证券从业考试《证券交易》考前冲刺试题1.docx

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证券从业考试《证券交易》考前冲刺试题1

2014年证券从业考试《证券交易》考前冲刺试题

（1）

一、单项选择题（本大题共60小题，每题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分）

1、自然客户申请开通创业板交易的，营业部经办人在（B　　）交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务（即在T+3交易日开通交易）。

复核员复核后生效。

A．T+1

B．T+2

C．T+3

D．T+5

2、深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，申购日后的（　C　），证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。

A．T+1日

B．T+2日

C．T+3日

D．T+4日

3、下列不属于证券经纪业务风险的是（　D　）。

A．合规风险

B．管理风险

C．技术风险

D．市场风险

4、进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的（　D　）。

A．20%

B．50%

C．100%

D．200%

5、根据现行有关规定，境内居民个人从事8股交易前，先要开立（　B　）。

A．外汇账户

B．B股资金账户

C．B股账户

D．证券账户

6、富尔证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为（　C　）元。

A．3000万

B．5000万

C．1亿

D．5亿

7、市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内（　B　）买进或卖出证券。

A．前一分钟市场价格的加权平均值

B．当时的市场价格

C．客户指定价格

D．客户指定价格或优于客户指定价格

8、下列不属于集合资产管理业务特点的有（　D　）。

A．集合性，即证券公司与客户是“一对多”

B．投资范围有限定性和非限定性之分

C．客户资产必须进行托管

D．要设定特定的投资目标

9、深圳证券交易所B股交易的结算费最高不超过（　C　）港元。

A．400

B．450

C．500

D．600

10、中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括（　D　）。

A．警告

B．罚款

C．暂停其从事证券业务

D．记过

11、现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的（　B　）以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。

A．5%

B．10%

C．20%

D．30%

12、经纪关系的建立只是确定了客户与证券经纪商之间的（　C　）关系。

A．从属

B．委托

C．代理

D．制约

13、中国结算上海分公司在现金红利发放日前的第一个交易日（　D　），通过资金结算系统将现金红利款项划付给指定的证券公司。

A．开市前

B．闭市前

C．开市后

D．闭市后

14、（　C　）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。

A．董事会

B．业务决策机构

C．业务执行部门

D．分支机构

15、下列不属于证券经纪业务合规风险的是（　C　）。

A．挪用客户的证券或资金

B．接受客户的全权委托

C．为客户提供信用交易

D．未经客户的委托擅自为客户买卖证券

16、某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入××（A股）股票20000股，那么，该投资者最低需要以（　B　）元全部卖出该股票才能保本（佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费）。

A．15．07

B．15．08

C．15．09

D．15．10

17、买断式回购初始交易日（T日），中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人（　C　）对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。

A．交易席位

B．证券账户

C．清算编号

D．资金账户

18、上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过（　A　）代理派发各上市公司的股息红利业务。

A．交易清算系统

B．交易系统

C．各证券公司

D．各银行

19、一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（　D　）。

A．验证

B．审单

C．查验资金和证券

D．审查投资者的证券投资风险承受能力

20、证券公司办理集合资产管理业务，由（　B　）代表客户行使集合资产管理计划所拥证券的权利，履行相应义务。

A．登记公司

B．证券公司

C．证券交易所

D．资产托管机构

21、证券公司自营业务的主要风险不包括（　C　）。

A．合规风险

B．市场风险

C．赎回风险

D．经营风险

22、连续（　D　）个交易日，中小企业板上市公司股票每日收盘价均低于每股面值，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A．5

