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监理质量标准及检验规范

项目建设监理（管理）工作质量标准

及检验规范

一、目的

为检验、评价项目建设监理部（简称项目部）项目监理工作质量，预防和消除不合格服务，实现公司的质量、环境和职业健康安全管理方针、目标，达到顾客和相关方满意。

二、适用范围

适用于本公司各项目建设监理服务全过程。

参照适用于项目管理的现场管理全过程。

三、编制依据

（1）《中华人民共和国建筑法》。

（2）国务院第279号令公布《建设工程质量管理条例》。

（3）GB50319-2000《建设工程监理规范》。

（4）国务院第393号令公布《建设工程安全生产管理条例》。

（5）建设部《关于落实建设工程安全生产监理责任的若干意见》（建市〔2006〕248号）

（6）大建质发[2001]125号文“大连市《建设工程监理档案编制规程》实施细则”。

（8）大质监发[2005]29号文《大连市建设工程项目监理工作质量检查评分办法》（简称“市检办法”）。

（9）公司《QESM手册》。

四、工作质量标准及检查评分标准

按照国家、省、市行业的法律、法规等文件规定、顾客要求和本公司管理目标要求，我们必须对监理（管理）工作进行标准化管理，主要是把“三控制（工程质量、造价、工期控制）、两管理（建设工程合同的履行的管理和建设工程安全生产管理）、一协调（协调建设单位与工程建设有关方面的工作关系）”，以及公司QES管理体系的运行落实到项目建设监理日常工作中，作到及时、到位、有效、符合有关要求。

（一）项目监理工作质量及评分标准

1现场监理依据、监理组织（40分）

1.1建设工程手续（2分）

检查项目总监（项目经理）及项目监理部对项目的手续是否检查，重点检查施工许可证和安全生产许可证及施工合同。

对手续不全，项目部是否以书面形式（监理通知书、会议纪要、备忘录等）督促建设单位和施工单位办理相关手续，没采取相应措施（以监理通知书、会议纪要和备忘录等为依据）扣2分。

1.2总监理工程师及其资质（2分）

总监理工程师必须经本企业法人代表授权，授权委托书应存放项目部，检查中项目总监不能提供总监理工程师授权委托书（以书面形式为准），扣2分。

13监理规划、细则（6分）（规划、细则各3分）

规划、细则的编制要求详见《关于编制监理规划的规定》（附件1）和《关于编制监理细则的规定》（附件2）。

编制及时、有针对性、齐全各得3分；编制及时、齐全、但针对性差各得1.5分；编制不及时得0分。

1.4施工现场主导专业相关专业规范、标准配备（2分）

配备齐全得2分；不齐全得1分；没有得0分。

1.5现场正在施工的工程相应设计施工图（3分）

齐全得2分；不够齐全、但有相应通知单得1分；严重不全得0分。

具体要求详见《关于图纸管理的规定》（附件3）

1.6办公设施配备（5分）（特殊项目除外）

办公室、桌椅、文件柜、检测工具（卷尺、线坠、靠尺、塞尺、卡尺）齐全，二等及其以上工程现场配备电脑、相机得5分；办公室、桌椅、文件柜、检测工具（卷尺、线坠、靠尺、塞尺、卡尺）不够齐全，或二等及其以上工程现场没有配备电脑、相机得2分；办公室、桌椅、文件柜、检测工具（卷尺、线坠、靠尺、塞尺、卡尺）极不齐全，二等及其以上工程现场没有配备电脑、相机得0分。

