证券从业资格考试押题复习资料证券交易押题卷八题目.docx
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证券从业资格考试押题复习资料证券交易押题卷八题目
交易押题卷八（题目）
单选题
（1）（）是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。
A、合法性
B、真实性
C、准确性
D、及时性
（2）目前，我国上海证券交易所公布的指数不包括（）。
A、上证100指数
B、上证50指数
C、新上证综合指数
D、上证成分股指数
（3）证券公司自营业务不具有（）特点。
A、决策的自主性
B、交易的风险性
C、资金的安全性
D、收益的不确定性
（4）根据现行规定，下列关于配股权证的说法正确的是（）。
A、配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明
B、我国A股的配股权证挂牌交易，不允许转托管
C、配股权证的派发程序与分红派息中红股的派发过程非常不同
D、证券交易所根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证
（5）按我国现行的做法，投资者入市应事先到（）及其代理点开立证券账户。
A、商业银行
B、证券公司
C、中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司
D、证券交易所
（6）在采用直接申报的情况下，撤单可由（）直接将撤单信息通过电脑终端传送至证券交易所交易系统电脑主机办理。
A、客户
B、红马甲
C、场内交易员
D、做市商
（7）零数委托是指买进或卖出的证券不足证券交易所规定的（）交易单位。
A、零数
B、整数
C、1手
D、1个
（8）假设某结算参与人某日成交的股票为：
买入四川长虹（600839）700万股，卖出四川长虹600万股；买入深发展A（00001）400万股，卖出深发展A600万股，根据净额清算原则，其清算结果是（）。
A、买入四川长虹100万股，卖出深发展200万股
B、卖出四川长虹100万股，买入深发展200万股
C、卖出四川长虹100万股，卖出深发展200万股
D、买入四川长虹100万股，买入深发展200万股
（9）上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（）。
A、9：
15-11：
30、13：
30-15：
15
B、9：
00-11：
00、13：
00-15：
00
C、9：
15-11：
30、13：
00-15：
00
D、9：
15-9：
25、9：
30-11：
30、13：
00-15：
00
（10）信用交易是指投资者通过交付保证金取得（）信用而进行的交易。
A、证券交易所
B、经纪商
C、证券登记结算公司
D、投资者保护基金
（11）在下列各项委托方式中，投资者采用（）时，身份确认可不由密码控制。
A、电话自动委托
B、柜台委托
C、网上委托
D、自助终端委托
（12）证券公司将自营业务与其他业务混合操作所遭受的最严厉处罚是（）。
A、受到刑事处罚
B、没收违法所得
C、撤销相关业务许可
D、处以相应的罚款
（13）债券回购交易申报中，融资方按（）予以申报，融券方按（）予以申报。
A、买入，卖出
B、卖出，买入
C、买入，买入
D、卖出，卖出
（14）境内法人申请开立资金账户时，经办人需通过（）查验客户提交的证券账户的状态。
A、证券业协会
B、中介结构
C、登记结算系统
D、证券公司
（15）根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定，每个报价日报价系统接受申报的时间为（）。
A、9:
15至11:
30，13:
00至15:
00
B、15:
00至15:
30
C、9:
30至11:
30、13:
00至15:
00
D、9:
00至12:
00、13:
00至16:
00
（16）投资者通过基金管理人及其他代销机构认购深交所上市开放式基金,应使用中国结算公司深圳（）。
A、开放式基金账户
B、封闭式基金账户
C、证券结算账户
D、证券投资账户
（17）关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节,下列表述中错误的是（）。
A、中国结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收
B、中国结算公司沪深分公司直接维护客户的资金账户
C、证券交易结算流程的资金交收环节仅指中国结算公司与结算参与人之间的资金交收
D、中国结算公司与结算参与人的资金交收通过“集中资金交收账户”完成
（18）交易商在固定收益平台进行固定收益证券交易，下列说法不正确的是（）。
A、一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券
B、当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出
C、交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额
D、交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出
（19）证券结算风险基金按证券登记结算机构收入、收益的（），以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取。
A、10%
B、20%
C、25%
D、30%
（20）在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是（）。
A、优先于客户
B、与客户同等优先级
C、客户优先
D、价格优先
（21）最低结算备付金限额的确定，与（）无关。
A、上月交易天数
B、上月证券买入金额
C、上月买断式回购到期购回金额
D、最低结算备付金比例
（22）在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定（）。
A、申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%