B．7

C．10

D．20

23、（　C　）我国股指期货开始上市交易。

A．2009年10月30日

B．2010年3月31日

C．2010年4月16日

D．2010年5月1日

24、不属于证券回购交易业务的主要场所的是（　D　）。

A．上海证券交易所

B．深圳证券交易所

C．国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场

D．场外交易市场

25、可转换债券是指持有者依据一定的转换条件可将债券转换成（　C　）的债券。

A．基金

B．优先股

C．另一种证券

D．普通股

26、自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（　C　）。

A．100%

B．300%

C．500%

D．600%

27、发现问题并按预案程序及时处置，制止事态发展，同时向有关部门报告或请求支援。

这是证券营业部处置突发事件应遵循的（　B　）原则。

A．谁主管谁负责

B．快速反应

C．重点保护

D．疏导化解

28、以下关于可转换债券的叙述，正确的是（　D　）。

A．可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券

B．可转换债券具有债权和收益权的双重性质

C．可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票

D．可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息

29、（　A　）是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。

A．客户信用证券账户

B．客户信用资金账户

C．客户信用交易担保资金账户

D．客户信用资金账户

30、以下项目中，不属于资产管理业务的是（　A　）。

A．单一资产管理

B．专项资产管理

C．定向资产管理

D．集合资产管理

31、上海证券交易所B股结算会员分为基本结算会员和（　B　）。

A．特别结算会员

B．一般结算会员

C．普通结算会员

D．代理结算会员

32、对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是（　B　）。

A．防止证券商的信用风险

B．防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生

C．防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行

D．简化操作手续

33、在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定（　A　）。

A．法人结算席位

B．A、B股联合席位

C．风险金账户

D．结算经办人

34、下列关于公开原则的叙述，正确的是（　B　）。

A．参与交易的各方应当有获得平等的机会

B．交易各方要及时公布有关信息

C．出证券公司外，各方处于平等的法律地位

D．交易各方根据其各自的资金数量而享有不同的权利。

35、关于交收违约处理，下列说法中错误的是（　D　）。

A．对于资金交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的证券，同时按规则计收违约金

B．对于证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金

C．如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券

D．A股、B股、基金等品种由于实行前端监控，一般不存在证券交收违约的处理

36、按照我国现行有关制度规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（　D　）。

A．10%

B．15%

C．5%

D．20%

37、上海证券交易所和深圳证券交易所（　C　）要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息。

A．每日

B．每周一次

C．每个交易日

D．每月一次

38、我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是（　B　）。

A．实际股票价格

B．实际的股价指数

C．投资组合总市值

D．上证50指数

39、按照深圳证券交易所的规定，每个交易日有（　B　）个时间段为集合竞价时间。

A．1

B．2

C．3

D．4

40、《证券法》规定，设立证券公司的主要股东应具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币（　B　）。

A．1亿元

B．2亿元

C．5亿元

D．10亿元

41、新股竞价发行的最大缺陷是（D　　）。

A．广泛的市场性

B．一、二级市场的联动性

C．经济高效性

D．股价的被操纵性

42、上海证券交易所资金的清算和交收以（A　　）为明细核算单位。

A．会员公司在该所取得的交易席位

B．会员公司的账户

C．会员公司的客户

D．证券公司的保证金账户

43、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，债券和债券质押式回购竞价交易单笔申报最大数量应当不超过（　C　）。

