证券从业资格考试《基础知识》最新模拟题3.docx
《证券从业资格考试《基础知识》最新模拟题3.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券从业资格考试《基础知识》最新模拟题3.docx（17页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
证券从业资格考试《基础知识》最新模拟题3
2010证券从业资格考试《基础知识》最新模拟题（3）
第一部分：
单选题（请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0、5分、）
1、综观各国情况，证券经营机构的类型可分为（）、
A、分离型与综合型B、集中型与分散型C、中间型与集中性D、分散型与中间型
2、专业的证券投资咨询机构、资信评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务（）以上经验、
A、一年B、二年C、三年D、五年
3、为禁止证券欺诈行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益和社会公共利益，1993年8月15日由国务院证券委员会公布了（）、
A、《禁止证券欺诈行为暂行办法》B、《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》
C、《证券市场禁入暂行规定》D、《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》
4、同业拆借市场在金融市场体系中属于（）范畴、
A、资本市场B、长期资金融通市场C、贷款市场D、货币市场
5、商业银行进行证券投资主要是为了保持银行资产的（）
A、增值和保值B、本金安全C、流动性和分散风险D、增值和安全
6、封闭式基金单位的交易方式是（）、
A、赎回B、证交所上市C、既可赎回，又可上市D、柜台交易
7、在下述四个结论中，正确的结论是（）
A、职业道德具有职业上的普遍性B、职业道德具有内容上的稳定性
C、职业道德具有形式上的同一性D、结论A、B及C都不是正确的、
8、证券市场按组织形式的不同，可以分为（）、
A、股票市场和债券市场B、发行市场和流通市场C、集中市场和场外市场D、国内市场和国际市场
9、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币（）万元、
A、1000B、2000C、3000D、5000
10、债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（）、
A、券面形态B、发行方式C、流通方式D、偿还方式
11、为了加强对可转换公司债券的管理，规范可转换债券的发行、上市、转换股份及其相关活动，保护当事人合法权益，国务院证券委员会于（）发布了《可转换公司债券管理暂行办法》、
A、1992年3月18日B、1993年8月2日C、1997年3月25日D、1997年11月14日
12、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（）、
A、股票市场和债券市场B、证券市场和货币市场C、短期资金市场和长期资金市场D、中长期信贷市场和证券市场
13、设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付、请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息、
A、单利：
50复利：
50B、单利：
50复利：
6A、05C、单利:
6A、05复利:
50D、单利:
6A、05复利:
6A、05
14、保险公司进行证券投资主要是考虑（）
A、本金安全和收益率B、流动性和分散风险C、投资和融资D、调剂资金余缺
15、证券投资基金资产的名义持有人是（）、
A、基金投资者B、基金管理人C、基金托管人D、基金监管人
16、投资基金的风险可能小于（）、
A、股票B、固定利率债券C、浮动利率债券D、债券
17、证券市场的企业转制功能是我国市场化取向的经济改革过程中的一项（）功能、
A、基本B、特殊C、常规性D、辅助性
18、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任、
A、证券公司B、信托投资公司C、保险公司D、基金管理公司
19、投资者A以14元1股的价格买入X公司股票若干股,年终分得现金股息0、90元,计算投资者A的股利收益率、
A、5、96%B、6、43%C、8、98%D、5、08%
20、以下哪一种是证券交易所采取的组织方式?
（）
A、经纪制B、代理制C、做市商制D、自助制
21、拥有证券就意味着享有对财产的（）的权利、
A、所有、使用、收益和处分B、占有、流通、收益和处分
C、占有、使用、收益和处分D、占有、使用、流通和处分
22、以下哪一类不是证券发行主体?