1.7形象标准化（20分，每项2.5分）

1.7.1现场有企业标识得2.5分；现场没有企业标识得0分；

1.7.2人员统一着装、带牌上岗得2.5分；人员没有统一着装、带牌上岗得0分；

1.7.3质量、进度控制图齐全准确得2.5分；质量、进度控制图不齐全准确得0分；

1.7.4企业资质上墙齐全得2.5分；企业资质上墙不齐全得0分；

1.7.5工程平面图、剖面图上墙得2.5分,工程平面图、剖面图上墙不起全得0分；

1.7.6公司统一制作的上墙图表齐全得2.5分,未上墙得0分；

1.7.7监理（管理）组织机构、人员分工表上墙得2.5分,未上墙得0分；

1.7.8气象记录、值班表、通讯录上墙得2.5分，未上墙得0分。

（二）现场监理工作及文档（70分）

2.1文件收发记录（2分）

文件往来、图纸收发有完整记录得2分；文件往来、图纸收发有记录，但不完整得1分；文件往来、图纸收发没有记录得0分。

2.2工地例会记录（3分）

有专用记录本，记录完整、整洁、及时整理出会议纪要并按时发送到各相关单位得5分；有专用记录本，但记录不够完整、整洁得3分；没有专用记录本，且记录不完整、整洁得0分。

没有会议纪要得0分。

工地例会有关要求详见《关于监理例会的规定》（附件4）。

2.3监理日记（10分）

2.3.1日常监理日记（5分）

抽查不少于2个人的监理日记：

记录及时、完整、整洁得5分；记录不够及时、完整、整洁得3分；没有记录或极不及时、完整、整洁得0分。

2.3.2安全监理日记（5分）

安全监理日记：

记录及时、完整、整洁得5分；记录不够及时、完整、整洁得3分；没有记录或极不及时、完整、整洁得0分。

监理日记的具体要求见《关于监理日记的规定》（附件5）。

2.4监理月报、工程简报、工程统计报表（5分）

监理月报内容应符合《建设工程监理规范》7.2.1规定。

月报应于次月2日前发给业主和本公司工程部，有收发记录。

月报是工程月的月报（即上月26日至本月25日止）；简报每半月一次，13日报工程部，工程部15日报公司；统计报表每周三报到工程部；采用公司统一格式，封面应有总监签字。

按时报、内容全面、格式规范得3分；间断报或内容不全面或格式不规范一次扣1分；连续2次及以上没报或内容极不全面得0分。

2.5进场材料、构配件见证取样核验记录（2分）

及时、完整、准确得5分；及时，但不够完整、准确得3分；极不及时、完整、准确得0分。

2.6工程安装设备进场检验记录（5分）

及时、完整、准确得5分；及时，但不够完整、准确得3分；极不及时、完整、准确得0分。

2.7隐蔽、分部分项工程核验记录（5分）

及时、完整、准确得5分；及时，但不够完整、准确得3分；极不及时、完整、准确得0分。

要求：

（1）分部分项工程验收应按《建筑工程施工质量验收实施细则》（DB21/1234-2003）进行，百分之百的验收，做到上道工序不合格不能进行下道工序施工。

（2）特别要注意易产生质量问题的部位验收，如地下部分防水、屋面防水、卫生间防水、幕墙防水、电梯井的垂直度、外装修的牢固性、设备予埋件误差等。

（3）必须坚持在施工单位进行自检并提供自检资料的基础上进行验收。

（4）B-1表要有力度，充分表现监理工作水平。

（5）监理检测不能光靠经验用眼检查，要实测实量，用数据来评价质量等级。

（6）记录必须和验收同步，满足档案份数后及时发给施工单位和业主。

（7）在分项验收的基础上及时进行分部工程的验收和质量等级核定。

（8）工程主体验收按公司《关于单位工程主体结构验收的规定》（见附件6）执行。

2.8旁站记录（2分）

有企业统一标准记录，且及时完整得5分；有企业统一标准记录，但不够及时、完整得3分；没有企业统一标准记录，且不及时、完整得0分；

2.9安全检查记录（10分）

2.9.1危险源辨识和重大危险源管理方案（5分）

按公司程序文件《危险源辨识和风险评价控制程序》要求，对本工程的危险源进行认真识别，按LEC法识别出重大危险源，将识别出的重大危险源列入《重大危险源清单》。

根据重大危险源得性质制定相应的管理方案。

项目部有《重大危险源清单》和相应的管理方案得5分；重大危险源辨识不全，或管理方案无针对性的得3分；《重大危险源清单》和管理方案缺一项得2.5分，缺两项得0分。

2.9.2对相关方施加影响的检查（5分）

有管理要求、整改通知或函件，施工安全许可证、安全体系、设备、日常检查记录及时、完整得5分；有管理要求、整改通知或函件，施工安全许可证、安全体系、设备、日常检查记录及时，但不完整得2.5分；没有管理要求或整改通知或函件，施工安全许可证、安全体系、设备、日常检查记录不及时、不完整得0分。

