三体系认证审核通用检查表新版汇编.docx
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三体系认证审核通用检查表新版汇编
三体系认证审核通用检查表-1
发布者:
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2013-8-1410:
32:
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1425689
质量、环境、职业健康安全整合管理体系审核通用检查表(适合各部门)
受审核部门:
编制人/日期:
批准人/日期:
审核准则:
ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,体系文件、适用法律法规
审核日期:
审核员:
一体化管理体系要求
检查内容
是否
适用
参考
文件
检查方法
检 查
结果记录
一体化
条款
ISO9001条款
ISO14001条款
OHSAS18001条款
提问
文件
查阅
现场
检查
4.2.1
总则
4.2.1
总则
4.4.4
环境管理
体系文件
4.4.4文件
◆组织是否有文件的管理体系?
相关文件是否齐全?
文件是书面形式还是电子形式?
◆与管理体系相关的文件有多少?
◆与受审核部门相关的文件是多少?
◆组织结构图、管理方针、三同时报告等是否存完好?
◆电子形式文件的使用是否有效?
√
√
√
√
◆管理体系文件是否覆盖了标准的适用要素(或过程)并符合其要求?
要素(或过程)之间相互作用关系是否给予确定及描述?
◆管理体系文件的内容是否满足ISO9001、ISO14001、OHSAS18001的要求?
◆一体化管理体系要素(过程)间的逻辑关系、文件的接口是否清楚?
√
√
◆查询相关文件的途径
◆有否规定查询相关文件的途径?
◆文件是否便于查阅?
√
√
4.2.2
综合管理手册
4.2.2
质量
手册
◆管理手册的覆盖面是否完整?
如对ISO9001标准有剪裁,剪裁细节说明的是否合理?
◆管理手册是否包括管理体系的范围。
◆管理手册是否包括任何剪裁的细节与合理性。
◆管理手册是否引用或包括程序文件。
◆管理手册是否包括管理体系过程(或要素)之间的相互作用的表述。
◆手册和程序是否相互协调,是否有可操作性。
√
√
√
√
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注1:
文件查阅含记录的查阅。
注2:
“检查结果记录”栏:
符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认)。
续表
受审核部门:
编制人/日期:
批准人/日期:
审核准则:
ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,体系文件、适用法律法规
审核日期:
审核员:
一体化管理体系要求
检查内容
是否
适用
参考
文件
检查方法
检 查
结果记录
一体化
条款
ISO9001条款
ISO14001条款
OHSAS18001条款
提问
文件
查阅
现场
检查
4.2.2
综合管理手册
4.2.2
质量
手册
◆管理手册的控制情况
◆手册的发放、更改是否符合文件控制要求。
√
4.2.3
文件
控制
4.2.3
文件
控制
4.4.5
文件
控制
4.4.5
文件和
资料控制
◆制定的文件控制程序是否符合要求
◆文件控制程序内容是否完整,是否有可操作性?
程序中是否对文件的编制、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定?
◆程序文件是否有效版本?
◆外来文件(如标准)是否包括在控制范围之例?
◆是否规定了文件夹的保管办法?
◆是否规定了适用和定期评审文件的有效性?
◆对体系的运行起关键作用的岗位是否得到现行有效文件?
◆ 是否规定了失效文件的处置、管理办法?
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◆文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况
◆所有文件是否字迹清楚?
◆所有文件标识是否明确?
◆文件发布前是否得授权人的批准?
◆所有文件是否均注明制定或修订日期?
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注1:
文件查阅含记录的查阅。
注2:
“检查结果记录”栏:
符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认)。
续表
受审核部门:
编制人/日期:
批准人/日期:
审核准则:
ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,体系文件、适用法律法规
审核日期:
审核员:
一体化管理体系要求
检查内容
是否
适用
参考
文件
检查方法
检 查
结果记录
一体化
条款
ISO9001条款
ISO14001条款
OHSAS18001条款
提问
文件
查阅
现场
检查
4.2.3
文件
控制
4.2.3
文件
控制
4.4.5
文件
控制
4.4.5
文件和
资料控制
◆文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况
◆文件修改后是否重新批准?
◆识别文件现行修改状态的方法是什么?
是否满足要求?
◆使用处是否都使用适应文件的有效版本?
◆文件的查找是否方便?
◆文件的保管是否有效?
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√
◆外来文件的控制
◆是否对外来文件夹的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等作了规定?
◆执行的如何?
√
√
◆作废文件的管理
◆是否对保留的作废文件进行标识和管理,以防止误用?
√
4.2.4
记录
控制
4.5.3
记录
控制
4.5.3
记录
4.5.3
记录和记录
管理
◆是否有对记录进行管理的程序
◆程序中是否对记录的标识、收集编目、归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定?
◆本组织与有关的记录有哪些?
