水电局效能监察实施细则 程序范本.docx

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水电局效能监察实施细则程序范本

中国水电七局效能监察立项表

单位：

（盖章）年月日

项目名称

立项时间

计划完成时间

内容

目的

实施计划

监察部门意见

负责人签章：

年月日

本单位意见

负责人签章：

年月日

填表人：

电话：

核表人：

②

局监察〔XXXX〕XX号

关于印发XXXX年效能监察

专项工作计划的通知

局属各单位、各项目部：

为进一步规范各单位和各项目部的经营行为，促使各单位及项目部更好地执行国家法律法规和工程局的各项规章制度，有效地发挥监察部门的服务、保护、监督、惩处等职能，并结合工程局XXXX年经营管理的需要，特制定《水电七局XXXX年度效能监察专项工作计划》，现印发给你们，请遵照执行。

特此通知。

附件：

水电七局XXXX年效能监察专项工作计划。

年月日

主题词：

效能监察计划通知

抄送：

局党群各部门。

局长办公室年月日印

（共印XX份）

水电七局XXXX年效能监察专项工作计划

为进一步落实工程局“科学、规范、有序、受控”的八字管理方针，进一步规范局属各经营单位和项目部的经营行为，把住容易滋生腐败的各种关口，提高工程局的整体经营效益和经营成果，顺利实现局年度工作计划目标。

为此，工程局将有侧重和有选择地安排对若干局管项目部和两个以上的局直部门进行下列项目的效能监察。

具体要求如下：

一、效能监察项目（内容）

本年度效能监察的项目为：

1、工程分包；2、设备物资采购；3、债权追偿；4、安全执法；5、局直部门履责情况督查等项。

二、效能监察方式

1、“工程分包”、“设备物资采购”及“债权追偿”和“安全执法”采用专项效能监察进行；“部门履责情况”采用抽查方式进行。

2、各分局（公司）对上述项目（内容）的效能监察，按分级监察原则，比照本计划精神自行予以安排不少于X个单位的效能监察工作，并做好立项至总结的全部文档性资料工作，在年中和年底分别报局。

（其中“效能监察年度专项工作计划”要在3月15日前报局监察部）

三、效能监察事项的处理

1、针对问题---以“监察建议书”形式提请被监察单位限期整改纠正或按国家有关法律法规和工程局有关制度向局长提出严肃处理的监察建议。

2、针对结果---以“监察报告”形式向行政领导作专题汇报。

3、针对正反典型经验---利用纪检简报或七局其他媒体或外部媒体予以批露或宣传推介。

4、针对成绩---对业绩显著和事迹突出者，局监察部将向局长提请予以嘉奖的建议报告。

四、其他

1、各单位、各项目部要充分重视和利用“开展效能监察，促进企业生产经营”的工作，积极组织力量对自身工作内容开展好效能监察或自查自纠。

目的是：

注重过程监督，按法按章经营。

不规范的达到规范、不正确的予以整改。

落脚点是：

规范经营行为，提高管理效能，防止滋生腐败，提高整体经营成果。

2、水电七局“XXXX年度效能监察计划安排表”附后：

水电七局XX年度效能监察计划安排表

序号

效能监察单位

（名称）

效能监察内容

效能监察方式

监察所在地

拟定时间

备注

水电七局监察部年月日

③

水电七局监察部

工程分包、设物采购、安全质量效能监察方案（范本）

一、概述：

为强化工程分包、设备物资采购和安全管理，规范项目部的工程分包行为，加强在建工程建设，根据工程局年度效能监察计划的要求，对项目部执行《水电七局工程分包管理办法》《水电七局工程分包控制程序》《水电七局设备物资采购办法》….和执行国家《安全生产法》《建设工程安全生产管理条例》的情况，进行专项监察。

为搞好监察工作，制定本方案。

二、机构：

根据工程局《效能监察实施细则（试行）》的精神，工程分包、设物采购、安全检查等专项监察工作由局长直接领导，分管领导主管，监察部主办，经管部、设物部和质安部等部门协办，由监察小组具体实施监察工作。