对施工现场的重大危险源要及时以书面形式（监理通知书、会议纪要）要求施工单位整改；情况严重的，应当要求施工单位暂时停止施工，并及时报告建设单位。

施工单位拒不整改或不停止施工的，项目部应当及时向行业主管部门书面报告。

2.10文明施工检查记录（6分）

2.10.1环境因素识别和重要环境因素管理方案（3分）

按公司程序文件《环境因素的识别与评价控制程序》要求，对本工程的环境因素进行认真识别，按环境因素评价法识别出重要环境因素，将识别出重要环境因素列入《重要环境因素清单》。

根据重要环境因素的性质制定相应的管理方案。

项目部有《重要环境因素清单》和相应的管理方案得5分；重要环境因素辨识不全，或管理方案无针对性的得3分；《重要环境因素清单》和管理方案缺一项得2.5分，缺两项得0分

2.10.2对相关方施加影响（3分）

有管理要求、整改通知和日常检查记录及时完整得5分；有管理要求、整改通知和日常检查记录及时，但不完整得2.5分，没有管理要求、整改通知和日常检查记录不及时、不完整得0分。

2.11图纸审查、会审记录（2分）

有图纸审查记录得1分；没有图纸审查记录得0分。

有会审记录得2分；没有会审记录得0分。

图纸审查和图纸会审要求详见《关于设计交底和图纸会审的规定》（附件7）。

2.12施工组织设计和施工方案审查（10分）

2.12.1施工组织设计审查

有审查记录并且内容齐全得5分；有记录但内容不全得1分；没有记录得0分。

施工组织设计和施工方案的审查要求详见《关于审查施工组织设计、施工方案的规定》（附件8）。

2.12.2专项施工方案审查

专项施工方案审查记录齐全（以现场实际情况为准）得5分；缺一项审查记录扣1分，没有审查记录得0分；审查记录内容不全扣0.5分。

专项施工方案审查要求详见《关于审查施工组织设计、施工方案的规定》（附件8）。

2.13总包、分包资质审查（2分）

进行审查并有记录得2分；没有进行审查或没有记录得0分。

2.14测量放线复核记录（3分）

记录完整得3分；没有记录得0分。

要求：

（1）测量复核所使用的仪器要求详见《现场检测装置配备和使用办法》（附件9）。

（2）对施工测量放线要及时进行实地核查，并填写A-12表记录。

（3）及时对建筑物施工放线进行验收（一般对地下垫层、底板、首层、顶层以及地上每四层各验收一次），并填写A-12表。

（4）检查施工单位计量、检测设备周期检定合格证明，并记录在监理日记中。

2.15施工验槽记录（2分）

有记录得2分；没有记录得0分。

2.16施工整改记录（3分）

现场质量缺陷有整改通知、并有整改结果记录得3分；对现场质量缺陷，没有整改通知得0分。

日常工程质量控制和特殊过程控制都应按《项目建设监理（管理）服务提供控制程序》要求进行。

（1）质量检验守时、到位（巡视、旁站、平行检验），没受过质量监督站等的批评或处罚。

（2）根据施工单位素质和综合实力，在重要部位施工前，要有针对性的下达预控性的监理通知书。

（3）对施工过程中的质量问题，专业监理工程师应及时下达监理工程师通知书，要求承包单位整改，并检查整改结果。

（4）监理人员发现施工存在重大质量隐患，可能造成质量事故或已造成质量事故时，应通过总监理工程师及时下达工程（或局部）暂停令，要求承包单位停工整改。

整改完毕后，经专业监理工程师复查，符合规定要求后，总监理工程师及时签署工程复工报审表。

总监理工程师下达停工令和签署复工报审表，应事先向建设单位报告。

（5）对需要返工处理或加固补强的质量事故，总监理工程师应责令承包单位报送质量事故调查报告和经设计单位等相关单位认可的处理方案，专业监理工程师对质量事故的处理过程和处理结果跟踪检查和验收。