（）
A、政府B、企业C、居民D、金融机构
23、美国、日本、中国证券经营机构的类型为（）、
A、分离型B、综合型C、中间型D、集中型
24、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为（）市场、
A、直接融资B、间接融资C、资本D、货币
25、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为间接融资市场，所以以投资银行为中介进行的融资活动场所是（）
A、间接融资市场B、信贷市场C、货币市场D、直接融资市场
26、证券专营机构在英国称（）、
A、投资银行B、商人银行C、证券公司D、证券商
27、地方债券的发行主体是（）、
A、地方企业B、地方性银行C、地方政府D、地方事业单位
28、对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为（）、
A、财政部和中国证监会B、国有资产管理局和证监会
C、司法部和证监会D、人民银行和证监会
29、作为持有人应得权益的证明文件，证券是一种（）
A、书面凭证B、法律凭证C、货币凭证D、资本凭证
30、证券专营机构在美国称（）、
A、投资银行B、商人银行C、证券公司
31、在计算基金资产总额时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（）为准、
A、开盘价B、收盘价C、最高价D、最低价
32、金融机构发行金融债券使得其资金来源（）、
A、减少B、增加C、不变D、都不是
33、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为（）、
A、中央登记结算机构B、地方登记结算机构C、交易所D、交易中心
34、根据1997年12月10日国务院证券委员会发布的《证券交易所管理办法》规定，证券交易所接纳的会员应当是（）
A、有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构B、有权部门批准设立的金融机构
C、有权部门批准设立的境内证券经营机构D、有权部门批准设立并具有法人地位的证券经营机构
35、公司清算时每一股份所代表的实际价值是（）、
A、票面价值B、账面价值C、清算价值D、内在价值
36、安全性最高的有价证券是（）、
A、国债B、股票C、公司债券D、企业债券
37、按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为（）、
A、展期偿还B、满期偿还C、全额偿还D、部分偿还
38、股票净值又称（）
A、票面价值B、账面价值C、清算价值D、内在价值
39、在公司章程中载明并获批准后、公司以一部分股本作为股息派发，称之为（）、
A、股票股息B、财产股息C、负债股息D、建业股息
40、为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，单个基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的（）
A、10%B、40%C、50%D、80%
41、证券市场按横向结构关系，可以分为（）、
A、股票市场、债券市场和基金市场B、发行市场和流通市场C、集中市场和场外市场D、国内市场和国际市场
42、为了加强证券市场的宏观管理，统一协调有关政策，建立健全证券监管工作制度，保护广大投资者利益，促进我国证券市场健康发展，国务院于（）发布《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》、
A、1993年12月29日B、1992年12月17日C、1993年4月22日D、1994年6月24日
43、于（）年（）月（）日通过的《证券法》规定，证券业和银行业、信托业、保险业分业经营、分业管理、证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立、
A、1998、1B、29B、1995、7、1C、1998、A、1D、1998、7、1
44、客户的交易结算资金必须全额存入指定的（），单独立户管理、
A、商业银行B、金融机构C、证券公司D、工商银行
45、证券监督管理机关和证券争议处理机关在履行职责时，如果没有法律依据或法律规定不明，应当依据（）原则解释法律和处理问题、
A、公平B、公正C、诚实信用D、公开
46、公司以其金融资产抵押而发行的债券是（ ）
A、保证公司债B、不动产抵押公司债C、证券抵押信托公司债D、设备信托公司债
47、1982年2月率先开办堪萨斯价值线综合指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是（）、
A、芝加哥商业交易所B、芝加哥期货交易所C、纽约证券交易所D、美国堪萨斯农产品交易所
48、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（）
A、参与优先股B、累积优先股C、可赎回优先股D、股息率可调整优先股
49、证券交易所采取的组织方式是（）、
A、经纪制B、代理制C、做市商制D、自助制
50、股份有限公司的设立程序为：
（）、
A、设立准备、募集股份、申请与批准、召开创立大会、登记注册
B、申请与批准、设立准备、募集胜份、召开创立大会、登记注册
C、设立准备、申请与批准、募集股份、召开创立大会、登记注册
D、设立准备、申请与批准、召开创立大会、募集殷份、登记注册
51、哪个机构是会员制证券交易所的最高权力机构?