监察小组由XXX、XXX、XXX、XXX同志组成，XXX、XXX分别任正副组长。

三、总体要求：

按年初上报的效能监察立项要求（见附表：

《效能监察立项表》）对项目部是否按照《水电七局工程分包管理办法》和《工程分包控制程序》进行工程分包；是否按《水电七局设备物资采购办法》进行采购；是否按国家《安全生产法》和《建设工程安全生产管理条例》在正常组织生产等情况，进行专项效能监察。

四、监察内容：

（1）分包：

对项目部执行《水电七局工程分包管理办法》和《水电七局工程分包控制程序》的情况进行专项监察。

重点是对项目部已分包工程的分包程序、分包队伍的选择、对分包队伍的管理、分包合同和保廉合同的签订、验收；分包工程款的结算与支付；是否有亲属分包的情况等进行监察。

（2）采购：

….

（3）安全：

….

另，具体监察内容详见附表一：

（分包要求）；附表二：

（采购要求）；附表三：

（安全要求）；其它：

…

五、监察方式：

（1）听取项目部领导班子对工程分包、采购、安全和工程建设的情况介绍；

（2）项目部填报根据监察内容编制的《水电七局XX项目部工程分包情况自查表》（见附表一，发监察通知书时下发）；

（3）到施工现场察看、了解分包队伍施工情况和在建工程施工进展情况；

（4）到有关部室查阅资料，采取召开座谈会、与项目部有关人员个别交谈等形式，进一步了解和掌握情况；

（5）通过与班子成员交换意见，及时反馈监察小组意见。

（6）…

六、评价方式：

（1）监察小组根据分包、采购、安全等专项监察和查阅文件资料所了解掌握的情况，填写《水电七局XX项目部工程分包情况监察表》，填写《水电七局XX项目部设备物资采购监察表》，填写《水电七局XX项目部安全生产监察表》来反映项目部在分包、采购、安全等方面的情况。

评价要客观公正，既肯定成绩，又找出存在的问题。

（2）评价形式，原则上采用与领导班子成员交换意见或定向范围开会的方式。

（3）…

七、评价或批露问题的依据：

监察中的笔录、录音、录象、复制的凭证、文件资料、其它书证等。

八、监察后情况报告形式：

监察小组将视问题与差距的不同程度，通过监察报告或监察建议书或监察决定书等书面形式对项目部提出具体要求，同时向主管领导汇报。

九、其它：

工程分包专项监察兼顾对项目部执行“三项责任制”，（经营责任制、安全责任制、党风廉政建设责任制）情况进行调查，并通过项目部填报的《“三项责任制”执行情况调查表》和监察小组查阅有关资料进行核实，以了解责任制落实的情况。

