管理评审报告.docx

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管理评审报告

广东省水利电力设计院经验交流材料

    一、水利标准化工作

    我院长期以来，都非常重视水利标准化工作，每年都积极派出专业人员参与水利技术标准的编制、讨论和修订等工作，组织相关专业人员参加技术标准宣贯学习。

对技术标准的管理，有专门的部门和人员负责，以确保勘测设计人员在生产过程中及时采用最新的技术标准，防止误用已作废标准。

近几年来，我院在水利标准化工作方面的主要经验及体会如下：

    1、积极参与标准的编制、讨论和修订，组织专业人员进行标准宣贯

    我院在人力、物力、财力等方面大力支持标准化工作，积极派出专业人员参与有关标准的制定，并组织人员学习新版标准。

为了把先进的知识和经验吸收到技术标准中，使标准能够体现最新的科学技术水平，我院经常派一些专家参与有关技术标准的编制和修订，为国家和行业标准化工作作出自己贡献。

同时，在新标准的执行过程中，为了促使勘测设计人员尽快掌握新的技术标准，我院还不定期的举办新标准学习班，邀请参与新标准编写的专家讲课，使勘测设计人员在应用标准过程中，能够正确理解和掌握标准。

    最近两年，我院组织专业人员参与有关标准化宣贯、修订、研讨等活动的非常频繁，在对新标准的制定及学习、旧标准的修订及讨论等方面，都予以了极大的支持。

例如：

在标准宣贯方面，2001年6月，我院组织了26人参加《工程建设标准强制性条文》（水利工程部分）宣贯班学习。

在参与技术标准修订、讨论方面，2002年5月，安排了副总工程师参与《工程建设标准强制性条文》（水利工程部分）修订研讨会；8月，派出副总工程师参加了广东省工程建设标准化协会组织的有关省标修订工作会议，对广东省1998年及以前批准发布的广东省标准进行复审，并对于我院参编的《地下连续墙结构设计规程》（DBJ/T15-13-95）提出了很好的修订意见；2002年1月，我院派出副总工程师参加了水电勘测设计技术标准（地质勘测部分）编制工作大纲专家审议会，对其中8个水电地质勘测专业规范进行了审议，从2002年6月至今，我院地勘专家正参与其中有关标准的修订工作。

    2、加强技术标准管理，确保标准执行到位

    在勘测设计单位中，技术标准是勘测设计人员必须的工具资料，为了保证各级勘测设计人员使用的技术标准是现行有效的标准，并确保在使用场合不误用已经作废的标准，在质量体系运行中建立一套行之有效的技术标准管理，是非常重要的。

在这项管理中，我院形成了一套较为成熟的技术标准管理机制。

    1）建立了技术标准有效版本数据库。

我院于1995年，建立一套比较完整的技术标准有效版本数据库，在这数据库中，不仅全面收齐了我院勘测设计常用的国家标准、行业标准和地方标准，而且对于其他行业的一些与我院勘测设计相关的技术标准也收录到数据库中，到目前为止，该数据库已收录与我院勘测设计有关的现行有效的技术标准条目达1700多个。

为了方便勘测设计人员的随时查阅，我院定期出版《技术标准有效版本一览表》，发放到每个专业小组，并通过计算机网络，将数据库在图档管理系统和网站上公布，以便勘测设计人员随时了解、查阅现行有效的技术标准。

    2）建立了订购各种技术标准的信息网络。

为了能及时购买最新颁布的技术标准，除直接与中国水利水电出版社发行部联系和每年订阅新华书目报的标准新书目外，还同中国电力出版社广州发行站、广东省工程建设标准化协会、广东省标准计量情报研究所发行室等建立了联系，他们均不定期地提供最新的标准订购目录给我院，从而保证了随时均能购买到最新颁布实施的技术标准，满足我院勘测设计人员的需要。