（）
A、会员大会B、理事会C、董事会D、监察委员会
52、买入注销方式既不损害债券持有者的利益，同时又使债券发行人在清偿债务方面有了（）、
A、按时性B、及时性C、主动性D、被动性
53、金融机构发行金融债券使得其资金来源（）、
A、减少B、增加C、不变D、都不是
54、经纪类证券公司注册资本最低限额为人民币：
（）
A、5亿元B、2亿元C、4亿元D、5千万元
55、任何人一旦选择了某项职业，（）就是其基本的职业义务、
A、端正职业态度B、遵守职业纪律C、提高职业技能D、履行职业责任
56、对于暂时没有集资需要的ADR计划，合适的选择应是（）ADR、
A、一级有担保B、二级有担保C、三级有担保D、144A私募
57、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）管理和运用、
A、基金托管人B、基金承销公司C、基金管理人D、基金投资顾问
58、（）年（）月（）日，《中华人民共和国商业银行法》的颁布实施，明确规定了商业银行不得从事证券（除国债）业务，从而确立了我国银行业与证券业“分业管理、分业经营”的管理体制、
A、1995、7、1B、1997、6、1C、1996、7、1D、1998、A、1
59、证券投资基金反映的是（）关系、
A、产权B、所有权C、债权债务D、委托代理
60、以下哪一项不是公司资本公积金的来源?
（）
A、股票溢价发行的溢价部分B、依法每年从税后利润中提存部分
C、公司资产重估增值部分D、公司投资于其他公司所获得的收益部分
61、场外交易市场的组织方式是（）、
A、经纪制B、代理制C、做市商制D、自助制
62、在职业道德范畴中，（）相对而言具有较强的强制性、
A、职业态度B、职业技能C、职业义务D、职业纪律
63、“始终如一、洁身自好、光明磊落、慎独坦荡”是从业人员具有良好（）的表现、
A、职业态度B、职业良心C、职业操守D、职业理想
64、某公司优先股固定的股息率为8%，最终收益率的上限为10%，则在公司的税后净利润率为7%、9%和11%时，股息率为（）
A、7%、9%和11%B、8%、9%和11%C、8%、9%和10%D、7%、8%和10%
65、期限相同的政府债券利率比企业债券的利率低，这是对哪种风险的补偿?
（）
A、信用风险B、通胀风险C、利率风险D、经营风险
66、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是（）
A、芝加哥商品交易所B、芝加哥期货交易所C、国际货币市场D、美国堪萨斯农产品交易所
67、美国国库券期货是采用指数报价的，该指数是（）
A、100与年收益率的差B、100与合约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆放利率的差
C、100与年贴现率的差D、100与年收益率的和
68、以下不是证券发行主体的是（）、
A、政府B、企业C、居民D、金融机构
69、在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的（）、
A、相对法B、综合法C、基期加权法D、计算期加权法
70、封闭式基金的交易价格主要取决于（）、
A、基金总资产B、基金净资产C、供求关系D、其他
第二部分：
多选题请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0、5分、
1、期货交易中套期保值的基本类型有（）、
A、多头套期保值B、空头套期保值C、交叉套期保值D、平行套期保值
2、金融期货的类型主要有（）、
A、外汇期货B、股票期货C、股价期货D、利率期货5、股价指数期货
3、根据我国现行的有关法规和金融机构的业务特点，不得直接进入股票市场的金融机构是（）、
A、商业银行B、保险公司C、政策性银行D、财务公司
4、优先股票的具体优先条件一般包括（）、
A、优先股票分配股息的顺序和定额B、优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额
C、优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制D、优先股票股东的权利和义务
5、优先股票股东转让股份的条件
