建设工程项目施工合同信息管理研究.docx

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建设工程项目施工合同信息管理研究

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摘要

本文从工程项目合同管理的基本理论及其在工程项目管理中的作用和重要性入手，指出研究工程项目合同管理的必要性。

本文首先简要介绍国外工程项目合同管理的发展概况，再由国内某工程机械厂建设工程的实例出发，引出我国建筑工程项目合同管理的现状，并围绕近年来我国建筑企业在工程项目合同管理实践中暴露出来的常见问题，进行深入分析，并提出解决方法。

最后结合作者的实际工作提出在企业建筑项目合同管理工作中的治理对策。

关键词:

建筑工程;建筑企业;合同管理

ABSTRACT

Thisarticlewhichderivesfromthebasictheoryofcontractmanagement，aimstoPointoutthenecessityofstudyingcontractmanagementinengineeringProject.Italsocomesfromthefunctionandimportanceofthetheory.Firstofall，thepaperbrieflyintroducesthedevelopmentoftheoverseascontractmanagementinengineeringProject.Then，anexampleofaengineeringmachineryPlantisillustratedtoPresentthecurrentsituationofcontractmanagementinengineeringProjectinChina.Additionally，severalProblemswhichareexposedinconstructionenterprisesaretakenintoaccounttobedeeplyanalyzed.Finally，theauthorProposessomerecommendationsforthecontractmanagementincorporationsintermsofhisownexperienceandPracticalwork.

KEYWORDS:

EngineeringProject;ConstructionEnterprise;ContractManagement

目录

1.引言1

1.1工程项目合同管理的目标和特点1

1.1.1建筑工程项目合同管理的目标2

1.1.2建设工程项目合同管理的特点2

1.2合同管理在工程项目管理中的地位3

2.相关理论综述5

2.1建设工程施工合同概述5

2.1.1建设工程施工合同的含义5

2.1.2建设工程施工合同的特征5

2.1.3施工合同的内容6

2.2建设工程施工合同的生命期6

2.2.1合同准备阶段6

2.2.2合同订立阶段7

2.2.3合同执行阶段7

2.2.4合同结束阶段7

2.3建设工程合同管理概述7

2.3.1建设工程合同管理的概念7

2.3.2建设工程合同管理的目标7

2.3.3建设工程合同管理职责8

2.4系统理论9

2.4.1系统的观点9

2.4.2系统的特征9

2.4.3系统论观点的启示9

2.4.4系统论在合同管理工作中的应用10

2.5三全管理方法10

2.5.1三全管理10

2.5.2三全管理方法在合同管理中的应用10

3.工程合同管理的职能11

3.1工程合同管理职能的重要性11

3.2合同管理的组织设置12

3.3合同管理的前提一重合同13

3.4合同管理的价值一提高核心能力13

4.中建六局土木工程有限公司施工承包合同管理分析14

4.1背景14

4.1.1公司简介14

4.1.2工程背景14

4.2合同管理的组织与制度15

4.2.1全面合同管理的组织基础15

4.2.2全面合同管理的制度保证15

4.3合同签订前的准备工作16

4.4合同签订阶段的管理17

4.4.1投标阶段17

4.4.2谈判阶段17

4.5合同执行阶段的管理18

4.5.1合同交底18

4.5.2索赔管理19

4.6合同收尾阶段管理20

4.6.1合同文件整理归档20

4.6.2合同管理效果评估21

4.7存在问题及相应对策21

4.7.1存在的问题21

4.7.2对策及建议21

5.结论与展望24

5.1结论24

5.2展望25

参考文献26

致谢27

1.引言

随着中国改革开放的进一步深入，借助加入世界贸易组织（WTO）的契机，中国的建筑企业正在从国内市场走向国际市场，承揽了很多国际工程，与国际上许多大型建筑施工企业开展了方方面面的深层次合作，这使得中国企业所进行的工程项目管理正在向大型化、国际化发展。