（注：

以下条款在“市检办法”中未列出，但仍须做到，否则仍按不合格处理）

2.17工地第一次会议

工地第一次会议由建设单位主持，如建设单位委托监理单位主持，项目总监可代为建设单位主持。

工地第一次会议的有关要求详见《关于第一次工地会议的规定》（见附件10）。

2.18工程计量

应及时准确，有资料。

2.19设计变更和工程洽商的控制

（1）依据《建筑法》，设计修改和变更必须由设计单位出具设计修改文件，其它人无权修改。

（2）监理工程师对工程变更可以提出审查意见，如同意则由专业监理工程师和总监签发工程变更报审表（A-11）（设计修改文件附后）由施工单位组织实施。

2.20工程照片

（1）工程照片包括管理方面、进度方面、质量和安全方面、竣工外观照片，除用于甲类监理档案的照片外，其余照片在工程后期进行整理分类造册，存入乙类档案。

（2）照片应有文字说明工程名称、工程部位、拍摄时间、拍摄人，如果是拍摄工程质量问题，应注明该问题。

拍摄时采用摆板用文字说明是首选方式。

（3）底片与相片放在影册同一处，以便于查找和利用。

（4）工程照片管理的具体要求见公司《关于工程照片的规定》（见附件12）

2.21工程验收

工程竣工前，总监理工程师应组织专业监理工程师对工程进行全面检查，必要时总工程师组织有关人员对工程进行全面检查。

对检查出的问题用书面形式及时通知施工单位，并限期整改。

具体要求详见《关于工程预验收的规定》（见附件13）。

2.22事故（包括质量事故、安全事故等）的处理

（1）如出现质量事故，项目部要在事发24小时内，写出事故调查报告，要形成完整的记录。

质量事故的处理监理部要进行跟踪，并形成证实资料。

要实事求是的分析发生质量事故的原因，并分清有关方面的责任。

（2）伤亡事故处理详见《事故报告与处理控制程序》。

2.23监理工作总结

（1）监理工作总结内容应符合《建设工程监理规范》7.3.1规定。

（2）监理工作总结应在施工阶段监理工作结束时提交建设单位。

2.24监理函件及备忘录

（1）要充分利用这一有效的形式，直接发到相关部门和领导，以利于问题的解决或提供证实。

特别是在施工单位不执行监理指令，可能具有连带责任风险时；业主与监理意见不一致有责任风险时；监理的意见未被采纳将导致不良后果时，更应采用这一形式。

（2）函件要正规化，要有编号，要有发放登记，做到格式严谨、语言精炼，打印正规，集中保管。

2.25监理档案

按《大连市〈建设工程监理档案编制规程〉实施细则》的要求进行编制。

在施工过程中监理档案应按专业分类存放，并按形成日期编排，标识清楚。

（三）相关单位评价（10分）

3.1业主意见（3分）

征询业主意见，没有减分理由得5分；有减分理由时，视意见情况减分。

3.2质量监督意见（3分）

依据质量监督部门、监督员意见，没有减分理由得5分；有减分理由时，视意见情况减分。

3.3安全监督意见（2分）

依据安全监督部门、监督员意见，没有减分理由得5分；有减分理由时，视意见情况减分。

3.4承包单位意见（2分）

征询承包单位意见，没有减分理由得5分；有减分理由时，视意见情况减分。

五、检验规范

5.1检验方式、时间

5.1.1对QES管理体系运行工作质量的检查，有项目部自检、工程部检查和公司检查三种方式。

对项目监理工作质量检查，有项目部自检、工程部检、公司检、市（有关部门）检四种方式。

5.1.2总监负责项目部自检，不少于每2月一次；工程部检查不少于每5个月一次；公司检不少于每个6月一次；市检为不定期检或抽查。

5.1.3检查结果均记录在附表一上。

5.2计分评定办法

检查上述各项，累计得分除以总分（120分）为项目部得分率N

N≥90%评定为优良；75%≤N＜90%评定为合格；

N＜75%评定为不合格.

