中国企业自主创新能力的影响因素分析.docx

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中国企业自主创新能力的影响因素分析

摘要

企业的自主创新是一个设计面较广的问题，有着复杂的内外联系，过程涉及到诸多方面的因素，因此企业的自主创新不可避免地受到众多宏观和微观层面因素的影响．从系统分析的观点出发，影响企业自主创新活动的因素来自于两个方面：

一个是企业内部因素，即把企业作为一个独立的系统，来自于企业内部中的人、财、物等的影响因素．概括为盈利水平和投入能力、创新收益、创新人才、企业家精神、企业创新文化氛围。

另一个是企业的外部因素，即把企业作为一个子系融于其所存在的外部政治、经济、环境中，来自于市场、政策、体制等方面，可以具体到工业化和产业发展阶段的本质要求、市场竞争和市场需求的外在影响、技术链和创新链的制约、国家创新体系、国家政策体系、知识产权的保护

关键词：

自主创新能力;影响因素分析;内部因素;外部因素

前言

企业自主创新能力既受到内部条件制约,又受到外部环境因素的影响.提高企业自主创新能力,企业要加强自身创新能力建设,建立健全人才培养和使用激励机制,培育创新型企业文化,整合利用外部技术资源;政府要营造有利于创新的政策环境,加强对知识产权的有效保护,加大对共性技术的直接投入,建设以企业为主导的、产学研有机结合的新型自主创新体系。

一影响我国企业自主创新的外部因素

（一）工业化和产业发展阶段的本质要求

我国已进入工业化中期阶段，经济发展主要依靠技术推进，自主创新能力的强弱对经济增长的作用日趋凸显，对创新能力要求越来越高。

此外，我国经济社会发展存在较大的差异性，市场需求呈现多层次、多样化的特征，对高新技术产业和创新成果有巨大市场需求，且传统产业和成熟技术市场空间还很大，在这些产业和技术领域，企业自主创新压力不够。

把加强集成创新和引进技术消化再创新放在首位，把优势领域的原始性创新摆在战略位置。

对国内外差距较大又有可能引进先进技术的产业领域，要站在全人类优秀文明基点上，加大消化吸收再创新的力度，开发具有自主知识产权的核心技术和产品、对我国具有规模优势和较大市场潜力的产业领域，要坚持以我为主，有效整合国内外科技资源，实现关键技术的突破和集成创新、对国家经济、科技、国防、社会发展具有战略性、基础性、关键性作用和难以引进技术的产业领域，要大力推进原始创新，力争在前沿科学和高技术领域取得突破。

（二）市场竞争和市场需求的外在影响

市场竞争是企业自主创新的外部压力，诱导企业为经济利益进行创新，迫使企业开发适销对路、物美价廉的产品。

市场竞争越激烈，企业的危机感、紧迫感就越强烈，创新压力就越大。

此外，在经济上升期，市场需求扩大，市场潜力得到释放，企业利润成倍增加，创新动力相对不足、而在经济下降期，市场需求紧缩，创新压力加大，并且促使企业加强产品和技术创新，以赢得生存的空间。

政府可通过宣传、教育和宏观政策引导等措施，营造有利于企业自主创新的社会文化、法律环境和市场环境。

营造社会文化环境，就是要在全社会培育创新意识和创新精神，倡导尊重知识、尊重人才的社会文化氛围、营造法律环境，就是要建立健全鼓励创新、保护知识产权的法律法规，通过修法，使《科技进步法》成为国家科学研究与技术创新的基本法。

使政府行为上升为国家意志。

把鼓励自主创新，规范市场行为和创新行为纳入所有相关法律法规的修法中去；营造市场环境，就是应促进形成公平竞争的市场秩序，打破垄断，放宽市场准入，减少差别待遇，加大各类企业的创新压力，促使企业不得不将改进技术和自主创新作为赢得市场竞争的手段。

（三）技术链和创新链的制约

现代产业技术通常呈现技术链形态，单项技术创新很难取得效益，必然要求技术链的整体突破。

对于绝大数企业特别是中小企业而言，要进行系统性的技术开发，是相当困难的，这就使得企业各自进行创新的风险明显加大，受到“木桶原理”的制约，单项技术的突破往往得不到相应的市场支持，极有可能会半途而废。

加大对共性技术的投入和供给。

加强财政直接投入共性技术研发的立法工作，在遵守KM]协议和规则基础上，明确政府支持共性技术研发的责任和义务，划分中央和地方财政在各自层次上投入共性技术的责任和义务。