为了适应工程项目管理的发展趋势，国内正在大力探索工程项目管理的相关理论，在此过程中工程界已经开始认识到合同管理的重要性，对“合同管理是工程项目管理的核心和保证”这一观点早已经达成了共识。

然而，就我国目前情况来看，合同管理所受到的重视程度还远远不够，管理水平与国际惯例要求也是相差甚远。

尽管我国也出台了一系列的制度法规来强调要用合同来管理项目，来规范合同的管理，但实际情况仍是差强人意。

由于我国长期受计划经济体制影响，国内工程管理中合同管理工作尚未引起业主和承包商的高度重视，许多项目经理部对它还比较陌生。

所以，首先应加强对项目经理部各层次的管理人员进行合同管理的宣传、培训和教育，使大家认识到这个问题的重要性，重视合同和合同管理。

合同意识是市场经济意识、法律意识、工程管理意识的综合体现。

建筑企业要建立以合同至上为原则的管理体制，用合同来规范企业内部以及工程项目管理的方方面面。

1.1工程项目合同管理的目标和特点

一般企业，由于生产经营的需要，企业与企业之间通常都订立一些经济合同，但多是根据不同情况，有选择地按照特定标准签订的一定范围内的生产供销类合同。

此类合同执行后的结果，虽然也会带来相应的经济效益和经营影响，但毕竟只是其生产经营活动中局部的、个别的经济关系，它不可能全面地反映整个企业生产计划和各项经济技术指标的执行情况。

至于某些工业企业实行的承包经营责任制，虽也具有合同的形式和内容，但目的在于确定国家与企业相关的责、权、利关系，是一种使企业做到自主经营、自负盈亏的经营管理制度。

因此，生产业务中对外订立的横向经济合同和承包经营责任制与建筑合同三种合同的主体和形式都是各自独立的，并没有必然的联系或相互的权利义务关系。

建筑企业全部的生产经营活动，都必须根据工程承包合同来进行。

没有建筑合同，就无法实施与监管后续的生产活动，而合同一经签订，企业所有的生产计划和各项经济技术指标都随之纳入承包合同的规范之中。

建筑企业实行的总包、分包、内部承包等，也正是按照其与建设方签订的工程承包合同所承担的权利义务和经济责任来确定划分的，其内、外合同的关系不但一脉相承而且标的、权责也高度一致。

也就是说，所有内部承包的具体内容，就是企业对外承包合同所含各项指标的分解与落实。

这就使建筑企业的合同管理从形式、内容和管理范围都不同于其他企业，而是一个格局完整的、自成系统的管理方式。

1.1.1建筑工程项目合同管理的目标

合同管理直接为项目总目标和企业总目标服务，保证项目总目标和企业总目标的实现。

所以合同管理不仅是工程项目管理的一部分，而且又是企业管理的一部分。

具体地说，合同管理目标包括:

1.保证项目三大目标的实现，使整个工程在预定的成本（投资）、预定的工期范围内完成，达到预定的质量和功能目标。

由于合同中包括了进度要求、质量标准、工程价格，以及双方的责权利关系，所以它贯穿了项目的三大目标。

在一个建筑工程项目中，有几份、十几份甚至几十份互相联系、互相影响的合同，一份合同至少涉及两个独立的项目参加者。

通过合同管理可以保证各方面都圆满地履行合同责任，进而保证项目的顺利实施。

最终业主按计划获得一个合格的工程，实施投资目的;承包商获得合理的价格和利润。

2一个成功的合同管理，还要在工程结束时使双方都感到满意，合同争执较少，合同各方面能互相协调。

业主对工程、对承包商、对双方的合作感到满意:

而承包商不仅取得了利润，而且赢得了信誉，建立双方友好合作的关系。

工程问题的解决公平合理，符合惯例。

这是企业经营管理和发展战略对合同管理的要求。

在一个工程中要能同时达到上述目标是十分困难的，其中最重要的一项因素就是通过合同明确项目目标，合同各方在对合同统一认识、正确理解的基础上，就工程项目的总目标达成共识。

