世界银行业务手册 环境评价业务政策.docx
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世界银行业务手册环境评价业务政策
世界银行业务手册OP4.01
业务政策1999年1月
这些政策系为世界银行职员使用而制定的，因而可能未对该主题作完全详尽的论述。
环境评价
注：
业务政策OP4.01、世行程序BP4.01和良好操作GP4.01三者可替代OMS2.36《世行工作的环境观》；业务导则OD4.00的附件A《环境评价》；OD4.00的附件B《有关坝库项目的环境政策》；OD4.01《环境评价》，以及相应的操作备忘录《环境评价—职员在处理借款方面受影响群体和相关当地非政府组织协商时的指导原则》，4/10/90；《环境评价—职员向执行董事公布环境评价时的指导原则》，11/21/90；以及《向执行董事公布环境评价》，2/20/91，与之相关的附属信息在《环境评价资料汇编》中提供（华盛顿特区.:
世界银行，1991）。
随后的更新工作由环境部门委员会负责，汇集在《污染预防和治理手册》里。
世行与环境有关的其他文件有：
OP/BP/GP4.02《环境行动计划》；GP4.03《农业虫害管理》；OP/BP/GP/4.04《自然栖息地》；OP4.07《水资源管理》；OP4.09《病虫害管理》；OP4.11《文物》（即将出版）；OP/BP4.12《非自愿移民》；OP/GP4.36《林业》；OP/BP10.04〈金融投资操作过程的经济评估〉；以及OD4.20：
《少数民族》。
本OP和BP适用于所有自1999年3月1日以后发布PID的项目。
任何疑问都可向环境委员会主席查询。
1.对拟使用世行资金的项目，世行要求进行环境评价，以确保这些项目在环境方面没有问题，而且具有可持续性，从而有助于进行决策。
2.项目环境评价的广度、深度和分析类型取决于项目本身的特性、规模和潜在的环境影响。
环境评价包括：
评价一个项目潜在的环境风险及对受影响区域产生的影响；检验项目的替代方案；通过预防、消减、缓解或补偿不良的环境影响以及增强有利的环境影响等措施，来改进项目筛选、选址、规划、设计和实施等活动；在项目的整个实施过程中采取措施，缓解和管理那些不良的环境影响。
在任何可行的情况下，世行总是支持预防性的措施，其次才是缓解或补偿性措施。
3.环境评价应综合考虑自然和社会各方面的因素，包括：
自然环境（空气、水和土地）；人类健康与安全；社会因素（非自愿移民、少数民族和文物）以及跨越国境的环境问题和全球环境问题。
环境评价也需同时考虑项目的不同情况和所在国的具体情况；所在国环境研究的成果；国家环境行动计划；国家的全面政策框架、立法与环境和社会有关的机构能力；以及在相关国际环境条约和协议下适用于项目各种活动的国家责任。
通过环境评价，如果确认部分项目内容与这种国家责任相抵触，世行将不会为其提供资助。
环境评价在整个项目周期中应尽早启动，并与拟议项目的经济、财务、机构、社会和技术分析紧密结合在一起。
4.进行环境评价是借款人的责任。
对A类项目，借款人应聘请与项目无从属关系的独立环境评价专家进行环评工作。
对风险高、争议大或涉及多方严重环境利害关系的A类项目，借款人通常应聘请一个由独立的、国际承认的环境专家组成的顾问组，对项目中有关环境评价的各个方面提出建议。
顾问组的任务取决于世行着手考虑此项目时，项目准备工作的进展程度和环评工作的进度及质量。
5.世行应就环境评价的要求为借款人提出建议。
世行通过审查环评的结论和建议，以确认它们是否为世行资助项目提供了充分的依据。
如果借款人在世行参与项目之前已完成或部分完成了环境评价工作，世行将审查环境评价报告，已确定其是否符合本业务政策。
如果有必要，世行可要求借款人做进一步的环评工作，包括公众咨询和信息公开。
6.《污染预防和治理手册》陈述了污染的预防和削减措施，以及世行通常可接受的排放标准。