B、申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的100%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%
C、申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的120%且不低于该平均数的70%
D、申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的80%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%
（23）证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（）进行复核。
A、托管机构
B、证券公司
C、推广机构
D、结算托管部门
（24）有关可转换债券“债转股”的操作流程，下列说法不正确的是（）。
A、可转换债券债转股通过证券交易所交易系统进行
B、可转换债券的买卖申报优先于转股申报
C、可转换债券持有人可将本人证券账户内的可转换债券全部或者部分申请转为发行公司的股票
D、即日买进的可转换债券次日可申请转股
（25）每日交易结束后，由（）根据交易所成交数据自动进账清算，并打印出相关清算数据。
A、清算员
B、结算公司
C、证券公司
D、存管银行
（26）我国证券交易所在连续竞价期间，要公布每只股票即时行情，其中包括实时最高（）个买入申报价格和数量。
A、5
B、8
C、10
D、12
（27）根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足（），证券公司不得向其融资、融券。
A、1年半
B、2年
C、半年
D、1年
（28）在我国证券委托过程中,证券经纪商作为受托人,享有一定的权利。
下列不属于证券经纪商权利的是（）。
A、有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即客户的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定
B、证券交易过程的知情权
C、对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利
D、有按规定收取服务费用的权利
（29）根据《上海证券交易所交易规则》的规定，国债大宗交易单笔买卖的最低限额为（）。
A、100手
B、1000手
C、5000手
D、1万手
（30）（）是证券公司自营业务的最高决策机构。
A、自营业务部门
B、投资决策机构
C、董事会
D、理事会
（31）全国银行间市场债券质押式回购参与者不包括（）。
A、证券公司的合法会员
B、在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构
C、在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构
D、经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行
（32）在资产管理业务中，（）负责保管客户委托资产。
A、资产托管机构
B、证券登记结算机构
C、证券公司
D、证券交易所
（33）我国证券登记结算公司的证券结算风险基金来源不包括（）。
A、证券登记结算机构收入
B、证券登记结算机构收益
C、证券投资收益
D、结算参与人证券交易金额的一定比例
（34）上市开放式基金采取（）的原则。
A、份额申购、份额赎回
B、金额申购、份额赎回
C、金额申购、金额赎回
D、份额申购、金额赎回
（35）中国结算公司按照中国人民银行规定的（）向结算参与人计付结算备付金利息，（）结息一次。
A、外汇利率，每周
B、金融同业活期存款利率，每季度
C、定期存款利率，每季度
D、定期存款利率，每月
（36）在场外交易市场，金融机构柜台的作用是（）。
A、只是交易的组织者
B、只是交易的直接参与者
C、既是交易的组织者，又是交易的直接参与者
D、交易的监管者
（37）下列各项中，关于经纪业务客户指令的说法不正确的是（）。
A、客户的指令具有权威性
B、证券经纪商必须严格按客户的指令买卖证券，不能自作主张，擅自改变客户的指令
C、证券经纪商可以根据市场行情，在维护客户权益的前提下，改变客户的指令，事后向客户解释说明
D、为了维护客户的权益，即使情况发生变化而不得不变更委托指令时，也必须事先征得客户的同意
（38）按照中国结算公司深圳分公司的规定，权证交易和行权的证券、资金最终交收时点为T+1日（）。
A、11:
30
B、13:
00
C、15:
00
D、16:
00
（39）新股网上发行就是利用（）的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。
A、证券公司
B、证券交易所
C、证监会
D、证券业协会
（40）在我国银行间债券市场，债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价和（）等交易步骤。
A、清算交收
B、市场定价
C、确认成交
D、审核认定
（41）下列不属于我国证券交易所会员权利的是（）。
A、参加会员大会
B、对证券交易所事务的提议权和表决权
C、对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
D、派遣合格代表入场从事证券交易活动
（42）1998年——2008年期间，交易所债券回购市场的参与主体不包括（）。
A、证券公司
B、商业银行
C、保险公司
D、证券投资基金
（43）按照现行规定,每个合格境外机构投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托（）境内证券公司进行证券交易。
A、5家
B、3家
C、2家
D、1家
（44）根据发行主体的不同，债券类型不包括（）。
A、政府债券
B、可转换债券
C、金融债券
D、公司债券
（45）开放式基金在上海证券交易所场内系统申购和赎回，其成交价格按当日基金份额净值确定。
由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为（）。
A、1.11元
B、100元
C、0元
D、1元
（46）下列各项中，（）不属于证券公司操纵市场的行为。