5、按计息方式分类，债券可以分为（）、
A、单利债券B、复利债券C、特种债券D、贴现债券5、累进利率债券
6、对注册会计师，会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务衽监督管理的部门为（）、
A、财政部B、中国证监会C、国有资产管理局D、中国人民银行
7、（）不属于抵押证券、
A、信用公司债B、不动产抵押公司债C、收益公司债D、保证公司债
8、优先股票的特征是（）、
A、股息率固定B、股息分派优先C、剩余资产分配优先D、一般无表决权
9、证券投资基金与股票、债券的区别在于（）、
A、所反映的关系不同B、所筹资金的投向不同C、收益水平不同D、风险水平不同
10、下列有关证券登记结算公司说法正确的有（）、
A、法人B、以营利为目的C、是有限责任公司D、为证券交易提供集中的登记，托管与结算服务
11、金融期货的功能主要有（）、
A、投资功能B、筹资功能C、套期保值功能D、价格发现功能
12、债券基金收益与市场利率的关系具体表现为（）、
A、市场利率下调，基金收益下降B、市场利率上调，基金收益下降
C、市场利率上调，基金收益上升D、市场利率下调，基金收益上升
13、债券宽限期以后，发行人可以自由决定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部、这种方式可称为（）、
A、定期偿还B、任意偿还C、定时偿还D、随时偿还5、按期偿还
14、按照发行主体的不同，债券可以分为（）、
A、城市债券B、金融债券C、农村债券D、公司债券5、政府债券
15、国债按资金用途可以分为（）、
A、赤字国债B、建设国债C、永久国债D、特种国债5、战争国债
16、每股股票所代表的实际资产的价值，可称谓（）、
A、内在价值B、账面价值C、股票净值D、每股净资产
17、按投资主体不同，我国现行的股票的类型为（）、
A、国家股B、法人股C、公众股D、外资股
18、中央登记结算公司的职能为（）、
A、中央登记B、中央存管C、中央结算D、集中交易
19、金融债券与银行存款比较，它的特征在于（）、
A、优先性B、流动性C、集中性D、高利性5、专用性
20、证券投资者参与证券投资的目的有（）、
A、获取高于银行利息的收益B、保值增值C、参与公司管理D、赚取市场差价5、降低风险
21、会员制证券交易所设立以下机构（）、
A、会员大会B、董事会C、理事会D、监察委员会5、纪律检查委员会
22、汇率风险大致可分为（）、
A、升水风险B、贴水风险C、商业性风险D、金融性风险
23、金融期权的种类主要有（）、
A、金融期货合约期权B、外币期权C、股票指数期权D、利率期权5、股票期权
24、债券票面金额定得较小，将会（）、
A、有利于小额投资者购买B、发行工作量大C、持有者分布面广D、印刷费用较高5、适宜私募发行
25、国债按偿还期限可以分为（）、
A、限期国债B、中期国债C、短期国债D、长期国债5、展望国债
26、可转换证券的特点是（）、
A、有事先规定的转换期限B、持有者的身份随证券的转换而相应转换
C、可转换成优先股D、市价变动频繁5、可转换成普通股
27、影响认股权证价值的因素主要有（）、
A、普通股的市价B、认股数量C、剩余有效期间D、换股比率5、认股价格
28、影响封闭式基金单位价格的直接因素有（）、
A、资产净值B、基金收益C、市场供求状况D、基金风险
29、参加场外交易的证券商包括（）、
A、证券经纪商B、会员证券商C、非会员证券商D、证券承销商
E、专门买卖政府债券、地方政府债券及地方公共罢休债券的证券商
30、普通股票的功能是（）、
A、筹资功能B、投资功能C、投机功能D、保值功能
31、债券票面的基本要素有（）、
A、票面价值B、偿还期限C、利率D、发行者名称5、承销者名称
32、债券与股票的区别表现在（）、
A、权利B、目的C、期限D、收益5、风险
33、我国证券交易所的会员大会具有以下职权（）、
A、制定和修改证券交易所章程B、选举和罢免会员理事C、审定对会员的接纳
D、制定、修改证券交易所的业务规则5、审议和通过理事会、总经理的工作报告
34、股票的收益率一般高于债券，这是因为股票面临的（）风险比债券大得多、
A、周期波动B、信用C、经营D、购买力5、财务