A．1万张

B．5万张

C．10万张

D．100万张

44、国债买断式回购业务中的履约金比率如发生调整，则已发生交易的履约金（　B　）。

A．追溯调整

B．不追溯调整

C．部分追溯调整

D．无法判断

45、在我国，股票账户可以买卖的对象有（　D　）。

A．股票

B．债券

C．基金

D．以上都可以

46、Y股票正处于交易特别处理阶段，属于ST股票，昨日的收盘价为9．66元。

那么Y股票交易的价格上限、价格下限分别为（　B　）。

A．10．62元，8．70元

B．10．14元，9．18元

C．10．62元，9．18元

D．10．14元，8．70元

47、若某券种A是在证券交易所新上市企业债，则企业债的标准券折算率公式为（　D　）。

A．企业债标准券折算率=[上期平均价×（1一波动率）×97%]÷（1＋到期平均回购利率／2）÷100

B．企业债标准券折算率=[上期平均价×（1－波动率）×94%]÷（1+到期平均回购利率／2）÷100

C．企业债标准券折算率=计算参考价×93%÷100

D．企业债标准券折算率=计算参考价×90%÷100

48、下面给出关于清算的解释，错误的是（　C　）。

A．指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算

B．指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和，

C．企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

D．银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

49、A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。

次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（　C　）。

A．10%

B．40%

C．50%

D．60%

50、网上竞价发行方式的缺陷是（　D　）。

A．市场性

B．发行市场与交易市场的联动性

C．经济高效性

D．股价易被大资金操纵

51、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要证券交易的，责令改正，处以（　D　）的罚款。

给客户造成损失的，要依法承担赔偿责任。

A．1倍以上5倍以下

B．3万元以上30万元以下

C．3万元以上10万元以下

D．1万元以上10万元以下

52、采用限价委托方式，以下（　C　）不是经纪商在执行委托指令时的行为。

A．限价卖出证券

B．高于限价卖出证券

C．低于限价卖出证券

D．限价买入证券

53、证券登记结算机构应该设立（　D　）。

A．交易结算保证金

B．员工奖励基金

C．职工培训基金

D．结算风险基金

54、网上竞价发行方式也可以称为（　A　）。

A．招标购买方式

B．承销购买方式

C．同一价购买方式

D．支付购买方式

55、根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定，（　D　）。

A．当日申购的基金份额，同日不可以卖出

B．当日申购的基金份额，同日可以赎回

C．当日买人的基金份额，同日可以卖出

D．当日买入的基金份额，同日可以赎回

56、全国银行间市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（　C　）。

A．10%

B．15%

C．20%

D．25%

57、有关交易所席位的说法，正确的是（　C　）。

A．有形席位的报盘速度较高

B．我国目前只有有形席位

C．我国有普通席位和专用席位之分

D．所有国家都有普通席位和专用席位两种

58、对于深圳证券交易所的上市开放式基金（1OF），赎回申报单位为（　B　）

A．100份基金份额

B．1份基金份额

C．100元人民币

D．1元人民币

59、召开股东大会的上市公司要提前（　D　）天刊登公告。

A．10

B．15

C．20

D．30

60、深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（　C　），自上市首日起执行。

A．5%

B．7%

C．10%

D．12%

二、多项选择题（本大题共40小题，每题1分，共40分。

以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填、漏填均不得分）

61、下列选项中，属于证券交易所可对其会员给予的纪律处分措施（　ABC　）。

A．在会员范围内通报批评

B．暂停或者限制交易

C．取消会员资格

D．罚金

62、证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括（　BCD　）等。

A．配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

B．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

C．具有满足业务需要的技术系统

D．中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

63、全国银行问市场开展证券回购业务的条件有（　BCD　）。

A．用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经证监会批准发行的金融债券

B．用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经中国人民银行批准发行的金融债券

C．以券融资方必须确保在回购成交到购回日期间在登记结算机构存放足够的标准券

D．以资融券方必须有足够的资金满足回购交收

64、资产管理业务的风险不包括（ABD　　）。

A．管理风险

B．经营风险

C．操作风险

D．市场风险

65、下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收说法正确的有（　AD　）

A．在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押

B．到期购回金额等于购回价格乘以成交金额

C．违约后第一个交易日起，中国结算公司有权依法处分质押券

D．分为初始清算交收和到期清算交收

66、下列关于即时行情的说法，正确的有（　ABCD　）。

A．上海证券交易所开盘集合竞价期间，即时行情内容包括：

证券代码、证券简称、前收盘价格、虚拟开盘参考价格、虚拟匹配量和虚拟未匹配量

B．深圳证券交易所集合竞价期间的即时行情内容包括：

证券代码、证券简称、集合竞价参考价格、匹配量和未匹配量等

C．深圳证券交易所规定，股票、债券上市首日，其即时行情显示的前收盘价为其发行价，基金为其前一日基金份额净值

D．未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情

67、下列关于客户资产管理业务的描述不正确的是（　ABC　）。