1.1.2建设工程项目合同管理的特点

（I）经济法律关系的多元性。

主要表现在合同签订和实施过程中会涉及多方面的关系，建设单位委托监理单位进行工程监理，而承包单位则涉及专业分包材料供应和设备加工、以及银行、保险等众多单位，因而产生错综复杂的关系，这些关系都要通过经济合同来体现。

（2）内容庞杂、条款多。

由于每个工程项目的特殊性和建设项目受多方面多因素的影响和制约，所以合同中除一般条款外，还包括特殊条款，并涉及保险税收、专利等多项内容。

因此在签订合同时，必须全面考虑各种因素，以免产生不良后果。

（3）合同生命期长。

这是由建设工程的特殊性决定的。

工程合同不仅包括施工期，而且包括招标投标和合同谈判以及保修期，所以一般至少两年，长的可达5年或更长的时间。

合同管理必须在这么长时间内连续地、不间断地进行，从领取标书直到合同完成并失效。

合同管理必须在这么长时间内连续地、不间断地进行，从领取标书直到合同完成并失效。

（4）合同的多变性。

由于工程过程中内外的干扰事件多，合同变更频繁。

项目在实施过程中经常会出现设计变更或合同条款的修改，有些大型工程合同实施中的变更能有几百项，合同实施必须按变化了的情况不断地调整，所以这要求合同管理必须是动态的，项目管理人员必须加强对变更的管理，做好记录，作为索赔、变更或终止合同的依据。

（5）在工程项目管理中，合同管理作为一项管理职能，有它自己的职责和任务。

但它又有特殊性:

a.由于合同中包括了项目的整体目标，所以合同管理对项目的进度控制、质量管理、成本管理有总控制和总协调作用，它是工程项目管理的核心和灵魂。

所以它又是综合性的、全面的、高层次的管理工作。

b.合同管理要处理与业主，与其它方面的经济关系，则必须服从企业经营管理，服从企业战略，特别在投标报价、合同谈判、制定合同执行战略和处理索赔问题时，更要注意这个问题。

1.2合同管理在工程项目管理中的地位

合同确定工程项目的价格（成本）、工期和质量（功能）等目标，规定着合同双方责权利关系。

所以合同管理必然是工程项目管理的核心。

广义地说，建筑工程项目的实施和管理全部工作都可以纳入合同管理的范围。

合同管理贯穿于工程实施的全过程和工程实施的各个方面。

它作为其它工作的指南，对整个项目的实施起总控制和总保证作用。

在现代工程中，没有合同意识则项目整体目标不明;没有合同管理，则项目管理难以形成系统，难以有高效率，不可能实现项目的目标。

在市场经济条件下，项目法人与设计、施工、监理等参建单位不存在行政领导关系，合同是维持各方关系的纽带.项目法人依照国家法律规定，以合同的方式将建设管理目标与责任关系分解到项目管理方，形成层层负责的工程项目管理机制。

就项目管理的内容和范围来说，各种教科书和文章存在多种不同的表述，也许反映了不同国家和地区对项目管理的理解和归纳，但细看其内容和范围基本上是一致的。

目前国内多数引用美国项目管理学会（pMI）编制的项目管理知识体系的提法，即九大知识领域:

1、项目综合管理（或整体管理）;2、项目范围管理;3、项目时间管理（或进度管理）;4、项目费用管理（或成本管理）;5、项目质量管理;6、项目人力资源管理;7、项目信息管理（或沟通管理，公共关系管理）;8、项目风险管理;9、项目采购管理。

有的文章把项目综合管理去掉，成为八大领域。

有的文章又加上项目交接管理（即竣工验收），这又归纳为十个部分。

在国内工程项目的实践中，讲得最多的，还是三控制（进度、质量、投资），两管理（合同、信息）和一协调，这样既通俗又实用，也符合我国在投资建设领域着力推行的四制管理体制，即项目法人责任制、招标投标制、建设监理制和合同管理制。