但考虑到借款国的立法和当地的条件，环境评价可以为项目推荐可替代的排放水平以及污染预防和减污的方法。
环境评价报告中必须提供充分、详细的理由，以说明为某一具体项目或场址所选定的排放标准和措施。
环境评价方法
7.根据项目的不同，可以使用一系列方法以满足世行的环境评价要求：
环境影响评价（EIA），区域性或行业环境评价，环境审计，危害或风险评价，以及环境管理计划（EMP）。
环境评价可以使用上述一个或多个方法，或适当使用其中的某些部分。
当项目可能产生行业或区域性影响时，需要做行业或区域性环境评价。
环境筛选
8.通过环境筛选，世行确定每一拟议项目环境评价的范围和种类。
根据项目的类型、位置、敏感度和规模，以及潜在环境影响的特性和大小，世行将拟议的项目分为以下四类：
（a）A类：
如果拟议项目将会产生重大的不良环境影响，而且这些影响是敏感、多种或空前的，同时有可能超出工程的现场或设施范围，则将该项目划为A类。
A类项目的环境评价将审查项目潜在的积极和消极的环境影响，与其他可行的替代方案（包括“无项目”情况）相比较，并推荐可用于预防、削减、缓解或补偿不良影响及改善环境性能的各种措施。
对A类项目，借款人负责准备报告，通常是环境影响评价报告（或一个相宜的综合区域性或部门环境评价）。
需要时，应包括第7段中提到的其他环境评价方法。
（b）B类：
如果拟议项目对人群或重要环境地区—包括湿地、森林、草地和其他自然栖息地产生的不良环境影响小于A类项目时，则划为B类。
这些影响仅限于现场；很少是不可逆的；在大多数情况下，设计缓解措施比A类项目更容易。
B类项目的环境评价范围虽然随项目不同有差异，但都比A类项目范围小。
与A类项目环评一样，B类项目环境评价将审查项目潜在的积极和消极的环境影响，推荐可用于预防、消减、缓解或补偿不良影响及改善环境性能的各种措施。
B类项目环境评价结论将在项目文件（项目评估文件和项目信息文件）中说明。
（c）C类：
拟议项目对环境的不良影响很小或没有影响。
环境筛选后，C类项目不需要进一步作环境评价。
（d）FI类：
如果世行资金是通过金融中介进行投资，其子项目可能会导致不良环境影响时，属FI类项目。
对特殊项目类型的环境评价
部门投资贷款
9.对于部门投资贷款（SILs），项目的协调机构或执行机构在每个拟议子项目的筹备过程中，应根据项目受援国的政策要求及本业务政策的要求开展相应的环境评价。
世行将评估协调机构或执行机构的下列能力，必要时，还将在部门投资贷款中加入增强其以下各能力的内容：
（a）子项目筛选，（b）进行环境评价所必需的专业知识，（c）审查每一子项目的环境评价结论，（d）保证缓解措施的执行（包括适当实行环境管理计划），（e）在项目实施过程中监测环境条件的变化。
如果世行对该机构的现有环评能力不满意，则要求对A类的所有子项目和必要时B类的部分子项目，以及所有环境评价报告进行预先审查和批准。
部门调整贷款
10.部门调整贷款（SECALs）要符合本业务政策的要求。
SECAL的环评将审查贷款所支持的政策、机构和管理行为的潜在环境影响。
金融中介贷款
11.对金融中介（FI）参与的项目，世行要求金融中介对拟议的子项目进行环境筛选，并保证子项目贷款人对每一子项目进行相应的环境评价。
在批准每一子项目之前，FI（通过自己的雇员，外聘专家或环境机构）要核实该项目是否满足国家和当地政府相应的环境要求，是否遵循本业务政策以及世行的其他适用环境政策。
12.在评估一拟议FI项目时，世行将审查相关的国别环境要求及子项目环境评价的安排是否充分，包括负责环境筛选和审查环境评价结论的机制和责任落实。
必要时，世行要保证项目中加入旨在加强上述环评安排的内容。
对涉及A类子项目的FI项目，在世行评估前，每个经鉴别确定要参与的金融中介需向世行提供一份进行子项目环评的自身机构能力的书面评价（必要时，包括相应的能力加强措施）。