A．由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人

B．证券公司需与客户签订资产管理合同

C．证券公司使用客户委托的资产

D．证券公司实现客户资产的稳定增值

68、上海证券交易所接受（　AC　）方式的市价申报。

A．最优五档即时成交剩余撤销申报

B．对手方最优价格申报

C．最优五档即时成交剩余转限价申报

D．本方最优价格申报

69、关于债券价格报价，以下说法正确的是（AC　　）。

A．全价交易是以含有应计利息的价格报价，按全价价格进行交割

B．净价交易是以不含票面利息的价格报价，按净价价格作为交割价格

C．我国从2002年3月25日起，国债交易采取净价交易方式

D．在净价交易方式下，应计利息根据票面利率按月计算

70、关于我国权证交易，以下选项正确的是（BCD　　）。

A．单笔权证买卖申报数量不得超过10万份

B．当日买进的权证，当日可以卖出

C．权证上市首日开盘参考价由保荐机构计算（无保荐机构的由发行人计算）

D．已上市交易的权证，合格机构可创设同种权证

71、证券经纪商为客户保密的资料包括（　ABCD　）。

A．客户开户的基本情况

B．客户委托的有关事项

C．股东账户中的库存证券种类和数量

D．资金账户中的资金余额

72、关于上海证券交易所涉及投资者一部分费用，以下说法正确的有（BCD　　）。

A．基金账户开户为每户10元

B．企业债券3天质押式回购佣金为成交金额的0．0075%

C．B股结算费为成交金额的0．05%

D．个人账户余额查询费为每户20元

73、下列属于证券交易所对证券经纪业务监管的内容有（　ABC　）。

A．制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性

B．确定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户的情况

C．要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告

D．聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核

74、从基本原理上说，证券经纪业务可分为（AC　　）。

A．柜台代理买卖

B．证券登记结算公司代理买卖

C．证券交易所代理买卖

D．证券承销代理买卖

75、上海和深圳交易所开展以国债为主要品种的质押式回购交易主要目的是（ABCD　　）。

A．发展我国国债市场

B．活跃国债交易

C．发挥国债这一金边债券的信用功能

D．为社会提供一种新的融资方式

76、净额清算又分为（BD　　）。

A．单位净额清算

B．双边净额清算

C．三边净额清算

D．多边净额清算

77、证券交易所证券交易全部或者部分不能正常进行是指（　ABCD　）。

A．无法正常开始

B．无法连续交易

C．交易结果异常

D．交易无法正常结束

78、参与全国银行间市场质押式回购的非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算，且只能委托开展（　BC　）业务。

A．抵押

B．现券买卖

C．逆回购

D．担保

79、结算过程中，需要遵守最低结算备付金规定的交易品种包括（　ACD　）。

．

A．A股

B．B股

C．基金、国债

D．企业债回购

80、自助委托可以通过（ACD　　）方式实现。

A．电话委托

B．柜台委托

C．自助终端委托

D．网上委托

81、客户融资买券后，以（　BD　）的方式偿还从证券公司融入的资金。

A．买券还券

B．卖券还款

C．借券换券

D．直接还款

82、全国银行同业拆借中心根据中央结算公司提供的交易券种要素，公告交易券种的（　BCD　）。

A．交易价格

B．挂牌日

C．摘牌日

D．交易的起止日期

83、结算系统参与人（　ABD　）内容发生变更时，需要及时在中国结算公司办理结算账户信息变更手续。

A．名称

B．结算账户

C．业务规则

D．清算路径

84、理财顾问服务具有（ABCD　　）的特点。

A．顾问性

B．综合性

C．长期性

D．专业性

85、客户委托资产可以是客户合法持有的（　ABC　）等资产。

A．现金

B．债券

C．资产支持证券

D．房产

86、在固定收益平台交易采用询价交易中，以下说法正确的是（ACD　　）。

A．询价方每次可以向5家被询价方询价

B．询价方对被询价方提出的报价，于询价发出后30分钟内予以接受，固定收益平台即确认成交

C．20分钟内未接受的，询价、报价自动取消

D．在询价方接受前，被询价方可撤销其报价

87、在证券公司的集合资产管理计划中，客户必须履行的义务有（　ACD　）。

A．按合同约定承担投资风险

B．参与和退出集合资产管理计划

C．按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用

D．保证委托资产来源及用途的合法性

88、下列关于大宗交易的说法，不正确的有（　BC　）。

A．大宗交易的申报包括意向申报和成交申报

B．申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将不视为申报

C．有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%内确定

D．大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，必须承认交易结果

89、以下选项中，属于特别会员享有的权利的是（ABD　　）。

A．列席证券交易所会员大会

B．向证券交易所提出相关建议

C．在证券交易所的指导下开展证券业务试点

D．接受证券交易所提供的相关服务

90、买断式回购交易的违约金额包括（ABCD　　）。

A．违约交收金额

B．透支利息

C．违约金

D．处置所扣证券可能产生的税费

91、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立哪些专用证券账户?

（ABD　　）

A．转融通专用证券账户

B．转融通担保证券账户

C．转融通专用资金账户

D．转融通证券交收账户

92、证券交易所从满足相关规定的证券范围中，按照（　ABD　）的原则，选取并确定标的证券的名称，并向市场公布。

A．从严到宽

B．从少到多

C．逐步发展

D．逐步扩大

93、可转换债券的转股价格因公司（ABCD　　）进行调整。

A．送红股

B．增发新股

C．配股

D．降低转股价格

94、投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责（　BCD　）事务。

A．具体投资项目的决策

B．确定具体的资产配置策略

C．确定投资事项

D．确定投资品种

95、金融期货交易是指以金融期货合约为对象进行的流通转让活动。

金融期货主要有（　ABD　）三种类型。

A．外汇期货

B．利率期货

C．期权期货

D．股权类期货

96、根据客户与证券经纪业务营销人员的关系来划分，客户可分为（ABD　　）。

A．直接关系型

B．间接关系型

C．朋友关系型

D．陌生关