◆与受审核部门有关的记录有哪些?
◆程序中是否包含对记录的质量要求?
◆是否有保存期限的规定?
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√
√
√
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注1:
文件查阅含记录的查阅。
注2:
“检查结果记录”栏:
符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认)。
续表
受审核部门:
编制人/日期:
批准人/日期:
审核准则:
ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,体系文件、适用法律法规
审核日期:
审核员:
一体化管理体系要求
检查内容
是否
适用
参考
文件
检查方法
检 查
结果记录
一体化
条款
ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS18001条款
提问
文件
查阅
现场
检查
4.2.4
记录
控制
4.5.3
记录
控制
4.5.3
记录
4.5.3
记录和记录
管理
◆记录管理的实况
◆是否对记录进行了清理,并列出了清单?
◆对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致?
◆记录是否填写正确、字迹清楚?
◆贮存是否便于存取和检索?
◆贮存环境如温度、湿度是否适宜,防尘、防蛀等保护措施是否得当?
◆过期记录是否完整?
能否提供足够信息?
信息是否可靠、可见证?
◆记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性?
◆员工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取相应信息?
√
√
√
√
√
√
√
√
√
5.1
管理
承诺
5.1
管理
承诺
◆最高管理者对其建立和改进管理体系的承诺能够提供哪些证据?
◆总经理是否制定并批准书面的质量、环境、职业健康安全方针和目标,并采取措施使员工正确理解并贯彻执行?
◆是否通过培训、宣传、会议、评审、报告文件等方式将相关方(客户)的要求、法律法规的要求传达到各阶层员工?
√
√
√
注1:
文件查阅含记录的查阅。
注2:
“检查结果记录”栏:
符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认)。
续表
受审核部门:
编制人/日期:
批准人/日期:
审核准则:
ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,体系文件、适用法律法规
审核日期:
审核员:
一体化管理体系要求
检查内容
是否
适用
参考
文件
检查方法
检 查
结果记录
一体化
条款
ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS18001条款
提问
文件
查阅
现场
检查
5.1
管理
承诺
5.1
管理
承诺
◆最高管理者对其建立和改进管理体系的承诺能够提供哪些证据?
◆各阶层员工是否充分理解这些要求的重要性,并在工作中确保这些要求的实现?
◆是否定期进行管理评审,确保质量、环境、职业健康安全管理体系的适用性、有效性和充分性。
◆是否为每项活动提供充分的资源。
√
√
√
5.2
以顾客、环境和员工为关注焦点
5.2
以顾客
为关注
焦点
◆组织是怎样做到以顾客、环境和员工为关注焦点的?
◆组织是通过什么方法掌握顾客、员工以及其他相关方对产品质量的要求以及对保护环境、保障职业健康安全的要求?
◆组织如何将顾客的要求、环境保护的要求、职业健康安全的要求转化为各项工作的要求并实施,从而达到顾客、员工以及其他相关方的满意?
√
√
√
√
5.3
管理
方针
5.3
质量
方针
4.2
环境
方针
4.2
职业健康
方针
◆质量、环境、职业健康安全方针的制定
◆是否制定了文化的管理方针?
◆管理方针是否经最高管理者批准?
√
√
◆管理方针的内容
◆是否与组织的宗旨相适宜。
◆是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模,适合于组织环境的
√
√
注1:
文件查阅含记录的查阅。
注2:
“检查结果记录”栏:
符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认)。
续表
受审核部门:
编制人/日期:
批准人/日期:
审核准则:
ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,体系文件、适用法律法规
审核日期:
审核员:
一体化管理体系要求
检查内容
是否
适用
参考
文件
检查方法
检 查
结果记录
一体化
条款
ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS18001条款
提问
文件
查阅
现场
检查
5.3
管理
方针
5.3
质量
方针
4.2
环境
方针
4.2
职业健康
方针
◆管理方针的内容
影响、职业健康安全风险的性质和规模。
◆是否对满足顾客及其他相关方的要求,对持续改进、污染预防和降低风险作出承诺;
◆是否对遵守有关质量、环境、职业健康安全法律、法规和其他要求作出承诺。
◆是否提供建立和评审目标和指标的框架。
◆是否与公司的其他方针一致。
√
√
◆管理方针的传达与管理
◆如何向全体员工传达的?
◆采取了哪些方式?
◆询问员工,看员工是否了解管理方针?
◆为公众如何获得管理方针?
√
√
√
√
√
√
◆管理方针是否得到实施
◆检查绩效测量结果,确认方针是否得到实施?
√
◆管理方针的评审与修订
◆是否有定期评审管理方针的规定?