我们认为，合同管理是整个工程建设项目管理的基础、基准，是贯穿始终的，必须严格遵循和把握，因此可以说工程建筑项目管理的灵魂是合同管理。

这已经被国内20年来从鲁布革水电站建设到二滩水电工程、黄河小浪底水利枢纽、长江三峡水利枢纽、广东南海大乙烯项目等一系列大型工程项目建设所证实。

在现代建筑工程中不仅需要专职的合同管理人员和部门，而且要求参与建筑q3w工程项目管理的其它各种人员（或部门）都必须精通合同，熟悉合同管理和索赔工作。

所以合同管理在土木工程、工程管理以及相关专业的教学中具有十分重要的地位。

美国曾于1978年、1982年、1984年三次对400家大型建筑企业的中上层管理人员进行大规模调查，为了分析土木工程类专业毕业生进入建筑施工企业后，需要哪些方面的管理知识。

调查表列出当时建筑管理方向的28门课程（包括专题），由实际工作者按课程的重要性排序，调查结果显示，建设项目相关的法律和合同管理居于最重要的地位。

现在人们己越来越清楚地认识到，合同管理在建筑工程项目管理中有着特殊的地位和作用。

它作为工程项目管理的一个重要的组成部分，必须融合于整个工程项目管理中。

要实现工程项目的目标，必须对全部项目、项目实施的全过程和各个环节、项目的所有工程活动实施有效的合同管理。

国外许多工程项目管理公司（咨询公司）和大的工程承包企业都十分重视合同管理工作，将它作为工程项目管理中与成本（投资）、工期、组织等管理并列的一大管理职能。

近十几年来，合同管理已成为工程项目管理的一个重要的分支领域和研究的热点。

它将项目管理的理论研究和实际应用推向新阶段。

2.相关理论综述

2.1建设工程施工合同概述

2.1.1建设工程施工合同的含义

建设工程施工合同，是指工程发包人与承包人为完成具体工程项目的建筑施工、设备安装、设备调试、工程保修等工作，而签订的确定双方权利和义务的协议，简称施工合同。

“发包人”是具有工程发包主体资格和支付工程价款能力的当事人以及该当事人资格的合法继承人，可以是建设工程的业主，也可以是取得工程总承包资格的总承包人。

对合同范围内的工程实施建设时，发包人必须具备组织协调能力。

“承包人”是指具有工程施工承包相应资质和法人资格的，并被发包人接受的合同当事人及其合法继承人，也称施工单位。

2.1.2建设工程施工合同的特征

建设工程施工合同与其他建设工程合同一样，都是一种双务有偿合同，另外还具有以下特点：

（1）合同标的的特殊性

施工合同的标的是特定建筑产品，建筑产品是不动产，其基础部分与大地相连，具有固定性的特点，这就决定了每个施工合同的标的都是特殊的，相互不可替代，而且还决定了其施工生产的流动性。

（2）合同履行期限的长期性

由于建设工程结构复杂、体积庞大、建筑材料类型多，工作量大，其工期一般较长。

又因为建设工程的施工从合同签订后开始到合同规定的保修期结束为止，期间还要经历开工前的准备阶段、程项目全部竣工验收后办理竣工结算及保修期的时间；而且在施工过程中还可能因为不可抗力、工程变更、材料供应不及时等突发偶然因素导致工期顺延等，这就决定了施工合同履行期限要长于施工工期。

（3）合同内容的多样性和复杂性

虽然施工合同的当事人只有两方，但却涉及多方主体，而且涉及的法律关系较多，如劳动关系、保险关系等。

同时，施工合同除了具备合同一般内容外，还应对安全施工，专利技术使用，发现地下障碍和文物，工程分包，不可抗拒力，工程设计变更，材料设备的供应、运输、验收等内容作出规定。