如果世行对其现有环境评价的能力尚不满意，所有A类子项目和一些B类子项目---包括所有环境评价报告都需要世行的预先审查和批准。
紧急恢复项目
13.业务政策OP4.01包括的政策通常适用于根据业务政策OP8.50《紧急恢复援助》进行的紧急恢复项目。
然而，如果为执行本政策会妨碍有效、及时地达到紧急恢复项目的目的，世行可能会对项目豁免执行本业务政策的一些要求。
豁免的理由将记录在贷款文件中。
但在任何情况下，世行最低要求是：
（a）作为准备项目的一部分，要确定不当环境行为对导致该紧急情况的突发或造成其恶化的影响程度，（b）将必要的纠正措施列入紧急项目或未来的贷款项目中。
机构能力
14.如果借款人在项目环评的关键方面（如对环境评价的评估、环境监测、审查或对缓解措施的管理）缺乏足够的法律或技术能力，则项目应加入增强这些能力的内容。
公众协商
15.对所有拟由国际复兴开发银行（IBRD）或国际开发协会（IDA）资助的A类及B类项目，在环境评价过程中，借款人需就项目所涉及的环境诸方面问题与受影响的群体和非政府组织进行协商，并考虑他们的意见。
借款人应尽早开展此类协商工作，对A类项目至少需协商两次：
（a）环境筛选后不久，环评工作大纲最终确定之前；（b）环境评价报告的草稿完成后。
另外，借款人有必要在项目的整个实施过程中，就影响这些群体的环境问题与他们商议。
信息公开
16.对所有拟由IBRD或IDA资助的A类及B类项目，为使借款人和受项目影响的群体和非政府组织之间的协商进行得富有成效，借款人应在咨询前及时提供相关材料。
材料的格式和语言应通俗易懂，并保证被协商对象能获得材料。
17.就A类项目而言，借款人应在初次协商时提供一份概要材料，包括拟议项目的目标、内容和潜在影响；在环评报告草稿完成后，借款人应提供环评结论的概述。
此外，借款人还应将环评报告的草稿公之于众，让受影响的群体和当地非政府组织能够了解。
对SILs和FI类项目，借款人/金融机构应保证受影响人群和当地非政府组织能够获得A类子项目的环评报告。
18.对拟由IDA资助的项目，任何单独的B类报告都应该向受影响的群体和当地非政府组织公开。
世行评估项目的先决条件包括：
借款国将环评报告向公众公开；世行正式收到拟由IBRD或IDA资助的A类项目的环评报告，以及拟由IDA资助的B类项目的环评报告。
19.一旦借款人将A类项目环境评价报告正式提交世行，世行将把摘要（英文）分发给执行董事，并通过其信息中心（Infoshop）将报告公开，一旦借款人将任何B类项目的单独报告正式提交世行，世行也将通过信息中心将其公开。
如果借款人反对世行通过其信息中心将评价报告公开，世行将（a）对IDA项目，不再继续进行准备工作，或（b）对IBRD项目，就是否继续进行工作提交董事会讨论。
实施
20.在项目实施阶段，借款人需要报告（a）是否执行了在环境评价结论基础上与世行达成一致的措施，包括对在项目文件中列出的所有环境管理计划的执行情况；（b）缓解措施的执行情况；（c）监测的结果。
所有环境评价的结论和建议，法律协议中的措施、环境管理计划以及其他项目文件的有关规定，都是世行进行项目环境方面检查的依据。
世界银行业务手册OP4.01－附件A
业务政策1999年1月
这些政策系为世界银行职员使用而制定的，因而可能未对该主题作完全详尽的论述。
定义
1.环境审计：
一种用于确定某一现有设施环境问题的性质和程度的方法。
审计将发现并论证减缓这些问题的措施，估算这些措施的费用并提出实施安排建议。
对于有些项目，环境评价报告可能仅包括一份环境审计，而在其他情况下，审计只是环境评价的一部分。
2.环境影响评价（EIA）：
一种用于确定并评价一个拟议项目的潜在环境影响，论证各种替代方案，制订适当的缓解措施以及管理和监测措施的方法。
项目及子项目需要用环境影响评价来解决在区域性和部门环境评价中没有涉及的重要问题。