A、单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量
B、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
D、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
（47）实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由（）根据成交记录按照业务规则自动办理。
A、证券公司
B、中国结算公司
C、证券交易所
D、存管银行
（48）充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按一定折算率进行折算，其中深证100指数成份股股票的折算率最高不超过（）。
A、80%
B、90%
C、70%
D、60%
（49）证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成（），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A、10个工作日内
B、5个工作日内
C、15个工作日内
D、20个工作日内
（50）以盈利为目的，并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的（）。
A、资产管理业务
B、投资银行业务
C、经纪业务
D、自营业务
（51）根据《上海证券交易所交易规则》的规定,B股大宗交易单笔买卖的最低限额（）。
A、30万美元
B、50万美元
C、100万美元
D、300万美元
（52）《中华人民共和国证券法》于（）正式开始实施。
A、1998年1月1日
B、1998年7月1日
C、1999年1月1日
D、1999年7月1日
（53）关于结算账户的开立，下列说法中正确的是（）。
A、结算参与人可以不必在中国结算公司预留指定收款账户
B、指定收款账户应当是在中国证监会备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致
C、结算参与人申请开立资金交收账户时，不必提交结算参与人资格证书
D、结算参与人申请开立资金交收账户时，不必提交法定代表人授权委托人
（54）境外成熟资本市场的证券经营机构一般（）。
A、比较多的使用直接营销渠道
B、比较多的使用间接营销渠道
C、综合使用直接和间接营销渠道
D、比较多的使用集中性营销渠道
（55）证券在流动中存在着因其价格变化而给（）带来损失的风险。
A、发行人
B、持有人
C、经纪商
D、交易所
（56）客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户最多有（）。
A、只能1个
B、2个
C、3个
D、3个以上
（57）投资者直接向基金公司赎回ETF时，收回的是（）。
A、全部现金
B、一篮子股票和少量现金
C、债券
D、单只股票
（58）在下列各项委托方式中,客户采用（）时,身份确认可不由密码控制。
A、自助委托
B、电话转委托
C、网上委托
D、电话自动委托
（59）从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行（）。
A、最低下限向上浮动制度
B、最高上限向下浮动制度
C、随市场利率浮动制度
D、固定制度
（60）证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于（）年。
A、3
B、5
C、10
D、20
多选题
（61）下列有关货银对付的表述中,正确的有（）。
.
A、货银对付也就是“一手交钱、一手交货”
B、货银对付的优点是可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用
C、可以有效规避结算参与人交收违约带来的风险
D、提高证券交易的安全性
（62）合格境外机构投资者在经批准的投资额度内允许的投资范围包括（）。
A、B股
B、A股
C、国债
D、权证
（63）股份挂牌后，挂牌公司至少应当披露（）。
A、股份报价转让说明书
B、年度报告
C、半年度报告
D、临时报告
（64）根据现行制度规定，对情节严重的异常交易行为，我国证券交易所可以视情况采取的措施包括（）。
A、口头或书面警示
B、约见谈话
C、要求相关投资者提交书面承诺
D、限制相关证券账户交易
（65）客户在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司可能将（），客户将面临融资融券成本增加的风险。
A、提高融券费率
B、降低融资利率
C、提高融资利率
D、降低融券费率
（66）以下关于权证的交易与行权说法正确的是（）。
A、权证申报价格最小变动单位为0.01元人民币
B、单笔权证买卖申报数量不得超过100万份
C、权证买入的申报数量为100份的整数倍
D、权证行权时，标的的股票过户费为股票过户面额的0.05%
（67）质押式债券回购交易的实质内容是：
（）以持有的债券作抵押，获得一定期限的资金使用权。
期满后则需归还借贷资金，并按约定支付一定的利息。
A、逆回购方
B、正回购方
C、融资者
D、融券者
（68）下列尚未公开的信息中，（）属于内幕信息。
A、上市公司发生重大损失
B、某上市公司做出与另一公司合并的决定，且合并后将取得在行业内的垄断地位
C、持有公司3%股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生变动
D、上市公司订立可使其全年销售收入大幅增长的销售合同
（69）中国结算上海分公司对于债券买断式回购交易的资金交收程序为（）。
A、T+1日，中国结算上海分公司将结算参与人应付净额划拨至资金集中交收账户
B、T+0预交收资金不足时，结算参与人必须在T+1日交收截止时点前补入
C、T+1日，在结算参与人完成证券交收义务后，中国结算上海分公司将应收净额划拨至其资金交收账户
D、T日，进行T+0资金预交收
（70）下列四个结论中，哪些结论不符合我国证券市场发展的历史事实（）。
A、新中国证券交易所的正式开业始于1990年
B、新中国证券交易市场的建立始于1990年
C、股权分置改革始于2006年4月底
D、我国中小企业板块始于2004年5月
（71）证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件包括（）。
