股权激励管理制度三篇.docx

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股权激励管理制度三篇

股权激励管理制度三篇

篇一：

股权激励管理制度

（非上市公司适用）

1.目的

1.1.通过《股权激励计划》，让公司核心管理人员、核心专业人员最大限度地享受公司发展而带来的利益。

1.2.通过《股权激励计划》，激励核心员工的积极性和创造性，使公司核心人员的利益与公司长期利益统一，创造企业与员工的共赢局面。

1.3.通过《股权激励计划》，保留公司的核心员工，吸引优秀人才加盟。

1.4.通过《股权激励计划》，提升公司业绩，约束管理者短期行为。

2.职责

2.1.公司薪酬委员会

2.1.1.对股权激励进行可行性分析。

2.1.2.编制《股权激励计划》。

2.2.公司董事会执行委员会

2.2.1.执行《股权激励计划》。

2.3.公司董事会履行以下职责：

2.3.1.提出《股权激励计划》的需求。

2.3.2.审核《股权激励计划》，并报股东会审议。

2.3.3.对于《股权激励计划》具有最终解释权。

2.3.4.审核公司员工授予股份和限制性股份的资格。

2.3.5.负责审批《股权激励计划》的变更。

2.3.6.废除、终止《股权激励计划》。

2.4.公司股东会主要履行以下职责：

2.4.1.审批公司《股权激励计划》。

2.4.2.废除、终止《股权激励计划》。

2.5.公司监事负责对公司《股权激励计划》的实施进行监督。

2.6.激励对象有权选择是否接受股权激励，签署相关协议书。

3.范围

3.1.仅适用于XXX公司的正式员工。

3.2.仅适用于公司未上市前的股权激励。

公司上市后将被新的股权激励制度取代。

4.定义

4.1.分红股：

指由公司对激励对象让出部分股份的分红权。

只有分红权，没有所有权、表决权、转让权和继承权。

4.2.限制股：

激励对象只有在达到公司预先确定的条件后才授予的股份。

4.3.注册股：

经过工商局注册的公司股份。

5.股权激励计划

5.1.《股权激励计划》需求的提出

5.1.1.公司董事会成员不定期根据企业的发展需要提出《股权激励计划》的需求。

5.1.2.《股权激励计划》的需求经董事会一致同意后，交公司薪酬委员会编制计划。

5.2.《股权激励计划》的编制

5.2.1.由公司薪酬委员对股权激励需求进行评估

5.2.1.1薪酬委员会对现阶段是否需要采取股权激励进行评估。

5.2.1.2薪酬委员会对现阶段适用的股权激励方式进行评估。

5.2.1.3薪酬委员会对现阶段哪些人要纳入本次股权激励及激励额度进行评估。

5.2.2.薪酬委员根据评估结果，编制《股权激励计划》本公司现阶段仅采用非上市公司股权激励，采用的激励方法包括：

5.2.2.1超额利润激励

5.2.2.2分红股激励

5.2.2.3限制性股权激励

5.2.2.4增持股激励

5.2.2.5注册股激励

5.2.2.6金色降落伞计划

5.2.2.7董事会认同的其他激励方法

5.3.《股权激励计划》的审核和批准

5.3.1.薪酬委员会编制《股权激励计划》，交董事会审核，董事会审核通过后提交股东大会并经股东大会审议通过。

5.3.2.董事长批准《股权激励计划》。

5.4.《股权激励计划》的实施

5.4.1.董事会下属执行委员会根据《股权激励计划》编制考核标准及考核计划。

5.4.2.执行委员会对激励对象进行考核。

5.4.3.执行委员会对考核结果进行汇总，报董事会。

5.4.4.董事会对考核结果进行审批。

5.4.5.执行委员会公布考核结果，安排股权授予计划。

5.5.《股权激励计划》的修改与终止

5.5.1.《股权激励计划》在实施过程中有任何问题，由执行委员会收集后提交董事会决议。

5.5.2.《股权激励计划》中的修改与终止需要经董事会表决通过后方可生效。

5.5.3.有下列情况的终止《股权激励计划》：

5.5.3.1因经营亏损导致停业、破产或解散的。

5.5.3.2被激励对象有重大违法、违规行为。

5.5.3.3股东会或董事会全体一致同意做出的特别决议。

5.5.3.4各激励计划中的其他规定。

6.股权的授予与行权

6.1.授予

