证券市场基本法律法规练习题70.docx
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证券市场基本法律法规练习题70
一、单项选择题
（以下备选项中只有一项符合题目要求）
1.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。
其他股东自人民法院通知之日起满______日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
A.10
B.15
C.20
D.30
答案：
C
[解答]人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东其他股东在同等条件下有优先购买权。
其他股东自人民法院通知之日起满20日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
2.证券公司向客户出借资金供其买入证券或出具证券供其卖出的业务是指______业务。
A.证券经纪
B.证券自营
C.融资融券
D.证券咨询
答案：
C
[解答]融资融券业务，是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或出具证券供其卖出的业务。
3.融资融券业务的决策与授权体系原则上按照______的架构设立和运行。
A.业务执行部门—董事会—业务决策机构—分支机构
B.董事会—业务执行部门—业务决策机构—分支机构
C.董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构
D.业务决策机构—业务执行部门—分支机构—董事会
答案：
C
[解答]融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构”的架构设立和运行。
4.下列选项中，不属于金属期货的是______。
A.铜
B.黄金
C.天然橡胶
D.白银
答案：
C
[解答]商品期货中主要品种可以分为农产品期货（如棉花、大豆、小麦、玉米、白糖、咖啡、猪腩、菜籽油、天然橡胶、棕榈油），金属期货（如铜、铝、锡、锌、镍、黄金、白银）和能源期货（如原油、汽油、燃料油）。
5.申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起______天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
A.15
B.20
C.30
D.45
答案：
C
[解答]申请人符合规定条件的，证券业协会应当自收到申请之日起30天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
6.下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是______。
A.犯罪主体包括自然人和单位
B.犯罪主体是法人
C.犯罪主观方面是故意
D.犯罪客体是国家金融管理秩序
答案：
B
[解答]非法集资类犯罪的构成包括：
（1）犯罪主体包括自然人和单位。
（2）犯罪主观方面是故意。
（3）犯罪客体是国家金融管理秩序。
（4）犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为。
7.下列不属于证券公司风险监控体系一般规定的是______。
A.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离
B.各证券公司应按要求将全部自营账户明知（含不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案
C.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标存在风险隐患或不合规时，应立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议
D.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的风险识别、测量和监控程序，使风险监控走向科学化
答案：
B
[解答]A、C、D项属于证券公司的风险监控体系一般规定的内容；B项属于证券公司的投资决策机制一级规定的内容。
8.下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中，错误的是______。
A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务
B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责
C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查
D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料
答案：
B
[解答]接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与。
B项说法错误。
9.限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的______，并应当遵循分散投资风险的原则。
A.10%
B.20%
C.50%
D.70%
答案：
B
[解答]限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%，并应当遵循分散投资风险的原则。
10.证券公司可以通过设立______的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。
A.单一性
B.综合性
C.集团性
D.特定性
答案：
B
[解答]证券公司可以通过设立综合性的集合资产管理计划办理专项资产管理业务。
11.下列不属于基金管理人义务的是______。
A.负责基金投资与证券的清算交割
B.及时、足额向基金持有人支付基金收益
C.保存基金的会计账册，记录15年以上
D.计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值
答案：
A
[解答]基金管理人的义务主要有：
（1）按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产。
（2）及时、足额向基金持有人支付基金收益。
（3）保存基金的会计账册，记录15年以上。
（4）编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告。
（5）计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值。
（6）基金契约规定的其他职责。
12.基金托管人的权利不包括______。
A.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产
B.保管基金的资产
C.监督基金管理人的投资运作
D.获取基金托管费用
答案：
A
[解答]基金托管人的权利主要有：
（1）保管基金的资产。
（2）监督基金管理人的投资运作。
（3）获取基金托管费用。
13.基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持______。
A.投资人利益优先原则
B.全面性原则
C.客观性原则
D.及时性原则
答案：
A
[解答]基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持投资人利益优先原则，注重根据投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品销售给合适的基金投资人。
14.禁止内幕交易的主要措施是______。
A.严格把关
B.责任到人
C.法律制裁
D.行业自律
答案：
A
[解答]禁止内幕交易的主要措施是严格把关。
15.下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，错误的是______。
A.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日
B.证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
C.证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户
D.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券
答案：
A
[解答]客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。
融资融券合同另有约定的，从其约定。
16.根据股票直接投资相关规则，直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过______个月。
A.1
B.6
C.10
D.12
答案：
D
[解答]直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过12个月，负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的30%。
