、所有专职管理人员是否专职从事船员服务业务
4
专职业务人员
1、是否发生人员调整
2、调整后人员数量是否满足要求
3、新聘人员是否提前报备海事管理机构
4、所有专职业务人员劳动合同是否有效（查验社保缴纳情况）
5、所有专职业务人员是否专职从事船员服务业务
5
船员服务质量管理制度建立及运行情况
1、该制度是否建立并根据业务发展持续改进
2、工作人员是否熟悉该制度规定的内容，掌握工作规范，按照制度规定开展工作。
3、是否保留执行该制度的工作记录
6
人员和资源保障制度建立及运行情况
1、该制度是否建立并根据业务发展持续改进
2、内设部门和岗位安排是否合理
3、岗位负责人是否熟悉部门及岗位职责
4、开展船员服务业务所需设施、设备和资料是否充足可用
5、船员管理的各种法规资料是否齐全、保持更新；
6、是否有处理船员应急事件时的专项资金保障
7
教育培训制度建立及运行情况
1、该制度是否建立并根据业务发展持续改进
2、是否有完整的记录显示已开展了对管理人员与业务人员的培训
3、是否有完整的记录显示已开展了对船员的日常培训（抽查）
4、是否有完整的记录显示已开展了对船员的上船前培训及船上培训（抽查）
8
应急处理制度建立及运行情况
1、该制度是否建立并持续改进，保持可操作性
2、应急制度相关人员是否熟悉应急事件处理流程
3、是否发生了应急事件
4、是否及时、妥善处理紧急事件
5、是否保存紧急事件的处理完整的记录
9
服务业务报告制度建立及运行情况
1、该制度是否建立并根据主管机关要求的变化持续改进
2、是否已有效运行了该制度
3、船员服务信息和统计数据的上报是否及时、完整及真实
4、是否保存报备信息记录
10
需暂停或吊销资质证书行为
是否存在《船员服务管理规定》第五章“法律责任”中规定的应进行资质暂停或吊销的违法经营行为
二、船员服务业务开展情况
11
船员服务信息档案
1、是否按自有/协议船员分类建立信息档案
2、信息档案内容是否包括《船员服务管理规定》二十三条规定的内容
3、船员服务信息记载是否真实、连续和完整
12
船舶配员或劳务派遣协议
1、是否与船员用人单位或用工单位签订协议
2、签订的协议内容是否齐全，包含《船员服务管理规定》十七条二款规定的内容
3、是否将协议内容告知船员及告知的方式、记录。
13
为已经有用人单位的船员提供船员服务
船员服务机构为已经与航运公司或者其他单位签订劳动合同的船员提供船舶配员服务的，是否事先经过船员用人单位同意并签署、保存借用协议
14
督促船员用人单位与船员依法订立劳动合同及必要支持
1、提供船舶配员服务，是否督促船员用人单位与船员依法订立劳动合同并跟踪签订情况
2、是否现在需要时为其服务的船员取得法定和约定的劳动和社会保障权利提供相应的支持
3、若船员用人单位未与船员签订劳动合同的，船员服务机构是否终止向船员用人单位提供船员服务。
15
船员服务协议
1、向船员提供船员服务业务时，是否与船员签订船员服务协议。
2、协议内容是否合法、规范、责任与义务明确
16
自有船员劳动合同
1、是否与船员签订劳动合同
2、签订的劳动合同是否规范、合法
17
船员劳动报酬及船员服务费用
1、是否按照船舶配员服务协议全额支付给船员劳动报酬
2、是否公开服务内容和收费标准
3、是否存在乱收费现象
18
诚实守信义务
1、向船员用人单位或者船员用工单位提供全面、真实的信息
2、向船员提供的信息是否全面、真实
19
非法经营行为
1、是否超出《船员服务许可证》许可的经营范围
2、是否为未经船员注册的人员提供船舶配员服务
3、以欺骗、贿赂、提供虚假材料等非法手段取得《船员服务机构许可证》；