3.环境管理计划（EMP）：
一种详细描述（a）在项目实施和操作中将采取的减缓措施，以便消除或弥补不良环境影响，或将其影响降低至可接受水平；以及（b）实施这些措施的具体行动的方法。
环境管理计划是A类项目环境评价不可缺少的组成部分（不受其他选择方法的影响）。
对B类项目的环境评价，也可能产生一个环境管理计划。
4.危害评估：
在项目有有害物质和有害条件出现时，用以确定、分析并控制该危害的方法。
对某些涉及可燃性、爆炸性、反应性和毒性物质的项目，当这些物质在现场的量超过某一特定阈值时，世行要求对此项目作危害评估。
有些项目，环境评价报告可能仅包括一份危害评估；而在其他情况下，危害评估只是环境评价文件的一部分。
5.项目影响区域：
指可能受到的影响的区域，包括项目附带的影响，如电力传输通道、管道、运河、隧道、道路改线及铺路、临时借用区及处置区、建筑营地以及项目导致的未列入计划的开发（例如自发性移民、伐木或道路沿线农业生产转型）。
受项目影响区域可能包括：
（a）项目区内的小流域；（b）受影响的河口及海岸带；（c）项目区外用于安置移民或补偿的区域；（d）局域性大气（例如气源污染，烟、尘等污染物可能进入或离开的受影响地区）；（e）人类、野生动物或鱼类迁移的路线，尤其是与公众健康、经济活动或环境保护相关时；（f）用于生计活动的区域（狩猎、渔业、放牧、采集、农业等），或宗教、传统仪式用地等。
6.区域环境评价：
这种方法用于审查和发现与特定战略、政策、计划/规划相关的，或与在特定区域（如城镇、小流域或海岸区）内的一系列项目相关的环境问题和影响；评价这些影响并将其与体态方案的影响进行比较；评估与问题和影响相关的法规和机构；并就加强区域的环境管理提出全面建议。
区域环境评价还特别关注多种活动潜在的累积性影响。
7.风险评价：
用于在项目现场出现危险条件或危险物质时，对危害发生的可能性进行评估的一种方法。
风险是指一种已知的潜在危害发生的可能性和严重性；因此，通常在风险评价前做危害评估，或者把两项工作合并进行。
风险评价是一种灵活的分析方法，一种组织和分析科学信息的系统方法。
此处的科学信息是指潜在危害活动情况，或特定条件下可能产生风险的物质的信息。
世行通常对涉及下列活动的项目要求进行风险评价：
处理、贮存或处置危险物质和废物，建造水坝，在易受地震或其它自然灾害影响的脆弱地点建筑大型工程。
有些项目，环境评价报告可能仅包括一份风险评估；而在其他情况下，风险评估只是环境评价文件的一部分。
8.部门环境评价：
用于审查与特定战略、政策、计划/规划相关的，或与特定部门（如电力、运输或农业）系列项目相关的环境问题和影响；评价这些影响并将其与替代方案的影响进行比较；评估与问题和影响想古的法规和机构；并就加强部门的环境管理提出全面建议。
部门环境评价还特别关注多种开发活动的潜在累积性影响。
世界银行业务手册OP4.01－附件B
业务政策1999年1月
这些政策系为世界银行职员使用而制定的，因而可能未对该主题作完全详尽的论述。
A类项目环境评价报告的内容
1.A类项目环境评价报告着重于一个项目的重大环境问题。
报告的范围和详细程度应与项目的潜在影响相对应。
提交世行的报告可以用英文、法文或西班牙文准备，但摘要须使用英文。
2.环境评价报告应包含以下项目（顺序不分先后）：
（a）执行摘要：
简要论述重要的发现及建议采取的行动。
（b）政策、法律及管理框架：
叙述开展环境评价的相关政策、法律和管理体制，介绍融资方相关环境要求，列出项目所在国已签署的相关国际环境协议。
（c）项目描述：
简要描述拟议项目本身，相关地理、生态、社会，以及其它信息，包括项目现场外的配套投资（例如，专用管道、出入现场的道路、发电厂、供水、住房以及原材料和产品的贮存设施）。
要说明是否需要移民安置计划或少数民族发展计划（参见下文h分段v）。
通常还应包括一张地图，显示该项目的位置和影响的区域。