17.中国证监会对保荐机构资格的申请，自受理之日起______个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。
A.15
B.20
C.30
D.45
答案：
D
[解答]中国证监会依法受理、审查申请文件。
对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。
18.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当______核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。
A.按月
B.按年
C.随时
D.定期
答案：
D
[解答]资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。
19.自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起______日内向人民法院提起诉讼。
A.30
B.45
C.60
D.90
答案：
D
[解答]自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起90日内向人民法院提起诉讼。
20.证券公司对融资融券业务要实行______管理。
A.分散
B.分业
C.集中统一
D.分部门
答案：
C
[解答]证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。
21.虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额______的罚款。
A.10%以上15%以下
B.5%以上15%以下
C.1万元以上3万元以下
D.5万元以上50万元以下
答案：
B
[解答]参见《公司法》第一百九十八条规定。
22.召开基金份额持有人大会，至少应当有代表______以上基金份额的持有人参加。
A.70%
B.50%
C.30%
D.10%
答案：
B
[解答]《中华人民共和国证券投资基金法》第八十七条规定，基金份额持有人大会应当有代表50%以上基金份额的持有人参加，方可召开。
23.财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在______个工作日内向中国证监会报告。
A.3
B.5
C.7
D.10
答案：
B
[解答]财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。
24.董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有______关系，应当认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。
A.紧密
B.直接因果
C.隶属
D.间接因果
答案：
B
[解答]董事、监事、高级管理人员之外的其他人员，确有证据证明其行为与信息披露违法行为具有直接因果关系，包括实际承担或者履行董事、监事或者高级管理人员的职责，组织、参与、实施了公司信息披露违法行为或者直接导致信息披露违法的，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员。
25.发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关______。
A.追究民事责任
B.追究刑事责任
C.追究行政责任
D.追求经济责任
答案：
B
[解答]发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
二、组合型选择题
（以下备选项中只有一项符合题目要求）
1.证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明______。
Ⅰ．当事人的名称、住所及法定代表人姓名
Ⅱ．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格
Ⅲ．代销、包销的期限及起止日期
Ⅳ．代销、包销的费用和结算方式
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
答案：
C
[解答]证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明以下事项：
（1）当事人的名称、住所及法定代表人姓名。
（2）代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格。
（3）代销、包销的期限及起止日期。
（4）代销、包销的付款方式及日期。
（5）代销、包销的费用和结算方式。
（6）违约责任。
（7）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
2.证券公司章程中的重要条款包括______。
Ⅰ．证券公司的名称、住所
Ⅱ．证券公司的组织机构
Ⅲ．证券公司对外投资、对外提供担保的类型
Ⅳ．证券公司的解散事由与清算办法
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
答案：
A
[解答]公司章程中的重要条款包括：
（1）证券公司的名称、住所。
（2）证券公司的组织机构及其产生办法、职权、议事规则。
（3）证券公司对外投资、对外提供担保的类型、金额和内部审批程序。
（4）证券公司的解散事由与清算办法。
（5）国务院证券监督管理机构要求证券公司章程规定的其他事项。
3.证券公司只能接受其______的期货公司的委托从事介绍业务。
Ⅰ．全资拥有Ⅱ．控股
Ⅲ．其他Ⅳ．被同一机构控制
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
答案：
B
[解答]证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
4.证券公司中间介绍业务的禁止行为包括______。
Ⅰ．证券公司不得代客户下达交易指令
Ⅱ．不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
Ⅲ．不得代客户接收、保管或者修改交易密码
Ⅳ．证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
答案：
C
[解答]证券公司中间介绍业务的禁止行为包括证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码，证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。
5.证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括______。
Ⅰ．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明
Ⅱ．进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查
Ⅲ．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存
Ⅳ．检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅢⅣ
答案：
C
[解答]国务院证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：
（1）询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明。
（2）进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查。
（3）查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存。
（4）检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。
6.证券业从业人员的诚信信息包括______。
Ⅰ．基本信息Ⅱ．奖励信息
Ⅲ．人员财务信息Ⅳ．处罚处分信息
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
答案：
A
[解答]诚信信息包括基本信息、奖励信息、处罚处分信息及协会自律规则规定的其他信息。
7.证券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有______。
Ⅰ．真实Ⅱ．准确
Ⅲ．公正Ⅳ．合法
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡ
答案：
B
[解答]诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。
8.证券业从业人员的一般性禁止行为包括______。
Ⅰ．编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息
Ⅱ．在经纪业务中接受客户的全权委托
Ⅲ．从事与其履行职责有利益冲突的业务