未记入总分的检查项目，根据为考评项目，考评结果分合格和不合格。

5.3不合格判定及处置

每次检查发现的问题简明记在检查表中，较重要者判为不合格项，应按《不符合、纠正与预防措施控制程序》要求进行整改。

5.4评定结果的使用

5.4．1以项目自检，推动项目监理部不断自我改进工作，提高工作质量。

5.4.2以工程部检查和公司检查，促进公司加强对项目监理部的督促与管理，并与年终业绩考核、奖惩挂钩，其实施办法由经营管理部牵头，其他部门参与，按当年公司经营情况拟出，总经理批准后实施。

工程部检查和公司检查发现下列情况，视情节严重程度对项目总监和直接责任人进行经济处罚：

（1）、监理日记累计漏记2天（含2天）以上；

（2）、未按规定形成旁站纪录，累计漏记一次（含一次）以上；

（3）、材料检验纪录（辽统监A-9表）累计漏记3次（含三次）以上；

（4）、隐蔽报验纪录（辽统监A-4表）累计漏记3次（含三次）以上；

（5）、施工组织设计未按要求进行审查；

（6）、未按公司管理体系要求形成纪录，累计缺少三个纪录（含三个）以上；

六、附件、附表

6.1附件1、关于编制监理规划的规定

6.2附件2、关于编制监理实施细则的规定

6.3附件3、关于图纸管理的规定

6.4附件4、关于监理例会的规定

6.5附件5、关于监理日记的规定

6.6附件6、关于单位主体工程结构验收的规定

6.7附件7、关于设计交底和图纸会审的规定

6.8附件8、关于审查施工组织设计（施工方案）的规定

6.9附件9、现场检测装置配备和使用办法

6.10附件10、关于第一次工地会议的规定

6.11附件11、关于工程照片的规定

6.12附件12、关于工程预验收的规定

6.13附件13.监理工作总结制度

6.14（附表一）工程项目监理工作质量检查内容及评分一览表

6.15（附表二）请假单

附件1

关于编制监理规划的规定

工程项目监理规划是由项目总监理工程师主持、专业监理工程师参加编制，并经公司技术负责人审核批准，用以指导项目监理部全面开展监理工作的指导性文件。

1监理规划的编制程序和原则

1.1监理工程师应在接到监理任务后一周内组织完成监理规划的编制，经公司技术负责人审核批准、盖工程专用章后，在工程首次会议前报送建设单位。

1.2监理规划的内容要有针对性，做到控制目标明确、控制措施有效、工作程序合理、工作制度健全、职责分工明确，对监理工作有指导作用。

1.3监理规划应有实效性，在项目实施过程中，视情况变化做必要的调整。

在调整时应有总监理工程师研究修改，按原报审程序经过批准后报建设单位。

2监理规划应包括以下主要内容

2.1工程项目概况：

（1）工程项目特征（项目名称、建设地点、工程类别、建设规模、结构形式、工程特点等）；

（2）工程项目建设实施相关单位名录（建设单位、设计单位、承包单位、主要分包单位等）。

2.2监理工作范围

2.3监理工作内容

2.4监理工作目标

包括工期控制目标、工程质量控制目标、工程造价控制目标、安全生产控制目标以及环境保护控制目标。

监理工作目标既要满足业主要求又要满足公司管理体系文件目标。

2.5监理工作依据

（1）《中华人民共和国建筑法》

（2）《建设工程质量管理条例》（国务院令第279号）

（3）《建设工程安全生产管理条例》（国务院令第393号）

（4）《建设工程监理规范》GB50319-2000。

（5）国家工程质量验收规范、规程、施工技术标准。

（6）本工程的设计图纸、设计变更、洽商以及其他有关设计文件。

（7）本工程地质勘察资料。

（8）建设单位与承包单位签定的工程施工合同以及变更协议。

（9）建设单位与监理单位签定的建设工程监理合同以及变更协议。

2.6项目监理机构的组织形式和人员配备、岗位职责：

（1）组织形式和人员构成；

（2）监理人员的职责、分工；

（3）监理人员进场计划安排。

2.7监理工作程序。

（在识别、确定本项目监理一般过程的基础上，识别、确定关键过程和特殊过程；识别、确定本项目重要环境因素并进行评价和控制；识别、确定本项目危险源并进行风险评价和控制。