√
注1:
文件查阅含记录的查阅。
注2:
“检查结果记录”栏:
符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认)。
续表
受审核部门:
编制人/日期:
批准人/日期:
审核准则:
ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,体系文件、适用法律法规
审核日期:
审核员:
一体化管理体系要求
检查内容
是否
适用
参考
文件
检查方法
检 查
结果记录
一体化
条款
ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS18001条款
提问
文件
查阅
现场
检查
5.3
管理
方针
5.3
质量
方针
4.2
环境
方针
4.2
职业健康
方针
◆管理方针的评审与修订
◆最高管理者是否定期评审过管理方针?
◆如何对管理方针进行修订?
◆评审、修订的依据是什么?
√
√
√
√
◆是否建立了环境因素识别和评价的程序
◆有无环境因素识别和评价的程序?
◆程序中是否包括环境因素识别和评价的要求?
√
√
◆是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别
◆是否按程序要求识别环境因素?
◆是否规定了识别的范围和对象?
◆是否有环境因素的清单?
◆受审核部门的环境因素有哪些?
√
√
√
√
√
◆用什么方法和怎样进行环境因素的识别
◆是否规定了识别环境因素的方法?
◆方法是否适宜?
◆识别环境因素时,收集了哪些原始资料?
√
√
√
√
◆识别环境因素应把握的要点
◆是否考虑三种状态?
◆是否考虑三种时态?
◆是否考虑了环境因素的七种类型?
◆是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的环境因素?
√
√
√
√
注1:
文件查阅含记录的查阅。
注2:
“检查结果记录”栏:
符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认)。
续表
受审核部门:
编制人/日期:
批准人/日期:
审核准则:
ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,体系文件、适用法律法规
审核日期:
审核员:
一体化管理体系要求
检查内容
是否
适用
参考
文件
检查方法
检 查
结果记录
一体化
条款
ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS18001条款
提问
文件
查阅
现场
检查
5.4.1
环境
因素
4.3.1
环境
因素
◆如何进行环境影响评价
◆有无规定环境影响评价的方法、准则和步骤?
◆有无重大环境因素清单?
◆评价结果是否合理?
◆对新项目和变化是否进了环境因素的补充识别和评价?
√
√
√
√
√
◆如何对重大环境因素的控制进行策划
◆是否根据环境因素评价结果,制定了重大环境因素控制措施计划?
◆对重大环境因素的控制措施有哪些?
◆对潜在重大环境因素是否制定了应急准备和响应措施?
√
√
√
√
√
◆环境因素的住处能否及时更新
◆有无更新信息的规定?
◆是否按规定实施更新?
√
√
◆在制定方针、目标和指标时,是否考虑了重大环境因素
◆哪些重大环境因素列入目标和指标?
◆其他环境因素如何控制?
√
√
√
5.4.2
对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划
4.3.1
对危险源辨
识、风险评价
和风险控制
的策划
◆是否建立了危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序
◆有无危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序?
◆程序中是否包括危险源辨识、风险评价和风险控制策划的要求?
√
√
注1:
文件查阅含记录的查阅。
注2:
“检查结果记录”栏:
符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认)。
续表
受审核部门:
编制人/日期:
批准人/日期:
审核准则:
ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,体系文件、适用法律法规
审核日期:
审核员:
一体化管理体系要求
检查内容
是否
适用
参考
文件
检查方法
检 查
结果记录
一体化
条款
ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS18001条款
提问
文件
查阅
现场
检查
5.4.2
对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划
4.3.1
对危险源辨
识、风险评价
和风险控制
的策划
◆是否对组织的活动及活动场所中的危险源及其风险进行了辨识
◆是否按程序要求辨识危险源及其风险?
◆是否规定了辨识的范围和对象?
◆是否有危险源及其风险的清单?
◆受审核部门的危险源及其风险有哪些?
√
√
√
√
√
◆用什么方法和怎样进行危险源及其风险的辨识
◆是否规定了辨识危险源及其风险的方法?
◆方法是否适宜?
◆辨识危险源及其风险时,收集了哪些原始资料?
√
√
√
√
◆辨识危险源及其应把握的要点
◆是否考虑三种状态?
◆是否考虑三种时态?
◆是否考虑了各种类型的危险情况?
◆是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的职业健康安全风险?
√
√
√
√
◆如何进行风险评价
◆有无规定风险评价的方法、准则和步骤?
◆有无重大危险源及其风险清单?
◆评价结果是否合理?
◆对新项目和变化是否进行了风险评价和事前评价?
√
√
√
√
√
√
√
注1:
文件查阅含记录的查阅。
注2:
“检查结果记录”栏:
符合○,轻微不符合△,严重不符合×(有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认)。
续表
受审核部门:
编制人/日期:
批准人/日期:
审核准则:
ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,体系文件、适用法律法规
审核日期:
审核员:
一体化管理体系要求
检查内容
是否
适用
参考
文件
检查方法
检 查
结果记录
一体化
条款
ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS18001条款
提问
文件
查阅
现场
检查
5.4.2
对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划