    3）订购了《水利水电技术标准》全文检索系统，并将该系统网络版放在我院局域网上供勘测、设计、监理人员上网查阅；同时还购买了单机版全文检索系统借给设代组随时查阅。

    4）对技术标准进行动态管理。

为了确保勘测设计人员采用的技术标准均是有效的现行标准，我院除了及时更新技术标准有效版本数据库外，还定期发放技术标准动态管理通知单，在通知单上列出与我院有关的最新技术标准以及被宣布作废的技术标准，并要求大家尽快采用新的标准，把已经作废的技术标准进行隔离。

    5）技术标准有效、无效的鉴定和标识。

为了保证勘测设计人员使用的技术标准均为有效的现行版本，我院每年都订购最新的国家标准目录和信息总汇、行业标准目录和相关的标准化杂志，根据这些目录、杂志和新颁布实施的技术标准，对我院采用的技术标准进行不定期地鉴定，在有效的技术标准上加盖“有效版本”章，对于已作废的技术标准则加盖“无效版本”章，并要求勘测设计人员将无效的技术标准隔离起来，防止误用。

    6）勘测设计人员在执行技术标准时的控制。

为保证勘测设计过程采用的技术标准均是有效版本，并且整个过程都是严格执行技术标准的，我院在质量体系文件中进行了规定，如在《工程设计计算书编写规定》中要求计算书编写内容要列出所采用的国家标准、行业标准和地方标准。

另外，在我院每次进行内部质量审核时，要求内审员按照《技术标准有效版本一览表》抽查勘测设计人员采用的技术标准是否有效，从而监督、检查技术标准的执行情况，督促勘测设计人员严格执行技术标准，确保工程质量。

    二、ISO9001标准认证工作

    自1987年我院在积极、深入地推行全面质量管理的基础上，深感有必要加快与国际接轨的步伐，特别是我院在国际工程项目的投标中，遇到了难题——投标者必须具备ISO9001标准认证证书，推动了我院贯彻ISO9001标准工作的开展。

因当时国际上对于ISO9000族标准认证还未进行互认，我院同时确立了要取得国内、国外认证的目标。

    从1995年3月正式开始推行ISO9001标准至2003年7月，已进行了ISO9001标准初次认证及第一次、第二次复评，其中第二次复评与我院质量管理体系按ISO9001:

2000标准转换认证同时进行。

初次认证及两次复评均为一次审核通过，获得认证证书。

（一）、ISO9001标准初次认证经验与体会

    1995年12月初，长城（天津）质量保证中心及法国QVQI认证机构，对我院的质量体系是否符合ISO9001:

1994标准进行了现场审核。

审核结束后，审核组一致认为我院的质量体系基本符合ISO9001:

1994标准要求，对其覆盖的产品具有质量保证能力。

审核组同意通过认证审核，并准予我院认证注册。

    1995年12月，我院同时取得了长城（天津）质量保证中心颁发的认证证书和法国BVQI颁发的美国RAB认证证书和荷兰RvA认证证书。

    我院通过认证机构的认证，使我院成为我国水电勘测设计行业中第一家通过ISO9001标准认证的单位，同时也是广东省勘察设计行业中率先通过ISO9001标准的认证的单位。

初次认证的经验与体会如下：

    1、重视ISO9001标准的培训

    早在1992年院领导首先接受了ISO9001:

87标准的学习。

93年11月底举办了第一期ISO9000系列标准研讨会，有院长、总工、各科室主要负责人共33人参加，通过研讨，使大家对ISO9000系列国际标准有所认识。

在94年的ISO9001学习培训中，两位副院长亲自出面讲授标准，并组织学习了《水利水电勘测设计行业ISO9001实施指南》及观看有关专家的宣贯讲话录像。

在认证前共举办了七次院领导及中层干部以上贯标学习培训班。

    1995年6月，长城（天津）质量保证中心对我院进行了内部质量体系审核员的培训，共39名职工参加了6月23日的内审员考试，考试均合格通过，获得了长城（天津）质量保证中心颁发的内审员证书。

    2、对贯标认证工作进行精心策划

    1）成立贯标组织机构。

    为了全面贯彻ISO9001:

1994标准和做好质量体系认证工作，1995年3月发布了《关于成立院“贯标”及质量体系认证工作组和办公室的通知》，成立了质量体系认证工作组。

1995年4月成立贯标领导小组，院贯标办公室为贯标领导小组的日常办事机构，负责主持开展各项贯标工作。

    2）选择咨询单位和认证机构。

    考虑到勘测设计单位的特点，为避免少走弯路，尽快吸取同行业及已通过认证企业的经验，我院选取了科实（天津）质量保证咨询有限公司为我院进行咨询，该公司派出国家注册主任审核员和水利行业专家（国家注册审核员）对全院科以上干部进行ISO9000族标准的宣贯，并派两位国家注册审核员来院，共同研究院质量体系文件的框架设计，确定了院质量手册、程序文件、作业程序的模式。

    通过咨询机构咨询，我院同时选取了长城（天津）质量保证中心作为我院进行质量管理体系认证的国内认证机构，挑选法国BVQI为我院进行质量管理体系认证的国外认证机构。

1995年5月，我院向长城（天津）质量保证中心递交了《质量体系认证审核申请表》，该中心受理了我院的申请，同意为我院进行质量体系认证。

1995年10月我院向法国BVQI提交了质量体系认证审核的申请表，并同意为我院进行质量体系认证。

    3）制定总体贯标工作计划

    根据我院实际情况及当时的需要，1995年4月发布了《关于转发“院贯标认证工作下阶段安排意见（要点）”的通知》，提出了1995年底通过ISO9001标准认证的总目标，并对下阶段的贯标工作做了具体的安排。

依据总目标制定了总体工作计划，按照倒计时安排质量体系文件编写时间、ISO9001标准学习培训时间、质量体系文件学习和宣贯时间、质量体系试运行时间及其它认证前的各项准备工作。

    3、质量体系文件的编写

    1）明确质量体系文件的编写质量

    从一开始编写质量体系文件，院就明确指出质量体系文件编写的总体思想：

质量体系文件既要符合、满足ISO9001标准的要求，又要充分反映水利水电勘测设计行业的特点，而且还要总结长期以来，特别是全面质量管理工作以来，我院行之有效的质量管理方法。

为此，院从各专业抽出一批有丰富经验的高级工程师编写规设片的质量体系文件，从岩土公司各专业抽出有丰富实践经验的主要负责人编写各自专业的相关文件，从监理公司中抽出有监理经验的监理工程师编写监理的质量体系文件，同时所抽出的人员均经过ISO9000族标准培训或质量体系文件编写的学习培训，遵循“谁用谁写”的原则，保证了近40人的编写队伍。

    2）质量体系框架

    我院的质量体系框架为：

质量手册（含质量分手册）、程序文件、工作文件、质量记录共4个层次。

    考虑到我院以设计为主，同时承担岩土工程、工程建设监理的业务特点，院决定编写一个质量手册，两个质量分手册。

质量分手册为岩土工程分手册和工程建设监理质量分手册。

    3）制定质量方针和质量目标

    为能制定出体现我院特点，让全体职工能够理解的质量方针和质量目标，院发动全院职工献计献策，并在职工代表大会上征求各职代会小组意见，最后院长确定了我院的质量方针为：

以质量求生存、促发展，靠质量保信誉、增效益。

质量目标为：

用户的要求是设计的出发点和归宿，用户满意是一切工作的最终目标。

    4）质量手册、程序文件及作业文件的编写

    在质量体系文件编写过程中，院首先编写的是程序文件，对程序文件进行归纳整理后形成质量手册，对程序文件的拓展延伸产生作业文件。

    三个层次文件和质量记录的编写共用了三个月时间，共编写了1个《质量手册》，1个《岩土工程质量分手册》，1个《工程建设监理质量分手册》，35个程序文件，71个作业文件，近30万字。

    4、质量体系运行

    质量体系文件编写完成后，1995年9、10月，我院分别组织开展了两次全院集中式内部质量体系审核。

    1995年11月进行了管理评审。

评审认为：

院质量体系是严格按照ISO9001:

1994标准的要求，充分吸收了我院全面质量管理经验和几十年形成的行之有效的管理模式、方法，实践表明，质量体系对勘测、设计、监理工作起到了有效的引导、控制和保证作用，提高了全员的质量意识，按照质量体系文件运行，达到了保证产品质量的目的。

同时通过运行，提高了管理素质和水平，使我院技术质量管理的标准化、规范化、系统化、文件化迈上一个新台阶。

（二）、认证通过后的质量体系运行

    通过ISO9001标准质量体系认证审核后，我院正式进入质量体系正常运行之中，开展了一系列的质量管理活动，并取得了一定的成绩。

有关经验和体会是：

    1、领导重视是搞好贯标工作的关键

    贯标认证初期，院领导无疑起了关键性作用，但是，促使质量管理体系持续有效地运行下去，领导同样也处于最关键的地位。

我院为了确保体系有效的运行，在安排每次内审（包括集中式内审和按工程项目的滚动式审核）时，均安排院领导、总（副总）工担任审核组长和审核小组长，审核成员中包括不少的中层领导。

这样安排，不仅能引起领导对质量管理体系运行的重视，同时也能督促一般员工的重视，使质量管理体系运行持续、有效。

在工程回访、质量报告会等活动中，我院领导也一直参与其中，并起带头作用。

院领导在每年的工作计划、工作总结、对部门及人员的考核上，都把贯标作为重要内容。

对于贯标运行中有关的决策问题，院领导能及时召开贯标领导小组会议，认真研究有关问题，加强对贯标工作的领导，从根本上保证了院贯标工作不断深入和提高。

    2、重点抓好内审，提高审核质量

    内审是贯彻ISO9001标准和质量管理体系的重要环节。

我院在重点抓好集中式内审的同时，每年还安排多项按工程项目的滚动式审核，以复盖全院各部门和重要的工程项目。

为了提高审核质量，每年都组织对内审员进行培训，请有关质量管理专家讲课，或由院质量管理专职人员结合我院贯标的有关问题进行宣讲，并结合我院质量管理体系运行的实际情况组织讨论，总结提高。

    3、在基层开展自查自检工作

    要将贯标变成员工的自觉行动，控制产生不合格项的源头，变“要我贯标”为“我要贯标”，必须重视基层的质量管理工作。

为此，我院在重点抓好集中式内审和滚动式内审的同时，还穿插安排部门的自查自检和按项目自查自检等工作，分别由部门领导和项目负责人负责，部门领导、专业负责人、组长及本部门内审员参加，对本部门及本项目进行自查自检。

从实施结果来看，各部门领导和各项目负责人均能认真对待，对促进基层的质量管理工作，取得了较好的效果。

    4、切实抓好管理评审

    管理评审是企业的最高管理者对企业建立的质量管理体系进行评审，以确保质量管理体系的适宜性、充分性和有效性。

我院在进行管理评审前，首先安排各部门进行部门管理评审。

部门管理评审由部门领导负责，部门各级领导参加，组成评审小组，以会议评审结合现场检查进行，最终提出部门管理评审报告，做为院管理评审输入内容之一，并由部门领导在院管理评审会上向管理者汇报。