加强对共性技术研发的有效组织，优先支持战略性共性技术和关键共性技术研发。

通过政府采购方式，促进共性技术的转移和扩散，最大程度发挥共性技术的社会经济效益。

（四）国家创新体系

技术创新通常可以视为技术体系变更和组织方式创新以及两者与环境相互作用的结果。

我国近年来加快了各类创新体系建设的步伐，但是长期计划经济体制下形成的科研、开发和生产系统的隔离、脱节状况尚未完全消除，企业技术创新主体地位尚未形成。

随着国际竞争的界面从最终产品前移到技术创新阶段，从生产、市场前移到研究开发阶段，我国技术创新体系明显不适。

.促进以企业为主体的创新体系的建设和发展。

1、积极支持企业建立完善研发中心

国家有关部门要采取切实措施鼓励企业建立技术中心，并设立专项基金，支持和帮助企业提高研发人员的科技素质和研发水平。

2、产学研结合模式必须以企业为主

“产学研”，“产”在前，没有“产”，“学”和“研”就失去动力和方向。

国家组织的产学研项目，特别是应用性较强的项目，必须要以企业为主体，由企业来牵头。

对有条件的企业，建立产业化基地，吸引和引导科技人才向企业流动，使技术研发面向产业发展的实际需要。

（五）国家政策体系

改革开放以来，我国陆续出台了大量有关技术创新的政策措施，据不完全统计，仅中央出台的与技术创新相关的政策就超过2500项。

然而，由于这些政策的制定部门、制定时期、针对的问题以及相关完善演变等存在很大差异，导致许多政策出现重复、相互矛盾、政策精髓不一致等问题，使我国政策体系缺乏系统性。

完善鼓励自主创新的政策体系，政府必须对现行各种与技术创新相关的政策进行整理。

新制定一批。

调整完善一批。

废止一批相关政策，加强政策之间的配套与协调，把鼓励企业自主创新，为企业自主创新创造良好外部环境作为当前创新政策的重点，形成较为完整的政策体系，

（六）知识产权的保护

完备的知识产权保护制度是促进企业自主创新的重要条件。

我国建立知识产权保护制度时间较短，保护知识产权的社会意识不强，侵权的问题仍然存在，一些企业的创新技术尚未得到有效保护。

所以，我们要加强对知识产权的有效保护。

要通过普法宣传和教育，普及有关知识产权的法律知识，进一步提高全社会的知识产权意识和法制观念。

加强知识产权人才培训工作，引导企业建立和完善知识产权管理制度。

改进和完善保护知识产权的方式，如适当降低专利申请费和专利年费的标准。

加大处罚力度，提高侵权者的成本。

完善知识产权服务体系，加大对知识产权公共信息网络建设和服务的投入，加强对中小企业知识产权工作的指导和服务。

二影响我国企业自主创新能力的内部因素

（一）盈利水平和投入能力

企业技术创新的投入主要来源于企业内部，企业技术创新水平的偏低与

企业技术创新资金不足直接相关。

企业盈利水平对研发投入和投入数额大小紧密相连。

我国相当部分企业盈利水平尚未达到大规模研发投入的水平，无力进行技术创新。

据统计，目前我国大中型企业中仅有35％左右专门设立了研发机构，大多数企业的研发投入仅占其销售收入的0.5％左右，而主要发达国家已达到5％。

企业提高盈利水平，要关注这些方面：

1、企业的战略选择

即如何选择自己既具优势又有较好的市场空间的行业或项目，以避免低层次的重复建设而使自己陷入被动的恶性竞争之中。

2、是企业经营模式的调整与变革，或者说企业盈利模式的选择与建设

采用什么样的企业经营模式，不是一简单的形式，它关系到企业经营质量与经营能力的成长问题。

3、企业组织架构的现代化

传统的组织结构已经成为影响企业发展的一个重要因素，很可能使企业坐失发展的良机。

4、科技的发展与进步

企业的竞争，说到底还是产品在说话，没有科技的进步，企业的发展就缺乏坚实的基础。

5、是人才的培养与使用提高投入能力

在各种社会实践中，具有一定专门知识、较高的技术和能力，能进行创造性的劳动，对认识、改造自然和社会，对人类进步作较大贡献

（二）创新收益

企业自主创新的基本动力是获得经济利益，在市场竞争中占据优势地位。

创新收益大小，具有推动和激励企业增强技术创新的效用。

如果创新收益高于创新投入，企业自主创新动力就强。

如果购买技术比自主研发合算，企业就会依靠技术购买。

但是，如果不能放眼长远，仅仅考虑短期收益，依靠引进技术，最终结果则会导致自主创新能力的不断衰退。

增加企业科技活动经费的投入。

无论从地域、行业还是制度来分析，企业科技活动经费占企业销售收入的比重都对企业的创新收益起着至关重要的作用。

降低行业的进入退出壁垒，促进行业的自由竞争。

我国市场环境中的制度障碍严重限制了企业自由进入某些非自然垄断性产业，这使这些产业的企业缺乏竞争压力和创新动力，延缓了创新进程，要放松对这些行业的管制，有效的促进竞争。

