检查表 2.docx

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检查表2

审核检查表

受审核部门

总经理、管代、最高管理层

审核员

审核日期

2010-08-5

编号：

BX/JL-822/03-2009第页共页

ISO14001:

2004要素

检查内容

事实记录

评价

4.1总要求

公司是否依据ISO14001:

2004标准的要求建立环境管理体系形成文件并加以实施和保持？

是否确定了本公司的环境管理体系的覆盖范围并形成文件？

4.2环境方针

公司是否制定了形成文件的环境方针并加以实施和保持？

环境方针是否适合于本公司的产品、规模，并与其活动、产品和服务的环境影响相适应？

环境方针内容是否有对持续改进和污染预防的承诺？

环境方针内容是否有对包括对遵守适用法律要求和公司应遵守的其他与环境因素相关的要求的承诺？

是否提供建立和评审环境目标和指标的框架？

是否传达到全体为公司工作或代表公司的人员？

是否都理解环境方针？

环境方针是否可为公众所获取？

4.3.3目标指标和管理方案

目标和指标是否测量并实现？

为了实现制定的目标和指标，是否制定了环境管理方案？

重要环境因素可否制定了方案及预案？

预案是否进行了演练？

环境管理方案中是否明确实现每一目标、指标的职责、方法和时间表？

是否按环境管理方案的要求进行实施？

4.4.1资源、作用、职责与权限

是否为确保建立、实施、保持和改进环境管理体系提供所必需的资源？

包括人力资源和专项技能、基础设施、技术以及财力资源。

是否明确了环境管理工作的组织机构、作用、职责、权限并形成文件，并得到沟通？

是否任命环境管理者代表？

环境管理者代表的作用、职责与权限是否明确？

是否行使相应的职权？

4.5.2合规性评价

是否编制了用于定期评价有关环境法律、法规和其他要求合规性评价的程序？

是否定期评价有关环境法律、法规和其他要求的合规性情况？

是否保留了评价记录？

公司是否有超标排放情况，是否受到相关部门的处罚或相关方的投拆

4.5.5内部审核

是否编制了环境管理体系审核的程序？

是否编制内审的计划？

内审计划是否覆盖标准的全部要素？

是否包括审核的标准、范围和方法等？

是否按策划的时间间隔进行了内审并记录？

内审发现的不符合项是否采取了纠正措施并实施？

审核结果是否报告管理者？

4.6管理评审

是否按策划的时间间隔对环境管理体系进行评审并记录？

管理评审内容是否包含环境方针、目标、指标和管理方案的执行情况以及内外部审核的结果，对与公司相关的法律、法规要求及其他应遵守的要求的遵守情况的评价；来自外部相关方的信息交流，包括投诉；公司的环境绩效；环境目标和指标的达成程度；纠正和预防措施的状况；以往管理评审的跟踪措施；不断变化的客观环境，包括与其环境因素相关的法律法规和其他要求的变化；改进的建议？

管理评审的报告是否指出与环境方针、环境目标和指标以及环境管理体系其他要素的可能的变化有关的任何决定和措施并且符合持续改进的承诺？

审核检查表

受审核部门

生产部（车间、库房、技术设备）

审核员

审核日期

2010-08-10

编号：

BX/JL-822/03-2009第页共页

ISO14001:

2004要素

检查内容

事实记录

评价

4.4.1资源、作用、职责与权限

是否为确保建立、实施、保持和改进环境管理体系提供所必需的资源？

包括人力资源和专项技能、基础设施、技术以及财力资源。

是否明确了环境管理工作的职责、权限并形成文件，并得到沟通？

4.2环境方针

环境方针内容是否有被正确理解和应用？

是否传达到全体为公司工作或代表公司的人员？

是否都理解环境方针？

环境方针是否可为公众所获取？

4.3.1环境因素

是否按程序要求对环境管理体系范围内的活动、产品和服务中能够控制和能够施加影响的环境因素进行识别？

是否对已识别的环境因素，从中判定出对环境具有或可能具有重大影响的重要因素？

环境因素识别是否考虑正常、异常和紧急状态？

是否考虑过去、现在和将来时态？

环境因素识别是否考虑下列因素？

＊向大气的排放

＊向水体的排放

＊向土地的排放

＊原材料和自然资源的使用

＊能源使用

＊能量排放

＊废物和副产品

＊产品本身

环境因素是否有规定时间的更新要求？

4.3.2法律法规和其他要求

如何获取这些法律法规和其他要求？

是否将法律法规以及其他应遵守要求与公司的环境因素进行识别并建立对应关系以应用于公司的环境因素的控制？

4.3.3目标、指标和方案

目标和指标是否测量并实现？

为了实现制定的目标和指标，是否制定了环境管理方案？

重要环境因素可否制定了方案及预案？

预案是否进行了演练？

环境管理方案中是否明确实现每一目标、指标的职责、方法和时间表？

是否按环境管理方案的要求进行实施？

4.4.2能力、培训和意识

是否规定了对工作具有潜在重大环境影响的人员的能力要求？

培训需求如何确定？

培训计划何如制定？

通过实施培训或采取其他措施是否确保了其工作具有潜在重大环境影响的为其作业或代表其作业的所有人员都具备了相应的能力，并保持了相关记录？

4.4.3信息交流

如何进行公司内各层次和职能间的内部信息交流？

4.4.6运行控制/4.4.7应急准备和响应（生产车间）

是否对确定的重要环境因素建立相应的控制文件并实施？

是否有与重要环境因素相关的运行控制文件包含对运行标准的规定？

是否按照文件要求实施？

一般环境因素的控制情况？

对化学品是否收集MSDS资料并编制化学品物质安全特性及管理措施表进行标识、管理和检查？

在产品实现的策划过程中是否考虑相关环境因素以及环境影响？

是否对公司所使用的产品和服务中可标识的重要环境因素，建立管理程序或管理要求并通报到供方和合同方？

查看生产过程中对噪声的控制情况

查看生产过程中对粉尘的控制情况，查看环保设施的运行情况及运行记录；

查看生产过程中对废弃物的分类管理情况；

有否编制了以确定潜在的事故或紧急情况，做出响应，并预防或减少可能伴随的环境影响的应急准备和响应程序？

是否有紧急处理的相关控制文件和相关配套处理物资？

现场抽查应急救援物资的配置情况和有效情况；

抽查相关人员演示；

4.4.6运行控制/4.4.7应急准备和响应（库房）

查看库房管理制度；

询问库管员相关化学品基本知识以及应急方法

抽查MSDS

抽查出入库记录及台帐

抽查废弃物的分类管理及交接记录

有否编制了以确定潜在的事故或紧急情况，做出响应，并预防或减少可能伴随的环境影响的应急准备和响应程序？

是否有紧急处理的相关控制文件和相关配套处理物资？

现场抽查应急救援物资的配置情况和有效情况；

抽查相关人员演示；

4.4.6运行控制（技术设备）

查看废弃物分类管理情况及交接记录

询问设备管理人员相关管理制度及应急方法

4.5.1监视和测量

是否编制对可能具有重大环境影响的运行与活动的关键性进行例行监视和测量的程序？

是否对环境目标、指标和管理方案的符合情况进行评价和记录？

是否对可能具有重大环境影响的运行与活动的关键特性进行监视和测量，以判定环境绩效、运行控制、目标、指标和管理方案的符合情况，并对监视和测量的结果进行评价和记录？

使用的环境监测设备是否进行校准和维护？

4.5.3不符合，纠正措施和预防措施

是否对发现的环境不符合进行处理和记录？

是否对发生的环境不符合进行原因分析并采取纠正措施？

纠正措施是否经过审批？

是否记录所采取纠正措施的结果？

是否有效？

是否对潜在的环境不符合进行原因分析并采取预防措施？

预防措施是否经过审批？

是否记录所采取预防措施的结果？

是否有效？

审核检查表

受审核部门

质管部

审核员

审核日期

2010-08-10

编号：

BX/JL-822/03-2009第页共页

ISO14001:

2004要素

检查内容

事实记录

评价

4.2环境方针

环境方针内容是否有被正确理解和应用？

是否传达到全体为公司工作或代表公司的人员？

是否都理解环境方针？

环境方针是否可为公众所获取？

4.3.1环境因素

是否对已识别的环境因素，从中判定出对环境具有或可能具有重大影响的重要因素？

环境因素识别是否考虑正常、异常和紧急状态？

是否考虑过去、现在和将来时态？

环境因素识别是否考虑下列因素？

＊向大气的排放

＊向水体的排放

＊向土地的排放

＊原材料和自然资源的使用

＊能源使用

＊能量排放

＊废物和副产品

＊产品本身

环境因素是否有规定时间的更新要求？

4.3.3目标、指标和方案

目标和指标是否可测量、可实现？

为了实现制定的目标和指标，是否制定了环境管理方案？

4.4.1资源、作用、职责与权限

是否明确了环境管理工作的作用、职责、权限并得到沟通？

4.4.2能力、培训和意识

是否规定了对工作具有潜在重大环境影响的人员的能力要求？

通过实施培训或采取其他措施是否确保了其工作具有潜在重大环境影响的为其作业或代表其作业的所有人员都具备了相应的能力，并保持了相关记录？

4.4.3信息交流

如何进行公司内各层次和职能间的内部信息交流？

4.4.5文件控制

是否编制了环境管理体系文件管理的程序？

文件发布前是否得到批准？

是否对文件进行定期评审和修订并批准？

是否对文件进行更改？

更改时是否确保对文件的更改和现行修订状态得到识别？

是否对环境管理体系的有效运行的岗位，都能得到有关文件的现行版本？

是否有失效文件？

是否从所有发放和使用场所撤回并进行处理？

失效文件是否予以标识？

文件是否清晰、易于识别？

是否对环境管理体系运行的外来文件进行识别，并控制其分发？

4.4.6运行控制

是否对确定的重要环境因素建立相应的控制文件并实施？

是否有与重要环境因素相关的运行控制文件包含对运行标准的规定？

是否按照文件要求实施？

一般环境因素的控制情况？

4.4.7应急准备和响应

有否编制了以确定潜在的事故或紧急情况，做出响应，并预防或减少可能伴随的环境影响的应急准备和响应程序？

是否试验上述程序？

是否有紧急处理的相关控制文件和相关配套处理物资？

4.5.1监视和测量

是否编制对可能具有重大环境影响的运行与活动的关键性进行例行监视和测量的程序？

是否对环境目标、指标和管理方案的符合情况进行评价和记录？

是否对可能具有重大环境影响的运行与活动的关键特性进行监视和测量，以判定环境绩效、运行控制、目标、指标和管理方案的符合情况，并对监视和测量的结果进行评价和记录？

使用的环境监测设备是否进行校准和维护？

4.5.4记录控制

是否编制了用来标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置有关环境管理的记录的程序？

环境记录是否清晰？

标识是否明确？

是否具有可追溯性？

是否便于查阅、避免损坏，变质或遗失？

审核检查表

受审核部门

安全环保部

审核员

审核日期

2010-08-10

编号：

BX/JL-822/03-2009第页共页

ISO14001:

2004要素

检查内容

事实记录

评价

4.2环境方针

环境方针内容是否有被正确理解和应用？

是否传达到全体为公司工作或代表公司的人员？

是否都理解环境方针？

环境方针是否可为公众所获取？

4.3.1环境因素

是否按程序要求对环境管理体系范围内的活动、产品和服务中能够控制和能够施加影响的环境因素进行识别？

是否对已识别的环境因素，从中判定出对环境具有或可能具有重大影响的重要因素？

环境因素识别是否考虑正常、异常和紧急状态？

是否考虑过去、现在和将来时态？

环境因素识别是否考虑下列因素？

＊向大气的排放

＊向水体的排放

＊向土地的排放

＊原材料和自然资源的使用

＊能源使用

＊能量排放

＊废物和副产品

＊产品本身

＊其他当地环境问题和社区性问题

＊保存和运输

环境因素是否有规定时间的更新要求？

4.3.2法律法规和其他要求

有否建立、实施并保持了识别、获得和更新法律法规与其他要求的程序？

如何获取这些法律法规和其他要求？

是否将法律法规以及其他应遵守要求与公司的环境因素进行识别并建立对应关系以应用于公司的环境因素的控制？

是否有按程序规定获取、登记和更新适合本公司的法律法规和其他要求？

4.3.3目标、指标和方案

是否在内部相关职能和层次上制定、实施和保持环境目标和指标，并形成文件？

目标和指标是否可测量、可实现？

是否符合环境方针并包括对污染预防、遵守适用的法律法规要求及其他应遵守的要求和持续改进的承诺？

在制定与评审目标和指标时，是否考虑了法律法规要求与公司应遵守的其他要求、重要环境因素、技术可行性及效益和成本要求以及各相关方的观点？

为了实现制定的目标和指标，是否制定了环境管理方案？

4.3.3目标、指标和方案

环境管理方案中是否明确实现每一目标、指标的职责、方法和时间表？

是否按环境管理方案的要求进行实施？

如何评审、更新环境管理方案？

4.4.1资源、作用、职责与权限

是否为确保建立、实施、保持和改进环境管理体系提供所必需的资源？

包括人力资源和专项技能、基础设施、技术以及财力资源。

是否明确了环境管理工作的组织机构、作用、职责、权限并形成文件，并得到沟通？

4.4.3信息交流

是否编制用于有关其环境因素和环境管理体系的信息交流程序？

如何进行公司内各层次和职能间的内部信息交流？

如何进行公司外的外部信息交流（外部相关方联络的接收、文件形成和答复）？

对重要环境因素是否需要与外部交流进行讨论，并将决定形成文件，并按决定的交流方式进行交流？

4.4.6运行控制

是否有与重要环境因素相关的运行控制文件包含对运行标准的规定？

是否按照文件要求实施？

一般环境因素的控制情况？

对化学品是否收集MSDS资料并编制化学品物质安全特性及管理措施表进行标识、管理和检查？

在产品实现的策划过程中是否考虑相关环境因素以及环境影响？

是否对公司所使用的产品和服务中可标识的重要环境因素，建立管理程序或管理要求并通报到供方和合同方？

4.4.7应急准备和响应

有否编制了以确定潜在的事故或紧急情况，做出响应，并预防或减少可能伴随的环境影响的应急准备和响应程序？

是否试验上述程序？

是否有计划和评估报告？

是否有紧急处理的相关控制文件和相关配套处理物资？

在事故或紧急情况发生后，是否对应急准备和响应的程序予以评审和修订？

4.5.1监视和测量

是否编制对可能具有重大环境影响的运行与活动的关键性进行例行监视和测量的程序？

是否对环境目标、指标和管理方案的符合情况进行评价和记录？

是否对可能具有重大环境影响的运行与活动的关键特性进行监视和测量，以判定环境绩效、运行控制、目标、指标和管理方案的符合情况，并对监视和测量的结果进行评价和记录？

使用的环境监测设备是否进行校准和维护？

4.5.2合规性评价

是否编制了用于定期评价有关环境法律、法规和其他要求合规性评价的程序？

是否定期评价有关环境法律、法规和其他要求的合规性情况？

是否保留了评价记录？

4.5.3不符合，纠正措施和预防措施

是否编制了用于处理实际的和潜在的不符合，并采取纠正措施和预防措施的程序？

是否对发现的环境不符合进行处理和记录？

是否对发生的环境不符合进行原因分析并采取纠正措施？

纠正措施是否经过审批？

是否记录所采取纠正措施的结果？

是否有效？

是否对潜在的环境不符合进行原因分析并采取预防措施？

预防措施是否经过审批？

是否记录所采取预防措施的结果？

是否有效？

审核检查表

受审核部门

供应、销售、设备部、财务室

审核员

审核日期

2010-08-10

编号：

BX/JL-822/03-2009第页共页

ISO14001:

2004要素

检查内容

事实记录

评价

4.2环境方针和目标

环境方针是否适被正确理解和应用？

4.3.1环境因素

是否按程序要求对环境管理体系范围内的活动、产品和服务中能够控制和能够施加影响的环境因素进行识别？

是否对已识别的环境因素，从中判定出对环境具有或可能具有重大影响的重要因素？

环境因素识别是否考虑正常、异常和紧急状态？

是否考虑过去、现在和将来时态？

环境因素识别是否考虑下列因素？

＊向大气的排放

＊向水体的排放

＊向土地的排放

＊原材料和自然资源的使用

＊能源使用

＊能量排放

＊废物和副产品

＊产品本身

＊其他当地环境问题和社区性问题

＊保存和运输

环境因素是否有规定时间的更新要求？

4.3.3目标、指标和方案

环境管理方案中是否明确实现每一目标、指标的职责、方法和时间表？

是否按环境管理方案的要求进行实施？

如何评审、更新环境管理方案？

4.4.1资源、作用、职责与权限

是否为确保建立、实施、保持和改进环境管理体系提供所必需的资源？

包括人力资源和专项技能、基础设施、技术以及财力资源。

是否明确了环境管理工作的组织机构、作用、职责、权限并形成文件，并得到沟通？

4.4.3信息交流

如何进行公司内各层次和职能间的内部信息交流？

4.4.6运行控制

是否有与重要环境因素相关的运行控制文件包含对运行标准的规定？

是否按照文件要求实施？

一般环境因素的控制情况？

在产品实现的策划过程中是否考虑相关方的环境因素以及环境影响？

是否对公司所使用的产品和服务中可标识的重要环境因素，建立管理程序或管理要求并通报到供方和合同方？

4.4.7应急准备和响应

有否编制了以确定潜在的事故或紧急情况，做出响应，并预防或减少可能伴随的环境影响的应急准备和响应程序？

是否试验上述程序？

是否有计划和评估报告？

是否有紧急处理的相关控制文件和相关配套处理物资？

在事故或紧急情况发生后，是否对应急准备和响应的程序予以评审和修订？

4.5.1监视和测量

是否编制对可能具有重大环境影响的运行与活动的关键性进行例行监视和测量的程序？

是否对环境目标、指标和管理方案的符合情况进行评价和记录？

是否对可能具有重大环境影响的运行与活动的关键特性进行监视和测量，以判定环境绩效、运行控制、目标、指标和管理方案的符合情况，并对监视和测量的结果进行评价和记录？

使用的环境监测设备是否进行校准和维护？

审核检查表

受审核部门

办公室

审核员

审核日期

2010-08-10

编号：

BX/JL-822/03-2009第页共页

ISO14001:

2004要素

检查内容

事实记录

评价

4.2环境方针

环境方针是否传达到全体为公司工作或代表公司的人员？

是否都理解环境方针？

环境方针是否可为公众所获取？

4.3.1环境因素

是否按程序要求对环境管理体系范围内的活动、产品和服务中能够控制和能够施加影响的环境因素进行识别？

是否对已识别的环境因素，从中判定出对环境具有或可能具有重大影响的重要因素？

环境因素识别是否考虑正常、异常和紧急状态？

是否考虑过去、现在和将来时态？

环境因素识别是否考虑下列因素？

＊向大气的排放

＊向水体的排放

＊向土地的排放

＊原材料和自然资源的使用

＊能源使用

＊能量排放

＊废物和副产品

＊产品本身

＊其他当地环境问题和社区性问题

＊保存和运输

环境因素是否有规定时间的更新要求？

4.3.2法律法规和其他要求

如何获取这些法律法规和其他要求？

是否将法律法规以及其他应遵守要求与公司的环境因素进行识别并建立对应关系以应用于公司的环境因素的控制？

4.3.3目标、指标和方案

目标和指标是否可测量、可实现？

为了实现制定的目标和指标，是否制定了环境管理方案？

是否按环境管理方案的要求进行实施？

4.4.1资源、作用、职责与权限

是否为确保建立、实施、保持和改进环境管理体系提供所必需的资源？

包括人力资源和专项技能

是否明确了环境管理工作的作用、职责、权限并形成文件，并得到沟通？

4.4.2能力、培训和意识

是否规定了对工作具有潜在重大环境影响的人员的能力要求？

培训需求如何确定？

培训计划何如制定？

是否编制了人员培训的程序？

是否公司每一层次的员工都得到相应的培训？

是否对代表公司作业的相关方人员进行培训？

通过实施培训或采取其他措施是否确保了其工作具有潜在重大环境影响的为其作业或代表其作业的所有人员都具备了相应的能力，并保持了相关记录？

4.4.3信息交流

如何进行公司内各层次和职能间的内部信息交流？

如何进行公司外的外部信息交流（外部相关方联络的接收、文件形成和答复）？

4.4.6运行控制

是否对确定的重要环境因素建立相应的控制文件并实施？

是否有与重要环境因素相关的运行控制文件包含对运行标准的规定？

是否按照文件要求实施？

一般环境因素的控制情况？

是否对公司所使用的产品和服务中可标识的重要环境因素，建立管理程序或管理要求并通报到供方和合同方？

4.4.7应急准备和响应

有否编制了以确定潜在的事故或紧急情况，做出响应，并预防或减少可能伴随的环境影响的应急准备和响应程序？

是否试验上述程序？

是否有计划和评估报告？

是否有紧急处理的相关控制文件和相关配套处理物资？

在事故或紧急情况发生后，是否对应急准备和响应的程序予以评审和修订？

4.5.1监视和测量

是否编制对可能具有重大环境影响的运行与活动的关键性进行例行监视和测量的程序？

是否对环境目标、指标和管理方案的符合情况进行评价和记录？

是否对可能具有重大环境影响的运行与活动的关键特性进行监视和测量，以判定环境绩效、运行控制、目标、指标和管理方案的符合情况，并对监视和测量的结果进行评价和记录？

使用的环境监测设备是否进行校准和