35、金融商品的基本特性是（）、
A、价格的易变性B、多样性C、耐久性D、便利性5、同质性
36、国际债券的发行人主要有（）、
A、各国政府B、政府所属机构C、银行及其他金融机构D、工商企业5、国际组织
37、证券市场监管的对象包括（）、
A、证券发行人B、个人投资者C、机构投资者D、证券中介机构
38、影响债券偿还期限的因素主要有（）、
A、债券票面金额B、资金使用方向C、市场利率变化D、债券发行主体5、债券变现能力
39、在我国《基金办法》中，（）是作为基金托管人所需具备的条件予以规定的、
A、实收资本不少于1000万元B、设有专门的基金管理部
C、有足够的熟悉托管业务的专职人员D、具备安全保管基金全部资产的条件
E、具备安全、高效的清算、交割能力
40、（）不属于担保证券、
A、保证公司债B、收益公司债C、不动产抵押公司债D、信用公司债5、可转换公司债
41、存托凭证的优点为（）、
A、市场容量大、筹资能力强B、发行一级ADR的手续简单、发行成本低
C、减轻公司的利息负担D、避开直接发行股票与债券的法律要求
E、解决公司经营或财务上的困难
42、货币基金收益与市场利率的关系具体表现为（）、
A、市场利率上调，基金收益上升B、市场利率上调，基金收益下降
C、市场利率下调，基金收益下降D、市场利率下调，基金收益上升
43、信息披露的基本要求是（）、
A、全面性B、真实性C、时效性D、公正性
44、下列哪些机构属证券服务机构（）、
A、证券公司B、证券商C、证券登记结算公司D、证券投资咨询公司
45、证券投资的系统风险包括（）、
A、信用风险B、政策风险C、利率风险D、周期波动风险5、购买力风险
46、根据股票的定义，股票的基本要素是（）、
A、发行主体B、票面额C、股份D、持有人
47、证券投资基金资金的主要投向是（）、
A、房地产B、股票C、债券D、金融期货5、货币市场工具
48、证券市场监管的对象包括（）、
A、证券发行人B、证券投资者C、上市公司D、证券中介机构
49、证券发行人主要是（）、
A、政府B、企业C、居民D、金融机构
50、根据投资目标划分，证券投资基金可分为（）、
A、衍生基金B、成长型基金C、收入型基金D、平衡型基金
51、股息的具体形式有（）、
A、现金股息B、配股C、财产股息D、负债股息5、建业股息
52、一次性付息债券的利息支付形式有（）、
A、单利计息，到期支付本息B、无息债券C、贴现债券D、息票债券5、浮动利率债券
53、证券投资基金的当事人主要有（）、
A、基金持有人B、基金管理人C、基金托管人D、基金发起人
54、证券公司的主要业务有（）、
A、承销业务B、经纪业务C、自营业务D、资产管理5、投资咨询
55、公债与其他债券相比，有以下特点（）、
A、票面额大B、流通性强C、收益稳定D、免税待遇5、安全性高
56、债券按照其券面形态划分，有（）、
A、水印式债券B、凸纸版债券C、实物债券D、凭证式债券5、记账式债券
57、普通股股东的权利是（）、
A、公司重大决策参与权B、公司盈余和剩余资产分配权C、选择管理者D、其他权利
58、衡量股票投资收益水平的指标主要有（）、
A、股利收益率B、持有期收益率C、到期收益率D、拆股后持有期收益率5、直接收益率
59、基金管理人在遇到（）时，有权暂停估值、
A、基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时
B、出现巨额赎回的情形C、基金投资所涉及的证券因故停牌
D、其他无法抗拒的原因致使管理人无法准确评估基金的资产净值
60、作为一种成效卓著的现代化投资工具，基金所具备的明显特点是（）、
A、规模效益B、较高收益C、分散风险D、专家管理
第三部分：
是非题
请在下列题目中选择最适合的答案，每题0、5分、
1、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的董事、经理和财务负责人不得兼任监事、
2、根据《证券法》，国家对证券公司实行分类管理，证券公司可分为综合类证券公司和经纪类证券公司两类、
3、看跌期权的卖方具有在约定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利、
4、基金的收益可能高于债券、
升级会员 