Ⅳ．违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡ
答案：
C
[解答]Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ三项属于证券业从业人员的一般性禁止行为；Ⅱ项属于证券公司从业人员的特定禁止行为。
9.证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有______等。
Ⅰ．资金账号（或股东账号）Ⅱ．证券代码
Ⅲ．委托买卖价格Ⅳ．委托买卖数量
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡ
答案：
B
[解答]证券营业部进行人工电话委托时接单员必须打开录音电话，要求客户报出资金账号（或股东账号）、证券买入或卖出、证券代码、委托买卖价格、委托买卖数量，同时报出委托客户姓名以便核对。
10.证券账户管理包括______。
Ⅰ．证券账户注册资料查询与变更Ⅱ．证券账户的开立
Ⅲ．证券账户的注销Ⅳ．证券账户挂失补办
A.ⅠⅡⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
答案：
D
[解答]证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。
11.设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交的文件包括______。
Ⅰ．有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书
Ⅱ．全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明
Ⅲ．部分股东或者发起人指定代表的证明
Ⅳ．国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
答案：
D
[解答]设立有限责任公司或者股份有限公司时，申请名称预先核准应当提交下列文件：
（1）有限责任公司的全体股东或者股份有限公司的全体发起人签署的公司名称预先核准申请书。
（2）全体股东或者发起人指定代表或者共同委托代理人的证明。
（3）国家工商行政管理总局规定要求提交的其他文件。
12.涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括______。
Ⅰ．《中华人民共和国公司法》Ⅱ．《中华人民共和国证券法》
Ⅲ．《中华人民共和国刑法》Ⅳ．《中华人民共和国劳动合同法》
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
答案：
B
[解答]《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国刑法》对欺诈发行股票、债券罪的行为规定了法律责任。
13.申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有______。
Ⅰ．具有完全民事行为能力
Ⅱ．具有中华人民共和国国籍
Ⅲ．具有大学专科以上学历（教育部认可的）
Ⅳ．未受过刑事处罚
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
答案：
D
[解答]申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件：
（1）取得证券从业资格。
（2）被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用。
（3）具有中华人民共和国国籍。
（4）具有完全民事行为能力。
（5）具有大学本科以上学历（教育部认可的）。
（6）具有从事证券业务两年以上的经历。
（7）未受过刑事处罚。
（8）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。
（9）品行端正，具有良好的职业道德。
（10）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
14.申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交的材料有______。
Ⅰ．执业注册申请表
Ⅱ．身份证复印件
Ⅲ．学历证书复印件
Ⅳ．具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
答案：
B
[解答]申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时，应同时提交下列书面材料：
执业注册申请表；身份证复印件；学历证书复印件；具有2年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明；未受过刑事处罚的证明；证券业协会规定的其他材料。
15.申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为______。
Ⅰ．证券投资师Ⅱ．证券投资顾问
Ⅲ．证券分析师Ⅳ．证券分析顾问
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
答案：
A
[解答]申请人在进行首次注册时，要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为证券投资顾问或证券分析师。
16.董事和高级管理人员在任何情况下都不得有的行为包括______。
Ⅰ．挪用公司资金
Ⅱ．将公司资金以其他个人名义开立账户存储
Ⅲ．将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保
Ⅳ．与本公司订立合同或者进行交易
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅠⅡ
答案：
D
[解答]董事和高级管理人员不得有下列行为：
（1）挪用公司资金。
（2）将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储。
（3）违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保。
（4）违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易。
（5）未经股东会或者股东大会同意，利用职务之便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务。
（6）接受他人与公司交易的佣金归为己有。
（7）擅自披露公司秘密。
（8）违反对公司忠实义务的其他行为。
17.对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括______。
Ⅰ．公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的
Ⅱ．公司合并的
Ⅲ．公司转让主要财产的
Ⅳ．公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅠⅡ
答案：
B
[解答]有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权：
（1）公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的。
（2）公司合并、分立、转让主要财产的。
（3）公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的。
18.对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有______。
Ⅰ．取消从业资格
Ⅱ．处以3万元以上20万元以下的罚款
Ⅲ．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分
Ⅳ．构成犯罪的，依法追究刑事责任
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅠⅡ
答案：
A
[解答]证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以3万元以上5万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
19.对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是______。
Ⅰ．取消从业资格
Ⅱ．处以3万元以上5万元以下的罚款
Ⅲ．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分
Ⅳ．构成犯罪的，依法追究刑事责任
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅠⅡ
答案：
B
[解答]证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机
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