银行案件防控工作报告叁篇.docx

银行案件防控工作报告叁篇.docx

《银行案件防控工作报告叁篇.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《银行案件防控工作报告叁篇.docx（6页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

银行案件防控工作报告叁篇

银行案件防控工作报告叁篇

　　银行案件防控工作报告1

2013年上半年，在总行及分行（转载于:

银行案件风险防控工作总结）领导的正确领导下，在当地各监管部门的指导关怀下，我分行仔细贯彻落实总行、各监管单位的安保及案防工作文件精神与监管要求，坚持以防为主，以查促防的指导思想，加强队伍建设，强化队伍管理，营造"安全为集体，人人保安全'的良好气氛，上半年中，安全保卫及案件防范工作稳步进行。

现将我分行2013年上半年案件防范及安全保卫工作状况汇报如下：

一、高度重视案防安保工作，制定计划逐一落实

（一）抓好防范保安全，强化责任是关键。

我分行党委班子高度重视总行下发的《2013年安全保卫及案件防范责任书》，并结合与银监分局签订的《案件防控承诺书》的相关要求，主动组织召开分行年度安保工作会议，明确安全保卫工作责任，逐条分解细化责任书要求，结合分行实际制定了我分行2013年安全保卫及案件防范工作计划，严格落实"一把手'负责制、防范风险"十三条'措施及内控"十个联动'建设要求，将安全目标管理摆在重要位置，层层签订了责任书并明确了责任，强化领导责任和全员参加意识，一级向一级负责。

按月总结计划完成状况，确保各项安保及案防工作按计划要求完成，分行领导定期或不定期组织全体员工学习贯彻监管部门及总行的有关文件精神和要求;每季度定期组织一次安保及案件防范专题会;不定期在行务会上通报内掌握度执行状况及风险事件;并常常带着安保工

作人员联合风险部门开展全行安全检查，长假节前大检查等;按责任书要求亲自参加全行的消防设施检查、监控报警系统巡检。

时刻留意把握辖内安全动态，准时解决我分行保卫工作中存在的缺乏和问题。

（二）强化案防常识学习、不忘思想警示教育。

上半年中，我分行严格落实案防学问学习和教育制度,在每一季度的安全例会上，坚持安全常识学习和教育，继续加强分行的安防保卫制度及各项应急预案的学习，将多媒体与书面教育相结合，主动收集消防火灾视应急处置技能培训视频放映，以直观易接受的教育方式提高了员工的消防学问及技能，并收集近期各地发生的大案要案进行通报警示教育，并举一反三,结合辖内社会治安形势,提升案防意识,抓自查促整改,使广大员工对安全防范的严峻性、必要性有一个清醒的认识,增添忧患意识和紧迫感,克服麻痹和侥幸心理,做到警钟长鸣，并要求前台员工在日常工作中，做好客户安全提示，提高客户离行后的安全防范意识。

二、抓队伍建设,提高安全防范技能

在日常工作中，加强队伍建设、政治思想教育建设,紧抓队伍身体素养锻炼，培训临柜人员对自卫器械的保管和使用，要求他们娴熟把握。

在保安人员管理方面，我行不仅要求保安公司加强对保安人员的安全教育培训，要求驻网点保安的日常工作严格遵守我分行各项规章制度，还要求驻网点保安人员参与我分行对员工开展的案防培训，向各部室下发传阅学习安保及案防培训材料，保持高压态势，确保案件风险得到有效防控。

三、完善制度及管理体系,加大风险防控力度

（一）强化检查整改。

为促进安全保卫工作制度化、规范化,落实检查效果。

年初,我分行主动仔细总结2012年度安全保卫工作状况，依据总行制定的安全保卫检查实施方法和违规违纪惩罚实施细则,实行常规性自查与不定期自查、并与重大节日专题查相结合的方式,时刻留意把握辖内安全保卫工作动态,整改隐患,堵塞漏洞,防患于未然。

（二）加强技防物防建设。

依据分行树立的"安全无小事'的思想，贯彻从安全出发、从实际出发的原则,完善了分行技防物防建设。

定期根据巡检制度做好设备巡检，主动协作总行对新设立网点安防建设工作进行催促指导，严格根据公安机关相关金融机构网点安防设施建设规范进行施工，最终通过验收顺利开业，各项技防物防系统稳健运行。

