内蒙古下半年证券从业资格考试证券市场参与者试题.docx

1、内蒙古下半年证券从业资格考试证券市场参与者试题内蒙古2016年下半年证券从业资格考试：证券市场参与者试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行（）后得出的综合性风险控制指标。 A风险调整 B纳税调整 C负债调整 D资产调整 2.深圳证券交易所A股佣金的收取起点为_。 A5元 B10元 C50元 D100元 3.定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后_日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。

2、A3 B5 C10 D15 4.下面关于可转换债券的叙述，错误的是_。 A可转换债券是一种附有转股权的特殊债券 B可转换债券具有双重选择权 C投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权 D可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险；对发行人的风险、投资者的收益却没有限制 5. 某证券营业部支付场地租金需要500万元，设备购置需要300万元，席位费需要50万元，则上级公司拨入的营运资金符合要求的金额是_。 A500万元 B550万元 C800万元 D1000万元 6. 中华人民共和国公司法规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票应当是_。 A国有股 B普

3、通股 C记名股票 D不记名股票 7. 如果注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无法对会计报表整体发表审计意见时，应当出具（）的审计报告。 A保留意见 B否定意见 C拒绝表示意见 D无保留意见 8. A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即1.60元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为_元。 A1 B1.60 C2 D4 9. 境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的_。 A普通会员 B特别会员 C正式会员 D临时会员 10. 董事任

4、期由公司章程规定，但每届任期不得超过（）年。 A3 B4 C5 D7 11. 下面可以作为金融债券的发行主体的是_。 A中央政府 B生产企业 C国际公益组织 D银行 12. 将权证划分为认购权证和认沽权证的划分依据是_。 A权证持有人行权的时间不同 B权证的内在价值分类 C权证行权的基础资产或标的资产 D持有人权利的性质不同 13. 证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）万元。 A1000 B2000 C3000 D5000 14. 信用公司债的发行人实际上是将_作为担保。 A房屋 B土地 C公司信誉 D第三者保证 15. 1979年以前相比属于收入分配政策改变的措施是_。 A

5、减少国债发行量 B实行“利改税” C降低再贴现率 D大量发行国债 16. 样本数的不同决定了移动平均线移动变化的急缓，下列有关说法正确的是_。 A连续大量采集，变化较急，称为快速线 B间隔着采集，多作为中长线指标 C采集样本数少，称为慢速线 D采集样本数少，称为快速线 17. _是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构，_则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。_ A基金评级机构 律师事务所 B基金投资咨询公司 基金评级机构 C基金评级机构 基金投资咨询公司 D律师事务所基金评级机构 18. 以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为_。

6、A指数基金 B基金中的基金 C伞型基金 D信托投资单位 19. 连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高_个买入申报价格和数量。 A5 B6 C7 D8 20. 上市公司的年度报告延期最长不得超过_。 A50日 B60日 C40日 D70日 21. 按_基金可分为成长型基金、收入型基金、平衡型基金。 A投资目标 B投资标的 C基金的组织形式不同 D基金是否可自由赎回和基金规模是否固定 22. 影响投资者风险承受能力和收益要求的因素通常不包括_。 A投资者的年龄 B资产负债状况 C财务变动状况 D投资者的性别 23. 在实际中通常使用历史数据来估计方差，估计公式可

7、以是（）。 A. B. C. D. 24. 对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴_的个人所得税。 A10% B20% C30% D40% 25. 1979年以前相比属于收入分配政策改变的措施是_。 A减少国债发行量 B实行“利改税” C降低再贴现率 D大量发行国债 26.资产负债比率中的资产总额是扣除_后的资产净额。 A累计折旧 B无形资产 C应收账款 D递延资产 27.证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担证券法规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起_个月内不得参与证券承销。 A20 B36