十、监察事项整改和追踪：

（1）整改回复或其他；

（2）领导批示的落实；

（3）有关待处理事项的移交…

十一、收尾

（1）每项/次工作完后，由监察小组填写《效能监察项目完成情况统计表》

（2）年底，由监察部门归集（每项/次一卷）所完成的效能监察项目并填报《效能监察情况统计表》。

附件：

1、《水电七局效能监察立项表》

2、《水电七局效能监察立项统计表》

3、《水电七局XX项目部工程分包情况自查表》（附表一）

4、《水电局监察部设备物资采购效能监察方案表》（附表二）

5、《水电七局监察部安全生产执法监察方案表》（附表三）

6、《“三项责任制”执行情况调查表》（附表四）

7、《效能监察项目完成情况统计表》

8、《效能监察情况统计表》

水电七局监察部

年月日

表二：

水电七局监察部设备物资采购效能监察方案表

序号

监察项目

监察内容

监察方式

1

采购领导体制与工作机制

1、项目经理履行物资设备采购效能监察第一责任人的情况。

。

2、设备物资采购领导小组与评标小组的建立。

3、项目部对设备物资采购作了哪些规定。

实行招标或比价采购有无标准限制。

3、贯彻执行工程局或上级以及项目部关于设备物资采购规定或办法的情况。

4、对大中型设备和大宗物资采购是否进行效能监察；对零星采购是否实行过程监督。

听取汇报、召开座谈会、查阅文件或制度建设、查看招标和比价采购的全套资料

2

采购的计划和立项

大中型设备和大宗物资采购立项是否通过“三重一大”民主决策程序确定。

采购计划、大中型设备和大宗物资采购立项是否按审批权限报批。

查看会议记录、采购计划或立项报批表

3

领导回避

1、项目部领导班子成员和业务部门负责人是否私自与供货商见面洽谈供货或付款等事宜。

2、领导班子成员和业务部门负责人是否与供货商有关联。

召开座谈会、个别谈话、与班子交换意见

4

采购合同或协议

1、采购合同或协议的签订是否符合相关的法规、条例；合同条款是否规范、齐备，权利与义务是否明确。

2、采购合同或协议是否约定一定预留款作为质量保证金，保证金是否按合同支付。

查看采购合同或协议、财务付款凭证

5

产品质量

1、提供供货商资质和国家认可的供货商出具的产品质量、规格、技术指标等证书或相关资料。

2、提供的产品验证报告（记录）应与合同约定的质量、数量等要求一致。

当不一致时是否向供货商进行索赔。

3、提供所购材料、设备检验、试验记录；过程检验、试验记录；质量检查、巡回检查（表）。

查看资料

6

产品满足工程需要

是否有不合格的材料、设备，以及供货商毁约给在建工程造成影响或带来严重损失的情况。

检查合同履行情况

备注：

1、各受检项目部在监察组到达时，向监察组提交书面汇报材料。

该材料要求对应上表“监察项目”和“监察内容”，客观、真实地反映情况。

否则追究主要领导责任。

2、紧密型局管项目部或为主导公司的分局管项目部，其汇报材料要综合下属工区其他分局项目部的情况，全面反映情况。

监察评价意见：

附表三：

水电七局监察部安全质量监察方案表

序号

监察项目

监察内容

监察方式

1

项目经理或现场主管副经理履行安全第一责任人职责

1、安全生产责任制和质量控制相关制度的建立。

2、层层签订安全生产责任书和落实安全生产责任制的情况。

质量体系运行情况。

3、安全资金投入和资金使用规范化管理情况。

4、查看安全生产会议记录和工作记录、个别谈话、召开座谈会了解主要领导履行安全职责的情况。

在听取汇报基础上，1、2、3项查看资料；第4项查看资料、个别谈话、召开座谈会

2

学习、贯彻《中华人民共和国安全生产法》和《建设工程安全生产条例》

工程局组织宣贯《安全生产法》和《条例》以来，项目部贯彻《安全生产法》和《条例》出台了哪些新举措，以及新举措落实的情况。

查看资料和现场检查

3

特种作业人员持证上岗

从事特种作业的人员（含外协队伍人员）接受专门培训和持有特种操作资格证书上岗的情况，以及项目部对该项工作的重视程度。

查看证书和召开谈会

4

外协队伍安全管理

对外协队伍安全生产管理有哪些具体措施和规定，是否存在以包代管的情况。

查看资料和现场检查

5

重大危险源监控、安全防护措施、文明施工

1、工程项目重大危险源登记建档、定期检测评估、监控和制定应急救援预案的情况，以及对职工进行重大危险源的应急救援知识教育和应急救援预案实施培训情况。

2、安全防护措施的落实和规范管理的情况。

3、安全文明施工的落实情况。

查看资料和现场检查

6

存在问题的整改

对照工程局或上级安检机关最近一次安全检查考核提出的整改要求，检查落实整改的情况

对照整改要求逐项检查。

备注：

1、各受检项目部在监察组到达时，向监察组提交书面汇报材料。

该材料要求对应上表“监察项目”和“监察内容”，客观、真实地反映情况。

否则追究主要领导责任。

2、非紧密型局管项目部或为主导公司的分局管项目部，其汇报材料要综合下属工区或其他分局项目部的情况，全面反映情况，并要求有重点整改项目的工区或项目部提供专项整改材料。