依据总行部署，将远程监控与本地监控相结合，在原有本地监控网络的基础上主动对atm自助银行等高风险区域接入总行远程监控报警中心，有效提高物防和技防水平，提高了安全系数。

（三）严控风险事件，预防案件发生。

上半年，我分行在推动业务进展的同时，保卫部门及风险管理部门定期召开联席会议，两部门协调协作，根据风险管理及案件防范要求对各项业务进行风险防控，严格贯彻落实信贷风险管理规定对信贷部门各项信贷业务进行风险管控，组织相关部门每月定期对营业部门进行重要空白凭证及现金进行检查，准时消除隐患，将分行各项内掌握度落到实处。

四、存在的缺乏及下半年主要工作准备

一是安全防范意识有待进一步增添。

二是分行监控报警系统部分硬件设备老化故障频发，下半年需加强技防物防硬件设施日常检查维护，做好硬件设施更新工作。

　　银行案件防控工作报告2

×年，在×银监分局的大力支持和帮助下，×行紧紧围绕省局和×分局案防安保工作总体思路，狠抓制度落实、力促问题整改，着力加强案件风险防控体系的建设，始终坚持把案件防控工作放在首位，案防工作取得阶段成效，实现"零案件'案防目标，各项业务呈现良好进展态势。

下面，将×行的具体工作状况汇报如下：

一、加强领导，全力抓好案件防控工作

×年初，×行特地召集相关部门及人员专题讨论安全运营和案件防控工作，并通过召开全行案防工作大会的形式，支配部署全年案防工作，提出抓好"四个落实'的案防工作要求：

一是根据监管部门案防工作要求，确定案防工作的年度目标，做到目标落实。

二是制定全年案防工作方案和工作计划，做到计划落实。

三是深刻领会×银监局和×分局文件精神，提高思想认识，高度认识案件防控工作的重要性，紧密围绕案防十项重点工作，稳步扎实做好案件防控工作，确保完成各项工作任务，做到"重点工作落实'。

四是×行案防工作实行各层级一把手负总责制，并在不同层级设立专兼职案防岗位，指定专人负责案件防控工作，实行定人、定岗、定责的"三定'管理，做到责任落实。

目前，×行上下更加重视案防工作，工作的主动性、自觉性得到提高，确保了案防工作的有效落实。

二、强化教育，筑牢思想防线

1.思想教育工作经常说起来重要，但事实上却最简单被忽视，在基层则更显薄弱。

思想教育工作的缺失，也是引发道德风险和操作风险的一个重要因素，为此，我们着重抓了以下几方面工作：

（一）持续开展制度培训，提高全员遵章守纪意识。

×行以各项规章制度的学习培训为重点，全面组织开展了各个条线规章制度的培训活动。

截至×月底，全行已有×余人、参与了集中培训，使员工的综合业务素养得到提高，为×行工作的顺利开展奠定了基础。

（二）开展警示教育活动，增添员工防范意识。

×行注重将业务培训和法律学问培训有机结合，抓教育、抓引导，抓防范。

今年以来，×行开展各种警示教育×场次，组织全行员工观看《警示教育》短片，并要求员工撰写心得体会，深刻反思，汲取教训。

通过大量的刑事犯罪案例，用鲜活的人和事以法说教、以案说教，使警示教育收到很好的效果。

（三）定期分析案防工作状况。

一是将案防工作常态化。

通过晨会、周会、行务会等形式，讲案防、说安全，时刻提示员工合规操作。

二是组织召开案件防控联席会，准时传导监管部门案防工作精神，加强政策传导和风险提示，分析存在的共性问题和独特问题，有针对性地制定措施，确保各项案防工作落到实处。

三是注重案防阅历信息沟通。

在内网上

2.特地设立学习沟通专栏，开展学习心得沟通、思想认识沟通，到达了总结提高的目的,保证了案防工作的整体效果。

（四）主动开展读书学习活动。

在全行范围内开展"×'主题读书活动。

通过全员学习、快乐得沟通会等形式进行，进一步转变了员工的思维，营造了良好的安全气氛。

三、强化制度建设，进一步提升内控执行力

加强内控机制建设，堵塞管理漏洞是案件防控的关键。

今年以来，×行以强化规章制度和案防长效机制建设的有机融合为突破口，抓好健全制度和强化执行两个关键环节，不断提高制度的约束性，努力实现管理规范化、经营合规化、工作标准化。