（d）现有数据：
评价被研究地区的变化趋势，并描述该地区相关的自然、生态和社会经济条件，包括项目进行之前对变化趋势的预测。
也应考虑项目地区内与本项目无直接联系的当前和拟议的开发活动。
数据应与项目的位置、设计、运行和缓解措施的决策相关联。
本部分还需说明数据的准确性、可靠性和数据来源。
（e）环境影响：
尽可能用定量方法预测和评价项目可能产生的正面和负面影响，确定缓解措施以及遗留的不能缓解的负面影响。
探讨加强环境管理的可能。
确定并估计现有数据的数量和质量、主要数据缺口、预测的不确定性，并说明无需进一步关注的问题。
（f）替代方案的分析：
对拟议项目的选址、技术、设计和运行的各种可行的替代方案进行系统地比较-包括“无项目”方案。
比较内容包括：
潜在的环境影响；减轻这些影响的可能性；资本金和经常性开支；在当地条件下的适应性；以及对机构、培训和监测的要求。
对每一种替代方案，应尽可能将环境的影响量化，并在适当之处加入经济价值。
陈述选择某一项目设计的依据，并说明所提排放标准及预防和减污措施的理由。
（g）环境管理计划（EMP）：
包括缓解措施、监测和机构能力建设；参见业务政策OP4.01，《环境评价》附件C。
（h）附件：
i.参加环境评价报告准备的人员名单——包括个人和机构。
ii.参考文献——在研究工作中使用的已出版和未出版的书面材料。
iii.部门会议及征求意见会议的记录，包括收集受影响人群的当地非政府组织（NGOs）意见活动。
记录还应详细说明除征求意见（例如调查）外所采用的其它获取意见的途径。
iv.正文提及的表格，或汇总的数据表格。
v.相关数据报告的清单（例如移民安置计划或少数民族发展计划）。
世界银行业务手册OP4.01―附件C
业务政策1999年1月
这些政策系为世界银行职员使用而制定的，因而可能未对该主题作完全详尽的论述。
环境管理计划
1.环境管理计划（EMP）包括一系列在项目执行和运行中实施的缓解、监测和机构建设措施，以消除或补偿此项目对环境和社会的不良影响，或将其降低至可接受的水平。
计划中还应包括保证这些措施实施的安排。
对A类项目的环境评价报告，管理计划是组成要素；但对许多B类项目，管理计划可能是环境评价的仅有结果。
要准备和制定一项管理计划，借款人及其环境评价人员需要（a）确定一系列针对潜在不良影响的具体措施；（b）制定相关要求，以确保这些针对措施能够及时、有效地实施；以及（c）描述为满足上述要求而采取的方法。
具体而言，环境管理计划应包括下列内容：
缓解措施
2.EMP要找出可以将潜在重大不良环境影响降低到可接受水平的措施，而且这些措施应当是可行的并符合成本效益原则。
计划应包括当缓解措施不可行、效益低或不充分时所采取的补偿性措施。
EMP尤其应该：
（a）鉴别并总结所有预计发生的重大不良环境影响（包括有关对少数民族或非自愿移的影响）；
（b）每一条缓解措施进行详细描述，包括相关的影响类型及发生条件（例如连续的或偶然的）。
必要时还要包括技术设计、设备描述和操作程序；
（c）估计这些措施可能产生的任何潜在环境影响；
（d）提出项目所需的其他相关缓解计划（例如，非自愿移民、少数民族或文物）。
监测
3.在项目执行过程中的环境监测可以提供项目环境方面的信息，龙其是项目的环境影响以及缓解措施的有效性。
作为项目检查工作的一部分，这些信息使借款人和世行可以评价缓解措施的效果，同时，在必要时可采取纠正行动。
所以，根据环评报告中所列的影响和EMP所阐述的缓解措施，EMP应确定监测的目标及监测类型。
具体而言，EMP的监测部分包括：
（a）对监测措施（包括技术细节）的具体描述，包括监测的参数、监测方法、采样位置、监测频率、检测限值（适用时）、需要采取补救行动的阈值定义；
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