（4）合同监督的严格性由于施工合同的履行对国家经济发展、人们的工作生活都有很大的影响，有关行政部门对施工合同的监督是十分严格的。

如施工合同的主体一般只能是法人，并且要有一定的能力及相应资质；对施工合同的订立、履行等都要符合国家关于建设程序的规定。

2.1.3施工合同的内容

施工合同内容是用来确定合同当事人权利、义务和责任的具体规定，通过合同条款体现。

按照合同自愿原则，合同内容由双方当事人遵照合同法进行约定，具体但不限于以下内容：

（1）当事人的名称或姓名和住所。

该条款反映合同当事人的基本情况，明确合同主体，对于合同义务的履行以及确定诉讼管辖有重要意义。

（2）标的。

标的是合同当事人权利和义务共同指向的对象。

合同标的必须明确、具体且符合国家法律法规。

（3）数量。

数量是对标的的计量，应遵守国家法定计量规则。

（4）质量。

质量是指标的的内在素质和外观形态的综合。

（5）价款或报酬。

价款或报酬指合同当事人一方向交付标的方支付的对价。

通常以财产为标的的合同中所支付的对价为价款；在以劳动和劳动成果为标的的合同中所支付的对价称作报酬。

（6）履行期限、地点和方式。

履行期限、地点和方式是确定合同当事人是否适当履行合同的依据。

（7）违约责任。

指合同当事人一方或双方不履行合同或不能完全履行合同，按照法律规定或合同约定应当承担的经济制裁。

其意义在于督促当事人自觉履行合同，保护非违约方的合法权益。

（8）解决争议办法。

解决争议的方法有和解、调解、仲裁或诉讼。

经过长期实践，反复优选，合同当事人、有关业务主管部门、专家学者等制定具有各种条款的文本样式。

其中当事人在签订施工合同时，可以参照国家颁布的《建设工程施工合同（示范文本）》，以保证全面、公平的约定双方的权利和义务。

2.2建设工程施工合同的生命期

对于施工合同，它由形成到合同责任全部完成，合同结束，通常都有较长一段时间，有的甚至几年到几十年，经历许多过程。

合同管理必须在合同的整个生命期中进行，在不同的阶段，合同管理有不同的任务和重点。

2.2.1合同准备阶段

合同准备阶段从发放招标文件开始到开标为止。

在此期间主要工作就是通过对招标文件的研究来分析合同的可能状况，并根据企业、项目的战略目标进行合同策划。

2.2.2合同订立阶段

合同的订立阶段从开标开始到合同的签订。

合同的订立是合法当事人之间通过法定程序和形式签订合同的过程，主要包括要约和承诺两个阶段。

要约是希望和他人订立合同的意思表示。

在要约中，提出要约的一方为要约人，接受的一方为受要约人。

承诺是受要约人同意要约的意思的表示，承诺生效时合同成立。

2.2.3合同执行阶段

这个阶段从合同签订到合同结束。

企业必须按合同规定的数量、质量、工期和技术要求完成工程施工，完成工程的保修责任，同时又得到合同规定的经济利益。

2.2.4合同结束阶段

随着工程项目的结束，合同主体双方的权利义务结束，将合同文件进行整理归档。

2.3建设工程合同管理概述

2.3.1建设工程合同管理的概念

建设工程合同管理包括两层含义：

宏观的合同管理和微观的合同管理。

（1）宏观的合同管理

宏观的合同管理是指国家授权的有关行业主管部门和工商行政管理部门，依据法律和政策的规定，对合同的订立、履行、变更及解除等行为进行指导、组织、监督、鉴证和核查等，以维护合同当事人的正当权益，确保合同依法履行，纠正和查处违法行为。