（一）完善案防工作考核评价机制。

今年以来，×行以内控管理中案防要求为抓手，进一步强化考核评价工作，在业务流程管理和掌握环节提出防范案件风险的要求，通过对案件防控工作的考核，努力实现违规违纪风险的提前消除，将案防要求与业务工作有机结合起来，努力解决制度建设和执行的"两张皮'问题。

坚持每月自查，监事会每季度抽查，半年总行考核通报，切实催促各级领导班子、领导人员和重点管理岗位人员仔细履行案防工作职责，确保制度执行的严厉性和规范性，并将责任落实到人，真正做到"谁主管、谁负责'。

（二）强化员工违规行为的管理。

在对基层机构负责人

和各部门案防工作考核的基础上，根据监管部门的要求，实施对员工进行违规行为积分，强化员工违规行为的管理，并制定出《员工违规行为积分实施细则》。

引导和催促各级部门和工作人员遵章守纪、依法合规经营。

员工违规行为积分细则的实施，使违规违纪行为得到有效遏制，收到良好效果。

四、强化内控管理，把内控管理工作落到实处

今年，×行提出"×'的工作思路，着重解决基础管理薄弱问题，努力构建案件防控长效机制。

为此，我们重点抓了以下几方面工作。

（一）高度重视轮岗、休假管理。

在重要岗位人员轮岗轮调和强制性休假制度方面，×行严格根据监管部门"三个百分百'要求，修订完善了《岗位轮换、沟通管理方法》，进一步明确了岗位轮换、沟通范围、方式、条件及期限;完善了岗位轮换沟通流程，从而为岗位轮换、沟通的顺利实施奠定了基础。

（二）高度重视对对账工作的管理。

严格根据《人民银行结算账户管理方法》和×行银企对账制度进行银企、银银对账。

银企对账包括与客户每季度存款对账，目前，我行×万元以上对账率达100%。

根据要求，各支行负责人每季度直接与重要客户进行对账，对对账工作开展抽查，催促回收对账单等，保证了对账工作的顺利进行。

（三）高度重视案防三项制度的落实工作。

一是根据银

监会关于案件（风险）的最新口径，全面清理辖内机构自×年以来的案件风险状况，加强案件监管、严格案件报告。

二是进一步规范案件查处流程。

成立由行领导任组长的专案组，开展风险清查，妥当处置和化解案件风险。

三是严厉案件管理纪律。

要求各机构增添对案件风险的快速反应能力，准时报告;对发觉符合监管部门或总行规定的案件或案件风险情形的，不报告或未在规定期限内报告，将严厉处理;要求各机构高度重视案件查处工作，深入调查，严厉问责，扎实整改，以有效的案件查处工作，促进内控案防工作能力的提升。

截至×月末，我行未发觉案件（风险）信息，报送数为零。

（四）高度重视安全管理，做实安保工作。

今年以来，×行在安保方面主要抓了以下几方面的工作：

一是加强全员安保意识和技能培训。

组织安保人员针对营业场所重点部位进行了防抢演练培训。

二是加强防护设施建设。

实行各支行负责人以物防、技防设施的管理负总责制，建立了双路报警系统，确保物防、技防设施的正常运行。

三是加强规章制度建设。

制定下发了《安全保卫管理方法》等规章制度。

五、强化监督措施，完善案件防范的约束激励机制从严治行是加强内控管理的基本要求，为此，我们坚持做到三个到位：

（一）监督措施要到位。

×行提出，防范案件不能总当

"事后诸葛亮'，要通过加强对业务经营和操作风险的监督检查工作，防患于未然。

×年，为了保障各项制度的贯彻落实，催促员工依规操作，根据《方案》的要求，通过开展"三查一审'工作来落实完善检查监督机制。

加大对基层机构的检查监督力度，突出重点，紧紧围绕案件防控的重点环节，对高风险业务、易发案件部位，增加了督查深度、广度和频率。

（二）惩戒措施要到位。

×年，×行对违规和案件的责任追究提出了更为严峻的措施。

同时制定了相关柜台业务禁止性规定，这些禁止性规定是柜台业务操作中的高压线，触犯一条即解除劳动合同，具有极强的威慑力，在全行上下引起了较大震动。

（三）激励措施要到位。

为有效防范操作风险和各类案件、事故的发生，在严厉问责的同时，制定了相应的激励措施。

对严格执行规章制度，有效避开资金财产损失的一线员工给予通报表扬和嘉奖。

六、案防工作计划

（一）加强思想教育，重视案防工作培训，进一步提高案防意识，使员工防范风险意识由被动灌输转变为主动形式。

（二）加强内掌握度建设，进一步完善案防长效机制。

准时修订完善各项内掌握度，建立严密的制度防范体系。

（三）强化对操作风险的管控，继续加强贷款"三查'、轮岗、对账和强制休假等制度执行的检查;突出对"高风险点'的监督检查，不断拓宽检查范围，力争使检查覆盖面到达100%。