推进各地区市场化水平，地区市场化水平与企业创新收益正相关，要深化政治经济体制的改革，坚决打破地方保护主义，完善市场规范，加速市场化进程，最终形成全国统一、开放。

竞争有序的市场体系。

让企业成为技术创新的主体，企业应该成为技术创新的主体，是由技术创新本身的特性决定的，也是企业发展的内在需求。

在大力促进企业和大学、科研机构合作的同时，也不能忽视企业自身科研力量的建设，防止科技资源流失，以免企业失去技术积累和持续创新的能力，制约研究与生产的结合和新技术向产业放心发展。

（三）创新人才

长期以来，我国多数企业缺乏高水平技术带头人和创新团队，据对945家企业创新状况的调查，在大型企业中缺乏人才的企业占45％，在中型企业中占，41.3％，小型企业中占66.4％。

并且，部分企业科技人才流失严重。

技术创新，人才为本。

创新人才的不足，无疑会大大削弱企业的自主创新能力。

可通过建立人才派遣公司等中介服务机构，动用全社会的力量，利用全社会的人才来为企业研发服务。

企业必须作好信息化工作，组织好技术信息流，及时掌握和处理瞬息万变的动态信息，建立信息网络，从世界范围内搜寻最佳资源，予以整合。

企业培养创新型人才，需要从这些方面着手：

1、确立创新人才全面人才观

必须指出：

知识经济时代的创新是分层次的，创新人才也绝非同一规格。

这就是说，创新人才既包括高级人才，也包括一般人才，他们具有知识经济时代创新人才的共同特征，也在知识结构、能力结构上显现出不同的规格特点。

知识经济时代是学习社会，而不是学历社会，学历并不等同于能力。

创新人才需要接受系统的教育，但接受过系统教育的人并不一定就是创新人才；反过来讲，一些学历不高但经过自学而具备了很高的创新能力，也能成为知识经济时代创新典范。

2、多方位的培训

课堂授课方式是一般最常用的方法，但绝不是惟一的方法。

而且，课堂培训以理论知识灌输居多，对于文化基础知识较弱的人员来说，不一定能收到良好的效果。

行之有效的方法，应该是在实际工作中，抓住要点，进行针对性强的教育和培训，甚至可以将现实工作中的难题放到培训活动中来，让被培训人员进行现场解决，从中发现创新方法和人才。

3、将培训工作做到实处

在我国的企业中，尤其是中小企业要树立起对培训重要性的认识，不要总是流于形式，应该转变意识观念，认认真真地开展培训工作，同时要做好培训的效果评估工作，而不是“虎头蛇尾”，并且要做到培训工作与企业规划的有机结合，使培训工作有助于企业总体目标的实现。

做好长远规划，不能只顾眼前的利益。

很多企业之所以忽略甚至放弃培训这个环节，很大程度上是因为资金的瓶颈，也可以说他们不愿在这方面投入太多的费用。

但实际上，我们要学会“从长计议”，强化对人力资源教育培训的投资。

4、建立和发展完善的培训教学体系

不断提高培训的质量和针对性，使培训内容与受训者要求获得的知识、能力和技巧协调一致。

通过教育培训管理系统监控培训，对培训进行正规而又定期的评估和反馈，使其成为促进高质量培训的有力手段。

不同的教育与培训机构之间、企业与培训机构之间要学会交流培训发展的信息知识和经验，根据企业现状，争取资本的优化，不同的职能部门之间要能够做到共享专门的技能和设备，开展联合，共同努力来增强资源基础。

5、为创新型人才搭建施展的舞台

随着科学技术的发展和社会的进步，“事”对人的要求越来越高、越来越新，人与事的结合处在动态的矛盾之中。

总的趋势是各种职位对工作人员的智力因素和非智力因素的要求都在迅速提高。

“蓝领工人”的比例不断下降，“白领工人”的比例不断上升。

今天还是很称职的员工，如不坚持学习，明年就有可能落伍。

人与事的不协调是绝对的，要解决这一矛盾的方式之一就是创新人员的培训。

即通过必要的培训手段，使其更新观念、增长知识和能力，重新适应职位的要求；从利益方面来讲，企业培训着眼于提高员工的素质，而人正是一个企业最根本、最主要的竞争优势。

（四）企业家精神

企业家的勇于开拓和创新的精神以及创新活动组织能力是非常重要的内部因素。

然而，由于我国企业特别是国有企业内部缺乏竞争激励机制，技术创新与企业领导者之间没有必然的联系，创新的价值得不到体现和认可，这就导致企业家过度依赖传统路径，创新思维和自主创新动力不足，缺乏创造性解决问题的精神。