A、申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准
B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C、配备必要的业务人员，公司总部至少有10名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员
D、全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制
（72）定向资产管理合同应当包括（）。
A、客户资产的种类和数额
B、投资目标和管理期限
C、资产管理信息的提供及查询方式
D、违约责任和纠纷的解决方式
（73）按照基础资产性质的不同，金融期权大致可分为（）等种类。
A、利率期权
B、股权类期权
C、货币期权
D、互换期权
（74）下列符合全国银行间债券市场买断式回购风险控制规定的有（）。
A、双方均需缴纳履约金
B、实行保证金或保证券制度
C、任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的20%
D、任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的200%
（75）证券公司营销渠道主要分为（）。
A、集中营销渠道
B、分散营销渠道
C、直接营销渠道
D、间接营销渠道
（76）下列关于证券自营业务决策自主性的描述中，正确的是（）。
A、选择交易方式的自主性，即证券公司自主决定是在柜台买卖还是在交易所买卖
B、信息采集的自主性，即证券公司自主采集一切可以得到的信息指导投资决策
C、业务行为的自主性，即证券公司自主决定是否开展自营业务
D、交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券
（77）证券营业部接收客户买卖证券委托，委托执行采用的申报方式有（）。
A、证券经纪商的场内交易员进行申报
B、由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报
C、证券经纪商总部集中申报
D、证券经纪商营业部经理申报
（78）下列关于自营业务内部控制的说法，不正确的是（）。
A、应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
B、应建立独立的实时监控系统
C、建立严密的自营业务操作流程
D、应明确自营部门在日常经营中自营总规模的控制
（79）下列选项中符合上海证券交易所质押式回购交易报价规则的是（）。
A、申报数量为10张及其整数倍
B、申报数量为100手或其整数倍
C、最小变动单位为0.005元或其整数倍
D、最小变动单位为0.001元或其整数倍
（80）在证券经纪业务中，证券经纪商应该承担的义务包括（）。
A、按规定与客户签订《证券交易委托代理协议书》
B、坚持客户适当性管理原则
C、忠实办理受托业务
D、向其他利益企业提供客户资料
（81）在全国银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以协商确定（）。
A、全国银行间市场买断式回购的期限
B、买断式回购的首期交易净价
C、买断式回购的到期交易净价
D、回购债券数量
（82）买卖上海证券交易所A股（除ST股票和*ST股票外）连续竞价时，以下哪些申报为有效申报。
（）
A、相对上一交易日收市价格的涨幅为12%
B、相对上一交易日收市价格的涨幅为5%
C、相对上一交易日收市价格的跌幅为6%
D、相对上一交易日收市价格的跌幅为8%
（83）在全国银行间债券市场进行债券回购业务，下列哪些机构之间的债券交易，其资金结算途径可以由双方自行商定（）。
A、非银行金融机构与非金融机构
B、商业银行与非金融机构
C、商业银行与非银行金融机构
D、商业银行与商业银行
（84）根据深圳证券交易所规定，会员必须履行的义务包括（）。
A、派遣合格代表入场从事证券交易活动
B、按规定提供相关的业务报表和账册
C、维护证券交易所的合法权益
D、维护投资者的合法权益
（85）指令驱动和报价驱动两种交易机制有着不同的特点，指令驱动的特点包括（）。
A、证券成交价格的形成由做市商决定
B、证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定
C、投资者买卖证券的对手是其他投资者
D、投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系
（86）深圳证券交易所规定，集合竞价期间的即时行情内容包括（）等。
A、虚拟匹配量和虚拟未匹配量
B、匹配量和未匹配量
C、证券简称
D、证券代码
（87）对于违反规定的特别会员，证券交易所可以视情节轻重给予如下处分（）。
A、公开批评
B、取消会籍
C、警告
D、会员范围内通报批评
（88）以下哪几种情形不能办理资金账户的销户（）。
A、申购新股资金冻结期间
B、开放式基金尚有基金余额、银证关联尚未撤销
C、未完成交收
D、客户资料尚未补全、账户冻结
（89）关于证券经纪业务，下列表述正确的有（）。
A、证券公司为客户提供服务，以收取佣金作为业务收入
B、证券公司在经纪业务中不赚取差价
C、证券公司与客户是代理委托关系
D、证券公司不承担交易中的价格风险
（90）在集合资产管理合同“投资收益与分配”部分的主要内容包括（）。
A、明确收益的构成
B、明确收益分配原则
C、明确分配方案
D、明确收益分配方式
（91）关于上海证券交易所市场股东大会网络投票，以下说法正确的是（）。
A、投资者进行投票均选择买入
B、申报价格用来代表股东大会议案
C、上市公司同时发行A股和B股的，上海证券交易所为A股和B股设置同一投票代码
D、申报股数用来代表表决意见
（92）按照交易对象的品种划分，证券交易的种类有（）。
A、金融衍生工具的交易
B、债券交易
C、股票交易
D、基金交易
（93）关于上海证券交易所和深圳证券交易所申报时间的规定,以下表述正确的是（）。
A、上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可以调整接受申报时间
B、深圳证券
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