）

2.8监理工作方法及措施。

2.9监理工作制度及监理设施。

2.8根据行业主管部门的要求，项目监理部要编制安全监理规划，安全监理规划的主要内容包括：

明确安全监理的范围、内容、工作程序和制度措施，以及人员配备计划和职责等。

附件2

关于编制监理实施细则的规定

1、监理实施细则应符合监理规划的要求，并应结合工程项目特点、做到详细、具体、具有可操作性。

2、监理实施细则的编制程序应符合下列规定：

（1）监理实施细则应在相应工程施工开始前编制完成，并经总监理工程师批准。

（2）监理实施细则应由专业监理工程师编制。

（3）编制监理实施细则应以已批准的监理规划、专业工程相关标准、设计文件和技术资料为依据。

3、监理实施细则应包括下列主要内容：

（1）专业工程特点；

（2）监理工作流程图；

（3）监理工作的控制要点及目标值；

（4）监理工作的方法及措施。

4、在监理工作实施过程中，监理实施细则应根据实际情况进行补充、修改完善。

附件3

关于图纸管理的规定

一、项目部收（发）建设单位提供的设计图纸时，应由专业监理工程师按公司程序文件《监理服务提供过程控制程序》的有关要求对图纸的套数、目录、张数、设计单位的签字印章、晒印质量等进行认真的检查、核对，同时填写《顾客提供财产验证/不适用情况记录、顾客提供财产清单》。

二、各项目部的图纸应分专业、分栋号装订成册。

三、装订成册的图纸放置在项目部文件柜内，用完后归还到原位，不得随意摆放。

四、项目部监理工程师对图纸应爱护，不得在其上乱写乱画。

在现场检查验收时，应手绘相关部分草图，尽量不带原图到现场，保证图面清晰完整。

五、计变更单（技术联系单）的管理办法：

1、设计变更单（技术联系单）应建立收（发）登记簿，并及时在图纸上作出标记。

定期按照收（发）设计变更单（技术联系单）的先后顺序整理，以便查找迅捷、准确。

2、设计变更单（技术联系单）统一放置在文件盒内，并标识清楚。

六、作废图纸的管理办法：

1、图纸作废应及时填写“作废图纸记录单”。

2、废图纸及时从装订成册的图纸中撤除，并及时通知相关人员。

由监理人员发放变更图纸时，应同时收回作废的图纸。

3、撤除的作废图纸应及时标识“作废”字样，并在监理日记中注明。

七、施工单位竣工图审查归档后，项目监理部相应的图纸废止。

附件4

关于监理例会的规定

监理例会是工程建设参与各方沟通信息，解决实际问题，讨论监理工作有关事项的重要手段。

也是树立监理形象，提高监理威信，规范化、程序化开展监理工作的重要途径。

为规范工作，适应公司标准化管理的要求，特制定周例会及会议纪要编写的有关规定。

一、各项目部自成立之日起与业主、承包商在工地第一次例会上共同协商、确定召开周例会的时间、地点及参加会议人员。

二、周例会前总监理工程师应与建设单位代表就本次会议的主要内容沟通，例会由总监理工程师主持。

三、例会主要内容：

1、检查上周例会决定事项的完成情况，未完事项要说明原因。

2、检查分析工程项目进度计划完成情况，提出下一阶段进度目标及其落实措施。

3、检查分析项目质量状况，针对存在质量问题提出改进措施。

4、检查工程量核定及工程款支付情况。

5、解决需要协调的有关事宜。

三、例会程序：

1、承包商汇报上周的施工进度、质量等情况及下周工作安排，对未按工程进度计划完成的分项、分部工程，对存在的质量、安全、文明施工等方面的问题，承包商要讲明原因并提出整改措施，交与会各方讨论，并达成一致意见。

2、监理人员对上周的工程情况进行总结评价，从质量、进度、投资、安全文明施工等方面补充说明承包商存在的问题。

并就其原因分析和整改措施，提出监理的意见和要求。

四、召开周例会前监理人员应进行充分准备，总监要收集资