监察评价意见：

④

水电七局监察部

监察通知书

（200X）七监通字第X号

水电七局XX项目部：

根据工程局安排，局监察部定于200X年X月X日至X日，对你项目部组建以来工程分包和设备物资采购情况进行效能监察；对安全生产情况进行执法监察。

其主要监察事项如下：

一、依据《水电七局工程分包管理办法》和《工程分包控制程序》（水电七局质量体系程序文件），对项目部工程分包是否严格执行工程局和上级相关规定，进行效能监察。

二、依据《水电七局设备管理实施细则》中关于设备采购规定和工程局有关物资采购规定，对项目部设备物资采购是否严格执行工程局和上级相关规定，进行效能监察。

三、依据国家《安全生产法》《建设工程安全生产管理条例》和工程局200X《安全质量责任书》，对项目经理是否切实履行安全第一责任人职责、项目部是否认真贯彻执行《安全生产法》和《建设工程安全生产管理条例》严格按照安全生产规定组织施工生产的情况进行安全执法监察。

请你项目部按照上述监察事项作好准备，提供与监察事项有关的原始资料，并积极配合局监察部搞好监察工作。

特此通知

（请按监察方案附表一～四要求提前进行自查）

水电七局监察部

年月日

本监察通知书一式两份，送达XX项目部一份；局监察部存档一份。

⑤

水电七局效能监察通知书签收回执

序

号

通知书名称

通知书编号

签收人/时间

（签收人签名后用传真报回）水电七局监察部年月日

⑥

中国水电七局监察部监察建议书

[200X]七监字第X号

关于对XX项目部实施工程分包、设备物资

采购效能监察和安全执法监察的建议

（参考提纲）

一、工程概况

…

二、项目部概况

…

三、工程进展状况

…

四、现埸开展效能监察的情况

（一）工程分包情况

…

（二）分包的结算情况

…

（三）分包队伍资质情况

…

（四）领导干部亲属分包情况

…

（五）设备物资采购情况

…

（六）对安全生产的执法监察情况

…

（七）项目部的党风廉政建设情况

…

五、对xx项目部存在问题的整改建议

（一）…

（二）…

…

六、发现重大问题和重大线索的情况

（一）…

（二）…

…

注：

上述建议除明示两月整改者外，其余各项均要求在x月x号之前向监察部报书面整改回复。

水电七局纪委监察部

200x年x月x日

报：

送：

发：

（本建议书一式：

x份）

⑦

水电七局监察建议书签收回执

序号

监察建议书名称

监察建议书编号

签收人/时间

（签收人签名后用传真报回）水电七局监察部年月日

⑧

关于XX号监察建议书的整改回复

局监察部：

关于XX号监察建议书已收悉，现将监察建议书的执行情况和整改情况报告（回复）如下：

回复人：

签字（盖章）

⑨

中国水利水电七局效能监察项目每项次完成情况统计表

单位：

年月日

项目名称

立项时间

计划完成时间

实际完成时间

项目

实施

效果

定性效果

提出建议（条）

被采纳建议（条）

堵塞漏洞（个）

经济效益情况（万元）

创造效益

避免经济损失

挽回经济损失

奖励人数

（人）

建章立制

（个）

发现案件

线索

（个）

立案查处

（个）

处分

人数

党纪

（人）

职工

一般干部

处级干部

局级干部

政纪

（人）

职工

一般干部

处级干部

局级干部

移送司

法机关

处理

（人）

职工

一般干部

处级干部

局级干部

项目

综合

评价

意见

业务部

门意见

负责人签章：

年月日

财务部

门意见

负责人签章：

年月日

监察部

门意见

负责人签章：

年月日

本单

位意见

负责人签章：

年月日

填表人：

电话：

审表人：