4、伪造、变造、倒卖、出租、出借《船员服务机构许可证》，或者以其他形式非法转让《船员服务机构许可证》；
5、以虚假资历、虚假证明等手段向海事管理机构申请办理船员培训、考试、申领证书等有关业务
6、为未取得船员服务机构资质而从事船员服务的机构代办各类船员服务业务；
7、严重侵害船员的合法权益，或者当所服务船员的合法权益受到严重侵害时不履行法定义务
22
船员名册及信息报备
船员服务机构是否建立船员名册，记载服务船员的姓名、所服务的船公司和船舶的名称、船籍港、所属国家等情况，并定期以书面或者电子方式向海事管理机构备案
其他情况：
（专项事件调查、机构对主管机关的建议等）：
服务机构负责人签字确认：
监督检查机构：
检查人检查日期：
年月日
表2：
船员服务检查记录表
（本表适用于海员外派的监督检查）
海员外派机构名称
检查时间
海员外派机构法人
联系电话
固定联系人
电话
电子邮箱
传真
《资质证书》编号
许可的起止期限
监督检查种类
□年度检查□临时核查
机构注册住所
机构实际办公地址
核验组组长
核验组组员
现场核验方式
查看文件资料、抽查记录、访谈
序号
核验项目
核验要点
现场核验情况
一、资质条件的保持
1
法人资格
1、企业法人营业执照是否有效
2、营业执照记载的法定代表人、机构名称、注册地址、注册资金是否变更
3、若发生变更，是否进行《许可证》变更
2
办公场所
1、实际办公场所是否发生变更
2、变更前是否申请场所条件核验
3、变更后办公场所是否符合资质要求
3
专职管理人员及具有从业经历管理人员
1、申请资质时报备的人员是否发生调整
2、人员调整是否提前报备海事管理机构
3、调整后人员数量是否满足数量要求
4、新聘专职管理人员是否具有国际航行海船管理级船员任职资历；新聘管理人员是否具有两年以上从业经历
5、所有专职管理人员劳动合同是否有效（查验社保缴纳情况）
6、所有专职管理人员是否专职从事船员服务业务
4
船员服务质量管理制度建立及运行情况
1、该制度是否建立并根据业务发展持续改进
2、工作人员是否熟悉该制度规定的内容，掌握工作规范，按照制度规定开展工作。
3、执行该制度的工作记录是否规范保留
5
人员和资源保障制度建立及运行情况
1、该制度是否建立并根据业务发展持续改进
2、内设部门和岗位安排是否合理
3、岗位负责人是否熟悉部门及岗位职责
4、开展船员服务业务所需设施、设备和资料是否充足可用
5、船员管理的各种法规资料是否齐全、保持更新；
6、是否有处理船员应急事件时的专项资金保障
6
教育培训制度建立及运行情况
1、该制度是否建立并根据业务发展持续改进
2、是否有完整的记录显示已开展了对管理人员与业务人员的培训
3、是否有完整的记录显示已开展了对船员的日常培训（抽查）
4、是否有完整的记录显示已开展了对船员的上船前培训及船上培训（抽查）
7
应急处理制度建立及运行情况
1、该制度是否建立并持续改进，保持可操作性
2、相关人员是否熟悉应急事件处理流程
8
服务业务报告制度建立及运行情况
1、该制度是否建立并根据主管机关要求的变化持续改进
2、是否已有效运行了该制度
3、船员服务信息和统计数据的上报是否及时、完整及真实
4、是否保存报备信息记录
9
处理海员外派相关法律事务能力
1、较申报资质时是否发生变化
2、变化情况是否及时报告海事管理机构
3、变化后是否符合资质条件要求
10
进行外派海员任职前培训和岗位技能训练能力
1、较申报资质时是否发生变化
2、变化情况是否及时报告海事管理机构
3、变化后是否符合资质条件要求
11
自有外派海员情况
1、是否保持自有外派海员100人以上
12
海员外派备用金