（2）微观的合同管理

微观的合同管理是指合同当事人对合同依法进行订立、履行、变更、解除、转让、终止以及审查、监督、控制等一系列行为的总称。

其中合同当事人包括业主、勘察设计单位、施工承包单位、监理单位、咨询单位、政府主管部门及行业主管部门等。

宏观的合同管理和微观的合同管理是合同管理相辅相成的两个方面，互为联系，缺一不可。

宏观的合同管理主要体现有关部门的行政管理和执法行为，涉及内容较少。

如不特别指明，本文讨论的合同管理主要指合同当事人所实施的微观合同管理。

2.3.2建设工程合同管理的目标

合同管理是为保证项目总目标和企业总目标的实现，因此合同管理的目标是建立在企业总目标基础上的，具体包括：

（1）使整个工程项目在预定的成本、预定的工期范围内完成，达到预期的质量、安全和功能要求，实现工程项目目标。

（2）使项目的实施过程顺利，减少合同争执，合同各方主体相互协调，以圆满的履行合同任务。

（3）保证整个工程合同的订立、实施和控制都符合法律法规的要求。

（4）建立和保持良好的客户关系。

成功的合同管理要在工程结束时，项目双方或多方都感到满意，业主按计划获得合格工程，承包商获得利润，其他利益相关人得到相应收益，这是双赢、多赢的局面，是企业经营管理和发展战略对合同管理的要求。

2.3.3建设工程合同管理职责

2.3.3.1合同主管部门的管理职责：

（1）制订合同管理制度，建立健全企业系统合同管理体系；

（2）负责合同起草、合同谈判、合同评审、合同签定、合同交底及保存合同评审记录；

（3）负责合同履约过程的管理；

（4）负责组织相关部门和项目经理部编制项目合同管理策划；

（5）监督、指导分支机构和项目经理部的合同管理工作。

2.3.3.2法律事务部门的合同管理职责

（1）负责与工程项目管理有关的法律法规的宣传、培训、贯彻、实施工作；

（2）参与合同起草，参加合同评审，出具法律方面的意见和建议；

（3）负责企业的因合同纠纷而产生的仲裁或诉讼工作。

2.3.3.3其他相关部门合同管理职责

企业市场营销部门、项目管理部门及财务资金部门等分别依据本部门的基本职能，对合同文件的评审及合同的履约过程进行管理。

2.3.3.4项目经理部的合同管理职责

（1）项目经理部是履行合同的主体，具体负责合同履行过程管理相关事项；

（2）项目经理部各成员应熟悉合同的内容、风险、重点和关键性问题，并根据合同管理策划将合同管理目标分解到各部门及人员；

（3）在合同实施期间应及时收集、记录、整理合同相关方的特殊要求及变更指令，记录事实，有效管理；

（4）严格执行合同管理方面国家相关的法律法规及企业规章制度要求，对各类合同的变更、索赔、转让、终止等进行管理，对重大事项必须报企业管理层进行决策；

（5）项目经理部应根据法人的授权，在授权范围内签订合同文件。

2.4系统理论

2.4.1系统的观点

组织活动的内容不同，对活动管理的特点亦会不同，管理过程中采用的方法亦必然有别。

但是，不论组织在不同的环境和活动中采用何种方法，要使这些方法收到最佳的效果，管理者必然把管理对象视作一个整体，从整体的角度来研究问题的解决。

2.4.2系统的特征

（1）整体性

整体性是系统的基本特征，主要表现在两个方面。

一是从构成上来看，系统是由若干既相互联系又相互区别的要素（子系统）构成的整体。

二是从功能上来看，系统的整体功能依赖于要素的相互作用。

系统的功能是指系统在存在和相互运动过程中所表现的功效、作用和能力。

表现并继续表现出某种功能，是系统存在的社会理由。

系统的功能需要依靠各构成要素的相互作用来完成。

各要素相互作用的形式，即要素功能，必须服从整体功能的要求，但整体功能并不是各部分功能的简单相加，前者要大于后者。

（2）相关性

相关性是指系统各要素之间相互制约、相互影响、相互依存的关系。

构成系统的各个要素虽然是相互区别、相互独立的，但它们并不是孤立地存在于系统中的，而是在运动过程中相互联系、相互依存的。

2.4.3系统论观点的启示

系统论的观点对管理工作提供许多启示，具有指导意义的启示主要有以下几点：

（1）管理必须有整体观点

组织是一个系统；组织所从事的业务活动是一个系统；组织活动是在整个经济系统的大环境中进行的；对组织活动的管理也是一个系统。

管理活动的组织展开，必须用整体的观点加以指导。

（2）管理必