8、 C12 D40 28.新中国证券交易市场最先试办的业务是_。 A国库券转让 B股票柜台买卖 C企业债券转让 D人民币特种股票在交易所买卖 29.某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易，上一交易日的参考价格为5.50元，那么今日交易价不可能为_元。 A4.85 B5.05 C5.85 D6.05 30. 证券公司向其客户公布的可作为融资买入或融券卖出的标的证券名单，不得超出_规定的范围。 A中国证券业协会 B证券交易所 C中国证监会 D证券登记结算机构 31. 专项复核报告最迟应在发行人申报财务资料有效期截止前_送至证监会。 A1个月 B7个工作日 C10个工作日 D15个工作日 32. 经

9、国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务不包括_。 A与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 B证券承销与保荐 C证券资产管理 D借用客户资金进行证券买卖 33. _属于明文列示的证券公司操纵市场行为。 A以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券 B内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券 C将自营账户借给他人使用 D委托其他证券公司代为买卖证券 34. 全国银行间市场买断式回购以_。 A全价交易、全价结算 B净价交易、净价结算 C净价交易、全价结算 D全价交易、净价结算 35. 作为无盈利、无股息原则的一个例外的股息形式是_。 A股票

10、股息 B负债股息 C财产股息 D建业股息 36. 充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中折算率最高的是_。 A上证180指数成分股股票 B交易所交易型开放式指数基金 C国债 D深证100指数成分股股票 37. 根据证券法规定，公开发行公司债券，发行人累计债券余额不超过公司净资产的（）。 A20% B30% C40% D50% 38. 应计收益率每下降或上升1个基点时的价格波动性是_。 A递减的 B不同的 C相同的 D递减的 39. 已知价计算法中的“已知价”是指_。 A当日的开盘价 B当日的收盘价 C上一个交易日的开盘价 D上一个交易日的收盘价 40.

11、 开放式证券投资基金赎回费收入在扣除基本手续费后，余额应归入_财产。 A基金管理公司 B基金托管人 C基金 D基金份额持有人 41. 股票发行申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起（）后，发行人可再次提出股票发行申请。 A3个月 B6个月 C9个月 D1年 42. 资产管理中，_是最常见、最简便的风险度量方法。 A方差度量法 B收益预期范围度量法 C下跌概率法 D风险收益法 43. 根据证券公司证券自营业务管理办法规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报_备案。 A交易所会员大会 B交易所理事会 C中国证监会 D交易所董事会 44. 经济周期循环对股票市

12、场的影响非常显著，下面对经济周期变动影响股票价格的环节描述，正确的是（）。 A经济周期变动→公司利润增减→股息增减→投资者心理和投资决策变化→供求关系变化→股票价格变化 B经济周期变动→供求关系变化→公司利润增减→股息增减→投资者心理和投资决策变化→股票价格变化 C经济周期变动→公司利润增减→供求关系变化→股息增减→投资者心理和投资决策变化→股票价格变化 D经济周期变动→投资者心理和投资决策变化→公司利润增减→股息增

13、减→供求关系变化→股票价格变化 45. 下列选项的哪种情况，可以进行零数委托_。 A卖出股票 B买入股票 C买卖任何证券 D买入记账式国债 46. 在委托时，_的身份确认可不由密码控制。 A电话自动委托 B电话转委托 C自助委托 D网上委托 47. 清算与交割、交收的关系是_。 A清算在交割、交收之前 B清算在交割、交收之后 C清算在交割、交收前后关系不固定，有时清算在前，有时交收在前 D清算与交割、交收同步 48. 上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在_闭市后向各证券公司营业部传送投资者配股明细数据库。 A配股登记日 B配股实行日 C配股公告日 D配股发放日 49. 根据资产配置调整的依据不同，可以将资产配置的动态调整过程分为四种类型，以下不正确的是（）。 A买入并持有策略 B投资组合保险策略： C恒定分散策略 D动态资产配置策略 50. 客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于_。 A50% B60% C70% D80%