从实施情况看，采取这种形式的管理评审效果较好，避免了形式主义。

    5、不断完善质量管理体系文件

    质量管理体系文件只有随质量管理体系运行的不断深入，不断地修改、补充和完善，才能保证其持续的适宜性、充分性和有效性。

近年来，我院对质量体系文件进行了多次局部修改补充，在第一次复评前，还对质量体系文件进行了较大的修改，并将体系文件由第一版换成的第二版。

    6、加强培训，提高人员素质

    贯标应以人为本，只有提高全员的质量意识和素质，尤其是领导、技术骨干和内审员的贯标意识，才能使贯标得以持之以恒，不断深入。

为此，我院采取了多种形式的人员培训。

    1）领导干部和技术骨干的培训

    领导干部和技术骨干的质量意识是搞好质量管理的关键。

每年院在组织内审员进行培训的同时，也有针对性地请中层以上干部参加，或单独组织中层以上领导干部集中学习，提高他们的贯标意识。

    项目负责人、专业负责人是工程勘测设计工作的骨干力量，其质量管理和专业技术水平的高低，与质量体系有效运行和勘测设计质量密切相关。

近年来，我院大批中青年职工担任项目负责人、专业负责人，迫切需要提高他们在质量管理方面的能力。

为此，院除制订项目负责人、专业负责人任职资格并明确其职责外，每年都举办项目负责人、专业负责人培训班，不断提高他们的质量管理能力。

    2）新来院人员的上岗培训

    每年，院人事部都组织对新分配来院的大中专毕业生和调入人员进行岗前培训，专题安排质量管理教育，由院质量管理专职人员讲解ISO质量标准的基本知识和院质量管理体系文件要求，使他们一上岗就能按照质量管理体系运行要求开展工作。

    7、根据产品质量情况，组织开好质量报告会

    为将贯标工作落实到勘测设计产品质量上，抓住典型的产品质量事例，总结经验教训，从1998年起，几乎每年召开一次质量报告会，不谈成绩，对事不对人，对工程项目中出现产品质量进行剖析，防止问题再次发生。

    8、建立激励机制，加大质量考核力度

    为将贯标和质量管理落实到勘测设计工作及其产品质量的责任部门和责任人，并与其业绩考核和经济效益挂钩，建立一种激励机制，充分发挥人的积极性，从1998年开始，我院制订和实施了质量考核办法，在原院技术经济责任制及其考核办法的基础上，强化了院对各部门的质量考核。

产品质量考核，主要是对各部门完成的勘测设计成果进行抽查，结合平时成果校审中出现问题及其它方面反馈的信息，从部门质量管理、内外审结果和服务质量等方面进行综合评分，并将考核结果提交院考核组。

    9、小结

    通过近几年来的贯标，我院主要收获是：

    1）职工的观念转变了，质量意识提高了

    1995年，我院管理部门进行了机构改革，部门和人员大大减少。

近年来，生产部门技术骨干退休多，总的人员并未增加，但生产任务却逐年增多，每年承担的勘测设计监理项目大小近100项，设计周期短，为适应市场需要，很多工程技术人员放弃了节假日休息，加班加点完成任务。

由于观念的转变，从习惯于传统的技术管理方式到接受按ISO9001标准建立的质量管理模式运作，由不自觉到自觉，通过贯标，全院生产、工作有序，忙而不乱。

承担的各项勘测设计任务均能按合同规定和业主要求按时提交，提交上级主管部门审查的成果均能顺利通过审查。

近年来，未发生大的顾客投诉现象，勘测设计质量得到了保证。

    2）增强了市场竞争能力

    1996年，我院与香港安建公司联合参加治理深圳河第二期第二阶段工程设计投标，在有多家实力雄厚的投标单位中一举中标。

近年来，我院还参加多个工程项目设计及工程监理项目的投标并中标。

贯标使我院取得了参与市场竞争的通行证，增强了市场竞争力。

    3）提高了产品质量，创造了效益

    取得ISO9001标准认证证书以来，我院获得省部级以上科技进步奖和优秀工程勘测设计奖共计10多项。

其中，广州抽水蓄能电站一期工程设计和勘测分别获得国家优秀工程设计金质奖和优秀工程勘察银质奖。

软弱复杂地层浅埋长隧洞--雁田隧洞设计施工技术获得广东省科技进步一等奖。

1995年以来，我院每年完成的产值从4000多万元逐年提高，2002年达到了1.2亿多元。

    上述成绩的取得，我院的贯标认证功不可没。

   （三）、按ISO9001:

2000标准复评换证

    由于ISO9001标准在94版的基础上经较大的修改后改为了2000版，我院也按照标准的变化，及时对质量管理体系文件进行转换，于2002年1月通过中国长城（天津）质量保证中心ISO9001:

2000换版复评。

在这次转换中，我院有关按新版ISO9001标准转换认证也总结了如下经验和体会。

    1、准备工作

    1）领导决策

    领导重视是贯标工作的关键。

从95年院宣贯ISO9001标准开始，院成立了贯标领导小组，由最高管理者任组长。

2000版2000年底才正式颁布实施，有3年过度期。

我院2001年是按94版或是2000版复评，院贯标领导小组经认真研究，统一了认识，最终确定仍找长城中心争取年底一次通过2000版复评认证。

并策划了我院质量方针和质量目标的制订程序、换版后质量管理体系文件的框架、质量管理体系文件换版的编写安排等。

会后形成了会议纪要，并以《贯标领导小组会议纪要》的形式发至院各部门执行。

    2）制定计划

    2001年院贯标计划中，将换版复评做为当年院的一项重点工作，在保证院质量体系正常运行的同时，重点对2000版标准的学习培训，院新版质量体系文件的制定和实施等做出了明确安排，将计划下发院各部门认真按计划执行，并由质量管理职能部门组织协调和检查。

计划执行中对文件编制的分工和审批程序等做出了更详细安排。

年底质量管理职能部门对计划完成情况进行了书面总结并提交院进行管理评审。

贯标计划的制定和实施使我院体系运行和复评认证工作，忙而不乱，有序进行，达到了通过2000版复评换证的预期目标。

    3）人员培训

    从2000年开始，我院就开始进行新版标准分阶段，分层次的学习和培训，院最高管理者，管理者代表和质管人员首先参加了不同层次的培训班。

2000年4月，邀请了长城（天津）质量保证中心的老师来我院培训，对全院职工宣讲半天，中层以上干部集中学习一天，院（副院）长、总（副总）工和部分中层干部及内审员，参加了ISO9001:

2000标准的内审员考试取证。

通过学习，贯彻“全员参与”意识，经老师对ISO9001:

2000标准逐条宣讲，中层以上干部和内审员初步了解2000标准要求、2000版较之94版的主要变化、文件编写及內审应注意的问题等。

    2、质量方针、质量目标的制定

    我院1995年按94版制定的质量方针是“以质量求生成促发展，靠质量保信誉争效益”；质量目标是“用户的要求是设计的出发点和归宿，用户满意是一切工作的最终目标”。

在我院质量体系运行中曾起到重要作用，但不符合新标准要求。

在制定新的方针目标时，我院发出了《关于征集院质量方针、质量目标的通知》，然后将征集意见反复讨论，确定了我院新的质量方针和质量目标，使新的质量方针和目标更符合新标准要求。

    3、体系文件的编制

    质量管理体系文件是组织质量活动开展和体系运行的依据，质量管理体系文件是组织建立体系的一项首要和基本的工作，因此从一开始我们就把文件的编制做为重点工作安排。

    1）编制原则：

    a）符合标准要求，因此必须首先学好标准；

    b）符合我院实际，因此必须认真总结几年来我院体系运行的经验；

    c）谁做谁写，谁写谁做，即写你所做的，做你所写的；

    d）发动群众全员参与，组织骨干集中评审，按照程序严格审批。

    文件的编制过程就是对标准的进一步学习和应用过程，就是对我院体系运行的总结和改进，按这些原则可更好保证文件的有效性和可操作性。

    2）编制程序

    体系文件的编写工是一项复杂的系统工程。

首先，由院技术质量部拟定框架和大纲并经院贯标领导小组审定；由技术质量部提出编写计划，将文件或章节的编写、审核落实到部门或责任人，并提出有关要求；由责任人提出文件的第一稿并发至相关部门征求意见。

由技术质量部按第一稿征求意见修改形成第二稿。

组织有院长、总工及有关部门负责人参加的对第二稿的集中讨论，进行评审修改和最终定稿。

最终稿经编、审人签字，报最高管理者批准后寄认证机构文审，最后获得认证机构认可。

    我院新版文件按2000版标准要求，总结几年来的贯标经验，文件结构进行了调整。

为避免重复，删繁就简，取消了两个分手册，将有关内容写入新手册。

新版文件保留了大部分符合新标准要求又行之有效的内容，增加或修编了按新标准要求或实际运行需要而又缺少的内容，删除了不适用的质量记录表格。

最后形成手册1个，程序文件30个、作