.强化有利于创新的激励机制。

首先要加快建立合理有效的人力资源开发管理体制，为科技人才成长营造良好环境，通过多种途径，凝聚人才，培养人才，砺炼人才。

其次，要建立健全科学的人才评价体系以及客观公正的利益分配与激励机制，最大限度地激发科技人员的创新热情和活动，充分调动他们的积极性和创造性。

第三，高层次人才是企业自主创新最可宝贵的资源，必须坚持以人为本，让他们在最需要，最合理的岗位上发挥出最大的作用。

最后，要完善建立在以产权清晰，责权明确，管理科学为核心的现代企业制度基础上的技术创新机制，理顺企业内部各单位部门的关系，建立起保证技术创新有效运行的体制。

通过这些措施，形成对创新人员和创新活动的正向的激励机制。

（五）企业创新文化氛围

一个企业有无自主创新能力成为企业成败的关键，而孕育企业创新能力的土壤就是创新型企业文化。

在现阶段，很多企业并不重视培育和经营企业创新文化，还没能把企业文化作为企业核心竞争力的重要支柱和手段来运用，不能有意识地塑造企业共同拥有的特有的价值观、行为准则、文化理念和文化氛围，没有充分发挥企业文化的精神支柱作用。

培育企业创新文化。

培育创新型企业文化不仅仅是一个思想问题，战略问题，更是一个实践问题，技术问题。

在创新型企业文化的培育过程中，企业高层管理人员的品行和意愿起到决定性的作用。

因此，培育创新性企业文化首先必须要培养创新型企业高层管理人员，使其能灵活地，多方位，多角度，多途径的看待和思考问题，具有容纳创新的文化底蕴和胸怀，真正成为企业文化的总设计师。

同时，企业通过人员培训，制度实施，典型树立和无界限沟通等方式把他们对本企业的愿望转化为企业宗旨，战略，理念，价值观等现实存在。

最终形成鼓励创新，宽待失败，参与竞争的创新文化，营造出一个公平，民主，透明，和谐，有利于促进企业自主创新的软环境。

世界科技发展的实践告诉我们，一个国家只有拥有强大的自主创新能力，才能在激烈的国际竞争中把握先机、赢得主动。

我们要充分把握世界科技发展大势，坚持把提高自主创新能力摆在突出位置，坚持从实际出发，努力走出具有中国特色的自主创新道路。

在这一精神指导下阅读《经济日报》有关我国企业参加五大国际车展的报道及分析，我感到，以“走出去”为己任的众多中国企业，还须有在对外开放条件下推进自主创新的博大胸怀。

我们必须依靠自主创新，把在国民经济、社会发展和国防安全中重点发展、亟待科技提供支撑的产业和行业作为重点领域，把在重点领域中急需发展、任务明确、技术基础较好、近期能够突破的技术群作为优先主题，加快突破瓶颈制约，掌握关键技术和共性技术，解决重大公益性科技问题，在提高国家安全保障能力的同时增强对外开放条件下的自主创新能力。

坚持把提高自主创新能力摆在突出位置，关键是要坚持自主创新、重点跨越、支撑发展、引领未来的指导方针。

自主创新，就是从增强国家创新能力出发，加强原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新。

奇瑞、吉利等自有汽车品牌，已经给我们树立了自主创新的榜样。

重点跨越，就是坚持有所为有所不为，选择具有一定基础和优势、关系国计民生和国家安全的关键领域，集中力量、重点突破，实现跨越式发展。

支撑发展，就是从现实的紧迫需求出发，着力突破重大关键技术和共性技术，支撑经济社会持续协调发展。

引领未来，就是着眼长远，超前部署前沿技术和基础研究，创造新的市场需求，培育新兴产业，引领未来经济社会发展。

需要强调的是，要切实建立和完善以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系，使企业真正成为研究开发投入的主体、技术创新活动的主体和创新成果应用的主体，全面提升企业的自主创新能力。

这样，我们才能实现在更大市场范围、更多产业领域“走出去”的企业发展目标。

本文从盈利水平和投入能力、创新收益、创新人才、企业家精神、企业创新文化氛围。

工业化和产业发展阶段的本质要求、市场竞争和市场需求的外在影响、技术链和创新链的制约、国家创新体系、国家政策体系、知识产权的保护介绍了影响中国企业自主创新能力的内外部因素，希望中国企业自主创新能力能越来越强。