6.1.1.公司授予员工的分红股、限制股及注册股数量原则上不超过公司注册资本的10％。

每年的分红股份和限制性股份授予数量由董事会决定。

6.1.2.由公司董事会根据公司净资产评估后确定限制股和注册股的授予价格（行权价格）。

6.1.3.限制股和注册股的授予数额根据公司相关分配方案进行，可根据岗位、贡献不同授予不同比例的股权。

6.1.4.公司与受激励对象签署协议后，授予相应的公司股权或股份期权。

6.2.行权

6.2.1.员工对所获得的限制性股份按照《限制性股权协议》进行行权。

6.3.股份转让或出售

6.3.1.员工通过期权行权后形成的股份为注册股，可以依据《公司法》和《公司章程》享有相应的权利。

6.3.2.限制性股份锁定期到期后，若激励对象不愿意行权，则公司可以回购，回购价格为退出时的帐面价值的每股净资产或协商谈判价。

6.3.3.由于股份出售或转让产生的相关税费由员工个人承担。

6.4.激励对象在被激励期间，有下列情形之一的，公司将无条件、无任何补偿收回所授予的激励股份

6.4.1.因严重失职、渎职或因此被判定任何刑事责任的。

6.4.2.违反国家有关法律法规、公司章程规定的。

6.4.3.公司有足够的证据证明受激励对象在任职期间，由于受贿索贿、贪污盗窃、泄漏公司经营和技术秘密、严重渎职、损害公司声誉等行为，给公司造成损失的。

7.退出机制

7.1.非锁定期在职分红股的退出机制当出现离职、调职、被辞退等无法继续在职时，在职分红股自动取消。

当年度的分红取消。

7.2.锁定期的退出机制

7.2.1.在公司上市及风投进入前，被激励对象想退股

7.2.1.1若公司亏损，被激励对象需按比例弥补亏损部分

7.2.1.2若公司盈利，公司原价收回

7.2.2.若风投进入公司后，被激励对象退股，公司按原价的150%收回

7.2.3.如上市后持股人退股，由被激励对象进入股市进行交易。

8.其他条款

8.1.《股权激励计划》不影响公司根据发展需要做出注册资本调整、合并、分立、企业解散或破产、资产出售或购买、业务转让或吸收以及公司其它合法行为。

8.2.公司与员工签署期权协议不构成公司对员工聘用期限和聘用关系的任何承诺，公司对员工的聘用关系仍按劳动合同的有关约定执行。

8.3.双方发生争议，本《股权激励管理制度》已涉及的内容按约定解决，本《股权激励管理制度》未涉及的部分，按照公司关于《股权激励计划》及相关规章制度的有关规定解决。

均未涉及的部分，按照相关法律和公平合理原则解决。

8.4.员工违反本《股权激励管理制度》的有关约定、违反公司关于股权激励权的规章制度或者国家法律政策而要求公司停止《股权激励计划》的，公司有权视具体情况通知员工终止与员工的股权协议而不需承担任何责任。

员工在协议书规定的有效期内的任何时候，均可通知公司终止股权协议，但不得附任何条件。

若因此给公司造成损失，员工应承担赔偿损失的责任。

篇二：

股权激励管理制度

上市公司股权激励办法

第一章总则

    第一条为进一步促进上市公司建立、健全激励与约束机制,依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及其他有关法律、行政法规的规定,制定本办法。

    第二条本办法所称股权激励是指上市公司以本公司股票为标的,对其董事、监事、高级管理人员及其他员工进行的长期性激励。

    上市公司以限制性股票、股票期权及法律、行政法规允许的其他方式实行股权激励计划的,适用本办法的规定。

    第三条上市公司实行的股权激励计划,应当符合法律、行政法规、本办法和公司章程的规定,有利于上市公司的持续发展,不得损害上市公司利益。

    上市公司的董事、监事和高级管理人员在实行股权激励计划中应当诚实守信,勤勉尽责,维护公司和全体股东的利益。

    第四条上市公司实行股权激励计划,应当严格按照有关规定和本办法的要求履行信息披露义务。

    第五条为上市公司股权激励计划出具意见的专业机构,应当诚实守信、勤勉尽责,保证所出具的文件真实、准确、完整。

    第六条任何人不得利用股权激励计划进行内幕交易、操纵证券交易价格和进行证券欺诈活动。

    第二章一般规定

    第七条上市公司具有下列情形之一的,不得实行股权激励计划:

（一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

（二）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；

    （三）中国证监会认定的其他情形。

    第八条股权激励计划的激励对象可以包括上市公司的董事、监事、高级管理人员、核心技术（业务）人员,以及公司认为应当激励的其他员工,但不应当包括独立董事。

    下列人员不得成为激励对象:

（一）最近3年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；

（二）最近3年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的；

    （三）具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员情形的。

    股权激励计划经董事会审议通过后,上市公司监事会应当对激励对象名单予以核实,并将核实情况在股东大会上予以说明。

    第九条激励对象为董事、监事、高级管理人员的,上市公司应当建立绩效考核体系和考核办法,以绩效考核指标为实施股权激励计划的条件。

    第十条上市公司不得为激励对象依股权激励计划获取有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助,包括为其贷款提供担保。

    第十一条拟实行股权激励计划的上市公司,可以根据本公司实际情况,通过以下方式解决标的股票来源:

（一）向激励对象发行股份；

（二）回购本公司股份；

    （三）法律、行政法规允许的其他方式。

    第十二条上市公司全部有效的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不得超过公司股本总额的10%。

    非经股东大会特别决议批准,任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计不得超过公司股本总额的1%。

    本条第一款、第二款所称股本总额是指股东大会批准最近一次股权激励计划时公司已发行的股本总额。

    第十三条上市公司应当在股权激励计划中对下列事项做出明确规定或说明:

（一）股权激励计划的目的；

（二）激励对象的确定依据和范围；

    （三）股权激励计划拟授予的权益数量、所涉及的标的股票种类、来源、数量及占上市公司股本总额的百分比；若分次实施的,每次拟授予的权益数量、所涉及的标的股票种类、来源、数量及占上市公司股本总额的百分比；

    （四）激励对象为董事、监事、高级管理人员的,其各自可获授的权益数量、占股权激励计划拟授予权益总量的百分比；其他激励对象（各自或按适当分类）可获授的权益数量及占股权激励计划拟授予权益总量的百分比；

    （五）股权激励计划的有效期、授权日、可行权日、标的股票的禁售期；

    （六）限制性股票的授予价格或授予价格的确定方法,股票期权的行权价格或行权价格的确定方法；

    （七）激励对象获授权益、行权的条件,如绩效考核体系和考核办法,以绩效考核指标为实施股权激励计划的条件；

    （八）股权激励计划所涉及的权益数量、标的股票数量、授予价格或行权价格的调整方法和程序；

    （九）公司授予权益及激励对象行权的程序；

    （十）公司与激励对象各自的权利义务；

    （十一）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划；

    （十二）股权激励计划的变更、终止；

    （十三）其他重要事项。

    第十四条上市公司发生本办法第七条规定的情形之一时,应当终止实施股权激励计划,不得向激励对象继续授予新的权益,激励对象根据股权激励计划已获授但尚未行使的权益应当终止行使。

    在股权激励计划实施过程中,激励对象出现本办法第八条规定的不得成为激励对象的情形的,上市公司不得继续授予其权益,其已获授但尚未行使的权益应当终止行使。

    第十五条激励对象转让其通过股权激励计划所得股票的,应当符合有关法律、行政法规及本办法的规定。

    第三章限制性股票

    第十六条本办法所称限制性股票是指激励对象按照股权激励计划规定的条件,从上市公司获得的一定数量的本公司股票。

    第十七条上市公司授予激励对象限制性股票,应当在股权激励计划中规定激励对象获授股票的业绩条件、禁售期限。

    第十八条上市公司以股票市价为基准确定限制性股票授予价格的,在下列期间内不得向激励对象授予股票:

（一）定期报告公布前30日；

（二）重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个交易日；

    （三）其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易日。

    第四章股票期权

    第十九条本办法所称股票期权是指上市公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条件购买本公司一定数量股份的权利。

    激励对象可以其获授的股票期权在规定的期间内以预先确定的价格和条件购买上市公司一定数量的股份,也可以放弃该种权利。

    第二十条激励对象获授的股票期权不得转让、用于担保或偿还债务。

    第二十一条上市公司董事会可以根据股东大会审议批准的股票期权计划,决定一次性授出或分次授出股票期权,但累计授出的股票期权涉及的标的股票总额不得超过股票期权计划所涉及的标的股票总额。

    第二十二条股票期权授权日与获授股票期权首次可以行权日之间的间隔不得少于1年。

    股票期权的有效期从授权日计算不得超过10年。

    第二十三条在股票期权有效期内,上市公司应当规定激励对象分期行权。

    股票期权有效期过后,已授出但尚未行权的股票期权不得行权。

    第二十四条上市公司在授予激励对象股票期权时,应当确定行权价格或行权价格的确定方法。

行权价格不应低于下列价格较高者:

（一）股权激励计划草案摘要公布前一个交易日的公司标的股票收盘价；

（二）股权激励计划草案摘要公布前30个交易日内的公司标的股票平均收盘价。

    第二十五条上市公司因标的股票除权、除息或其他原因需要调整行权价格或股票期权数量的,可以按照股票期权计划规定的原则和方式进行调整。

    上市公司依据前款调整行权价格或股票期权数量的,应当由董事会做出决议并经股东大会审议批准,或者由股东大会授权董事会决定。

    律师应当就上述调整是否符合本办法、公司章程和股票期权计划的规定向董事会出具专业意见。

    第二十六条上市公司在下列期间内不得向激励对象授予股票期权:

（一）定期报告公布前30日；

（二）重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个交易日；

    （三）其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易日。

    第二十七条激励对象应当在上市公司定期报告公布后第2个交易日,至下一次定期报告公布前10个交易日内行权,但不得在下列期间内行权:

（一）重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个交易日；

（二）其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易日。

第五章实施程序和信息披露

    第二十八条上市公司董事会下设的薪酬与考核委员会负责拟定股权激励计划草案。

薪酬与考核委员会应当建立完善的议事规则,其拟订的股权激励计划草案应当提交董事会审议。

    第二十九条独立董事应当就股权激励计划是否有利于上市公司的持续发展,是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表独立意见。

    第三十条上市公司应当在董事会审议通过股权激励计划草案后的2个交易日内,公告董事会决议、股权激励计划草案摘要、独立董事意见。

    股权激励计划草案摘要至少应当包括本办法第十三条第

（一）至（八）项、第（十二）项的内容。

    第三十一条上市公司应当聘请律师对股权激励计划出具法律意见书,至少对以下事项发表专业意见:

（一）股权激励计划是否符合本办法的规定；

（二）股权激励计划是否已经履行了法定程序；

    （三）上市公司是否已经履行了信息披露义务；

    （四）股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股东利益和违反有关法律、行政法规的情形；

    （五）其他应当说明的事项。

    第三十二条上市公司董事会下设的薪酬与考核委员会认为必要时,可以要求上市公司聘请独立财务顾问,对股权激励计划的可行性、是否有利于上市公司的持续发展、是否损害上市公司利益以及对股东利益的影响发表专业意见。

    独立财务顾问应当出具独立财务顾问报告,至少对以下事项发表专业意见:

（一）股权激励计划是否符合本办法的规定；

（二）公司实行股权激励计划的可行性；

    （三）对激励对象范围和资格的核查意见；

    （四）对股权激励计划权益授出额度的核查意见；

    （五）公司实施股权激励计划的财务测算；

    （六）公司实施股权激励计划对上市公司持续经营能力、股东权益的影响；

    （七）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见；

    （八）股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股东利益的情形；

    （九）上市公司绩效考核体系和考核办法的合理性；

    （十）其他应当说明的事项。

    第三十三条董事会审议通过股权激励计划后,上市公司应将有关材料报中国证监会备案,同时抄报证券交易所及公司所在地证监局。

    上市公司股权激励计划备案材料应当包括以下文件:

（一）董事会决议；

（二）股权激励计划；

    （三）法律意见书；

    （四）聘请独立财务顾问的,独立财务顾问报告；

    （五）上市公司实行股权激励计划依照规定需要取得有关部门批准的,有关批复文件；

    （六）中国证监会要求报送的其他文件。

    第三十四条中国证监会自收到完整的股权激励计划备案申请材料之日起20个工作日内未提出异议的,上市公司可以发出召开股东大会的通知,审议并实施股权激励计划。

在上述期限内,中国证监会提出异议的,上市公司不得发出召开股东大会的通知审议及实施该计划。

    第三十五条上市公司在发出召开股东大会通知时,应当同时公告法律意见书；聘请独立财务顾问的,还应当同时公告独立财务顾问报告。

    第三十六条独立董事应当就股权激励计划向所有的股东征集委托投票权。

    第三十七条股东大会应当对股权激励计划中的如下内容进行表决:

（一）股权激励计划所涉及的权益数量、所涉及的标的股票种类、来源和数量；

（二）激励对象的确定依据和范围；

    （三）股权激励计划中董事、监事各自被授予的权益数额或权益数额的确定方法；高级管理人员和其他激励对象（各自或按适当分类）被授予的权益数额或权益数额的确定方法；

    （四）股权激励计划的有效期、标的股票禁售期；

    （五）激励对象获授权益、行权的条件；

    （六）限制性股票的授予价格或授予价格的确定方法,股票期权的行权价格或行权价格的确定方法；

    （七）股权激励计划涉及的权益数量、标的股票数量、授予价格及行权价格的调整方法和程序；

    （八）股权激励计划的变更、终止；

    （九）对董事会办理有关股权激励计划相关事宜的授权；

    （十）其他需要股东大会表决的事项。

    股东大会就上述事项作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

    第三十八条股权激励计划经股东大会审议通过后,上市公司应当持相关文件到证券交易所办理信息披露事宜,到证券登记结算机构办理有关登记结算事宜。

    第三十九条上市公司应当按照证券登记结算机构的业务规则,在证券登记结算机构开设证券账户,用于股权激励计划的实施。

    尚未行权的股票期权,以及不得转让的标的股票,应当予以锁定。

    第四十条激励对象的股票期权的行权申请以及限制性股票的锁定和解锁,经董事会或董事会授权的机构确认后,上市公司应当向证券交易所提出行权申请,经证券交易所确认后,由证券登记结算机构办理登记结算事宜。

    已行权的股票期权应当及时注销。

    第四十一条除非得到股东大会明确授权,上市公司变更股权激励计划中本办法第三十七条所列事项的,应当提交股东大会审议批准。

    第四十二条上市公司应在定期报告中披露报告期内股权激励计划的实施情况,包括:

（一）报告期内激励对象的范围；

（二）报告期内授出、行使和失效的权益总额；

    （三）至报告期末累计已授出但尚未行使的权益总额；

    （四）报告期内授予价格与行权价格历次调整的情况以及经调整后的最新授予价格与行权价格；

    （五）董事、监事、高级管理人员各自的姓名、职务以及在报告期内历次获授和行使权益的情况；

    （六）因激励对象行权所引起的股本变动情况；

    （七）股权激励的会计处理方法。

    第四十三条上市公司应当按照有关规定在财务报告中披露股权激励的会计处理。

    第四十四条证券交易所应当在其业务规则中明确股权激励计划所涉及的信息披露要求。

    第四十五条证券登记结算机构应当在其业务规则中明确股权激励计划所涉及的登记结算业务的办理要求。

    第六章监管和处罚

    第四十六条上市公司的财务会计文件有虚假记载的,负有责任的激励对象自该财务会计文件公告之日起12个月内由股权激励计划所获得的全部利益应当返还给公司。

    第四十七条上市公司不符合本办法的规定实行股权激励计划的,中国证监会责令其改正,对公司及相关责任人依法予以处罚；在责令改正期间,中国证监会不受理该公司的申请文件。

    第四十八条上市公司未按照本办法及其他相关规定披露股权激励计划相关信息或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会责令其改正,对公司及相关责任人依法予以处罚。

    第四十九条利用股权激励计划虚构业绩、操纵市场或者进行内幕交易,获取不正当利益的,中国证监会依法没收违法所得,对相关责任人员采取市场禁入等措施；构成犯罪的,移交司法机关依法查处。

    第五十条为上市公司股权激励计划出具意见的相关专业机构未履行勤勉尽责义务,所发表的专业意见存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会对相关专业机构及签字人员采取监管谈话、出具警示函、责令整改等措施,并移交相关专业机构主管部门处理；情节严重的,处以警告、罚款等处罚；构成证券违法行为的,依法追究法律责任。

    第七章附则

    第五十一条本办法下列用语具有如下含义:

    高级管理人员:

指上市公司经理、副经理、财务负责人、董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

    标的股票:

指根据股权激励计划,激励对象有权获授或购买的上市公司股票。

    权益:

指激励对象根据股权激励计划获得的上市公司股票、股票期权。

    授权日:

指上市公司向激励对象授予股票期权的日期。

授权日必须为交易日。

    行权:

指激励对象根据股票期权激励计划,在规定的期间内以预先确定的价格和条件购买上市公司股份的行为。

    可行权日:

指激励对象可以开始行权的日期。

可行权日必须为交易日。

    行权价格:

上市公司向激励对象授予股票期权时所确定的、激励对象购买上市公司股份的价格。

    授予价格:

上市公司向激励对象授予限制性股票时所确定的、激励对象获得上市公司股份的价格。

    本办法所称的"超