是否存在违法备用金管理要求的行为
13
商业信誉
是否存在重大违约行为和重大违法记录
14
需暂停或吊销资质证书的行为
是否存在《海员外派管理规定》第六章“法律责任”中规定的应进行资质暂停或吊销的违法经营行为
二、合法经营、规范化运作情况
15
船员信息档案
1、是否建立自有船员信息档案
2、自有船员信息档案是否规范
3、是否建立协议船员的信息档案
4、协议船员信息档案是否规范
16
船员服务信息报备及业务统计
1、是否依据主管机关要求及时、准确、真实地报备配员、船员任解职、船员名册等信息
2、是否依据主管机关要求及时、准确、真实地报送统计数据
17
人身意外伤害保险
海员外派机构是否为外派海员购买境外人身意外伤害保险
18
劳动合同
1、是否在外派海员与海员外派机构、境外船东、我国的航运公司或其他相关行业单位签订劳动合同的情况下，提供海员外派服务
2、劳动合同内容是否全面、合法
19
借用船员
1、外派海员与我国的航运公司或者其他相关行业单位签订劳动合同的，海员外派机构在外派该海员时，是否事先经过外派海员用人单位同意并签署借用协议
2、借用协议内容是否全面、可核实
20
船舶配员服务协议
1、是否与境外船东签订配员服务协议
2、协议是否内容是否全面、符合《海员外派管理规定》要求
21
上船协议
1、是否与外派海员签订上船协议
2、签订上船协议前是否让船员知晓船舶配员协议中与船员相关内容
3、上船协议内容是否全面、符合《海员外派管理规定》要求
22
船员跟踪管理
1、是否建立与境外船东、外派海员的沟通机制，及时核验并妥善处理各种投诉
2、是否保留相关的工作记录
23
是否将船员派往下列船舶
1、被港口国监督检查列入黑名单的船舶；
2、非经中国境内保险机构或者国际保赔协会成员保险的船舶；
3、未建立安全营运和防治船舶污染管理体系的公司或者船舶。
24
未经批准擅自从事海员外派活动的情形
1、未取得海员外派机构资质擅自开展海员外派的；
2、以欺骗、贿赂、提供虚假材料等非法手段取得海员外派机构资质的；
3、超出海员外派机构资质证书有效期擅自开展海员外派的；
4、海员外派机构资质被依法暂停期间擅自开展海员外派的；
5、伪造或者变造海员外派机构资质证书擅自开展海员外派的。
25
提供虚假信息，欺诈外派海员的情形
1、重复或者超过标准收取费用，或者在公布的收费项目之外收取费用的（含克扣船员工资）；
2、未将船舶配员服务协议的相关内容如实告知外派海员的；
3、伪造或者提供虚假船舶配员服务协议信息的；
4、与外派海员签订的上船协议内容与船舶配员服务协议的内容不符并损害外派海员利益的；
5、倒卖、出租、出借海员外派机构资质证书，或者以其他形式非法转让海员外派机构资质证书的。
6、因提供就业机会而向船员收费，收取担保金，克扣工资
三、突发事件处理情况
26
突发事件
1、是否发生海员外派突发事件
2、若发生，是否及时报告主管机关
3、是否妥善处置突发事件
4、是否对紧急事件的处理保存完整的记录
5、是否动用备用金
6、若动用备用金，是否及时补缴
其他情况：
（专项事件调查、专管机关特殊要求事项、机构对主管机关的建议等）：
海员外派机构负责人签字确认并盖章：
监督检查机构：
检查人检查日期：
年月日
附件2《船员服务检查通知书》
船员服务检查通知书
（机构名称）：
根据检查结果，现对你机构提出如下检查意见，请根据上表内容及时整改并申请复查。
序号
项目
缺陷描述
处理意见
复查结果
机构负责人签字（盖章）：
日期：
检查人员签字：
日期：
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