内蒙古下半年证券从业资格考试证券市场参与者试题.docx

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内蒙古下半年证券从业资格考试证券市场参与者试题

内蒙古2016年下半年证券从业资格考试：

证券市场参与者试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行（）后得出的综合性风险控制指标。

A．风险调整B．纳税调整C．负债调整D．资产调整

2.深圳证券交易所A股佣金的收取起点为__。

A．5元B．10元C．50元D．100元

3.定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后__日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。

A．3B．5C．10D．15

4.下面关于可转换债券的叙述，错误的是__。

A．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券B．可转换债券具有双重选择权C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险；对发行人的风险、投资者的收益却没有限制

5.某证券营业部支付场地租金需要500万元，设备购置需要300万元，席位费需要50万元，则上级公司拨入的营运资金符合要求的金额是__。

A．500万元B．550万元C．800万元D．1000万元

6.《中华人民共和国公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是__。

A．国有股B．普通股C．记名股票D．不记名股票

7.如果注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无法对会计报表整体发表审计意见时，应当出具（）的审计报告。

A．保留意见B．否定意见C．拒绝表示意见D．无保留意见

8.A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。

次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即1.60元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为__元。

A．1B．1.60C．2D．4

9.境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的__。

A．普通会员B．特别会员C．正式会员D．临时会员

10.董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过（）年。

A．3B．4C．5D．7

11.下面可以作为金融债券的发行主体的是__。

A．中央政府B．生产企业C．国际公益组织D．银行

12.将权证划分为认购权证和认沽权证的划分依据是__。

A．权证持有人行权的时间不同B．权证的内在价值分类C．权证行权的基础资产或标的资产D．持有人权利的性质不同

13.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）万元。

A．1000B．2000C．3000D．5000

14.信用公司债的发行人实际上是将__作为担保。

A．房屋B．土地C．公司信誉D．第三者保证

15.1979年以前相比属于收入分配政策改变的措施是__。

A．减少国债发行量B．实行“利改税”C．降低再贴现率D．大量发行国债

16.样本数的不同决定了移动平均线移动变化的急缓，下列有关说法正确的是__。

A．连续大量采集，变化较急，称为快速线B．间隔着采集，多作为中长线指标C．采集样本数少，称为慢速线D．采集样本数少，称为快速线

17.______是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构，______则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。

__A．基金评级机构律师事务所B．基金投资咨询公司基金评级机构C．基金评级机构基金投资咨询公司D．律师事务所基金评级机构

18.以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为__。

A．指数基金B．基金中的基金C．伞型基金D．信托投资单位

19.连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：

实时最高__个买入申报价格和数量。

A．5B．6C．7D．8

20.上市公司的年度报告延期最长不得超过__。

A．50日B．60日C．40日D．70日

21.按__基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。

A．投资目标B．投资标的C．基金的组织形式不同D．基金是否可自由赎回和基金规模是否固定

22.影响投资者风险承受能力和收益要求的因素通常不包括__。

A．投资者的年龄B．资产负债状况C．财务变动状况D．投资者的性别

23.在实际中通常使用历史数据来估计方差，估计公式可以是（）。

A.B.C.D.

24.对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴__的个人所得税。

A．10%B．20%C．30%D．40%

25.1979年以前相比属于收入分配政策改变的措施是__。

A．减少国债发行量B．实行“利改税”C．降低再贴现率D．大量发行国债

26.资产负债比率中的资产总额是扣除__后的资产净额。

A．累计折旧B．无形资产C．应收账款D．递延资产

27.证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起__个月内不得参与证券承销。

A．20B．36C．12D．40

28.新中国证券交易市场最先试办的业务是__。

A．国库券转让B．股票柜台买卖C．企业债券转让D．人民币特种股票在交易所买卖

29.某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5.50元，那么今日交易价不可能为__元。

A．4.85B．5.05C．5.85D．6.05

30.证券公司向其客户公布的可作为融资买入或融券卖出的标的证券名单，不得超出__规定的范围。

A．中国证券业协会B．证券交易所C．中国证监会D．证券登记结算机构

31.专项复核报告最迟应在发行人申报财务资料有效期截止前__送至证监会。

A．1个月B．7个工作日C．10个工作日D．15个工作日

32.经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务不包括__。

A．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问B．证券承销与保荐C．证券资产管理D．借用客户资金进行证券买卖

33.__属于明文列示的证券公司操纵市场行为。

A．以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券B．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C．将自营账户借给他人使用D．委托其他证券公司代为买卖证券

34.全国银行间市场买断式回购以__。

A．全价交易、全价结算B．净价交易、净价结算C．净价交易、全价结算D．全价交易、净价结算

35.作为无盈利、无股息原则的一个例外的股息形式是__。

A．股票股息B．负债股息C．财产股息D．建业股息

36.充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中折算率最高的是__。

A．上证180指数成分股股票B．交易所交易型开放式指数基金C．国债D．深证100指数成分股股票

37.根据《证券法》规定，公开发行公司债券，发行人累计债券余额不超过公司净资产的（）。

A．20%B．30%C．40%D．50%

38.应计收益率每下降或上升1个基点时的价格波动性是__。

A．递减的B．不同的C．相同的D．递减的

39.已知价计算法中的“已知价”是指__。

A．当日的开盘价B．当日的收盘价C．上一个交易日的开盘价D．上一个交易日的收盘价

40.开放式证券投资基金赎回费收入在扣除基本手续费后，余额应归入__财产。

A．基金管理公司B．基金托管人C．基金D．基金份额持有人

41.股票发行申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起（）后，发行人可再次提出股票发行申请。

A．3个月B．6个月C．9个月D．1年

42.资产管理中，__是最常见、最简便的风险度量方法。

A．方差度量法B．收益预期范围度量法C．下跌概率法D．风险收益法

43.根据《证券公司证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报__备案。

A．交易所会员大会B．交易所理事会C．中国证监会D．交易所董事会

44.经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下面对经济周期变动影响股票价格的环节描述，正确的是（）。

A．经济周期变动→公司利润增减→股息增减→投资者心理和投资决策变化→供求关系变化→股票价格变化B．经济周期变动→供求关系变化→公司利润增减→股息增减→投资者心理和投资决策变化→股票价格变化C．经济周期变动→公司利润增减→供求关系变化→股息增减→投资者心理和投资决策变化→股票价格变化D．经济周期变动→投资者心理和投资决策变化→公司利润增减→股息增减→供求关系变化→股票价格变化

45.下列选项的哪种情况，可以进行零数委托__。

A．卖出股票B．买入股票C．买卖任何证券D．买入记账式国债

46.在委托时，__的身份确认可不由密码控制。

A．电话自动委托B．电话转委托C．自助委托D．网上委托

47.清算与交割、交收的关系是__。

A．清算在交割、交收之前B．清算在交割、交收之后C．清算在交割、交收前后关系不固定，有时清算在前，有时交收在前D．清算与交割、交收同步

48.上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在__闭市后向各证券公司营业部传送投资者配股明细数据库。

A．配股登记日B．配股实行日C．配股公告日D．配股发放日

49.根据资产配置调整的依据不同，可以将资产配置的动态调整过程分为四种类型，以下不正确的是（）。

A．买入并持有策略B．投资组合保险策略：

C．恒定分散策略D．动态资产配置策略

50.客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于__。

A．50%B．60%C．70%D．80%