（四）案件防控工作任重道远，决不能掉以轻心，×行将继续保持对案件的高压态势，继续强化员工的合规意识，从管住人就管住风险的高度，扎实做好员工行为动态管理，确保实现零案件工作目标。

　　银行案件防控工作报告3

一、案防工作组织状况

（一）组织状况

根据省、市行案件防控领导小组的要求，为适应支行内设机构职责调整，主动发挥各部门职能，进一步做好我行案件防控工作，支行讨论决定，成立支行案件防控工作领导小组，具体如下。

支行案件防控工作领导小组

组长：

***

副组长：

***

成员：

******************

支行案件防控工作领导小组下设办公室

主任：

***

副主任：

***

成员：

************

支行案件防控工作责任部门为综合管理部、公司业务部、三农金融部、中心大街支行、支行营业部。

（二）将案件状况纳入对下级机构的绩效考核状况

根据上级行制定的《绩效考核方法》制定我行具体实施方案，将案件考核纳入实施方案，明确绩效考核的操作流程、主要事项及评分要求，同时加强对各部门负责人绩效管理思维方面的培训，转变观念，正确理解绩效考核的目的和评分偏差所造成的后果，真正催促各部门在绩效评分过程中严格根据评分考核标准执行。

二、案防制度体系建设状况

（一）转发总省行及监管部门下发的各项案件防控的相关文件状况

我行各部门能够仔细、准时的转发总行、省行、市行及监管部门下发的各项案件防控的相关文件，并仔细执行相关工作。

确保各条线在案件防控工作上做到万无一失，保证我行的资金、人员等安防工作的正常开展。

（二）关键岗位人员岗位轮换和强制休假制度执行状况

严格根据上级行的相关要求对关键岗位人员执行岗位轮换和强制休假制度，具有较强的操作性。

（三）本行员工行为排查工作执行状况

严格根据员工行为排查工作有关制度对每名员工实行排查，排查率100%，截止目前未发觉异样。

（四）处理突发事件及制定应急预案状况

为了准时有效上报和应对突发事件，我行制定了防抢劫、防地震危害、防挤兑、

（五）组织开展案件防控培训状况

为主动推动案件防控长效机制建设，切实提高广大员工法制观念和依法合规经营意识，固安联社组织一线员工及相关部室开展了上半年案防教育培训活动。

此次活动采纳了观看案防教育视频的形式,观看了典型案例教育视频，向大家生动的展示了一个个典型案例。

通过从发案机构、发案人员、作案岗位、作案手段以及受到的相关惩罚等多角度、多方面进行分析，促使广大员工以案为鉴，充分认识到银行从业人员职务犯罪的严重危害性。

通过此次培训，有效纠正了员工"重业务、轻案防'的错误思想，进一步提高了合规操作意识和风险防范意识，对我联社完善案件防控机制建设和提升内控管理工作水平具有重要意义。

（六）向监管机构、省行报送员工惩罚信息

截止目前，未向监管机构、省市行报送员工惩罚信息。

（七）信誉卡伪冒进件欺诈状况

我行严格根据信誉卡进件相关要求办理信誉卡进件，无伪冒进件欺诈状况发生。

（八）案件信息报送及登记制度

为贯彻国家有关法规和中国银监会案件专项治理工作精神，规范案件（风险）信息报送及登记程序，准时把握案件（风险）信息，依据《银行业金融机构案件信息统计制度》、《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记方法》等有关规定，制定《**市支行案件（风险）信息报送及登记方法》。

我们坚持准时、真实的原则，严禁迟报、瞒报。

由各级机构负责案件（风险）信息报送及登记工作的组织、管理和协调，指定专人全程负责案件（风险）信息的收集、整理、报送和登记工作。