证券自营业务练习及答案.docx

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证券自营业务练习及答案

证券自营业务练习及答案

一、单项选择题

1.以下不属于证券自营业务禁止行为的是（x）。

A.内幕交易

B.专设自营账户

C.操纵市场

D.假借他人名义进行自营业务

2.以下属于明确列示的证券公司操纵市场行为的是（x）。

A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

C.将自营账户借给他人使用

D.委托其他证券公司代为买卖证券

3.常见的内幕交易行为有（x）。

A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

B.发行人在招股说明书中作出虚假陈述

C.知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易

D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作

4.证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（x）。

A.警告

B.罚款

C.没收非法所得

D.撤销相关业务许可

5.证券公司自营买卖业务的首要特点为（x）。

A.决策的自主性

B.交易的风险性

C.收益的不稳定性

D.买卖的随意性

6.从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（x）人民币。

A.5000万元

B.3000万元

C.1亿元

D.2亿元

7.（x）是证券公司自营业务面临的主要风险。

A.法律风险

B.经营风险

C.政策风险

D.市场风险

8.证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（x）来设立。

A.“监事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制

B.“投资决策机构——自营业务部门”的二级体制

C.“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制

D.“董事会——投资决策部门”的二级体制

9.在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是（x）。

A.建立专用自营账户

B.将自营账户借给他人使用

C.使用他人名义和非自营席位变相自营

D.账外自营

10.证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括（x）。

A.规模失控、决策失误

B.变相自营、账外自营

C.操纵市场、内幕交易

D.市场风险、管理风险

11.由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（x），但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。

A.3%

B.5%

C.10%

D.15%

12.以下关于银行间市场自营买卖的说法错误的是（x）。

A.银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖

B.目前银行间市场的交易品种主要是债券

C.采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交

D.交易手续简单、清晰，费时少

13.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（x）年。

A.7

B.10

C.15

D.20

14.证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（x）。

A.5%

B.30%

C.100%

D.500%

15.下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（x）。

A.发行人的监事

B.发行人的中层管理人员

C.持有公司10%股份的股东

D.公司的实际控制人

16.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（x）。

A.3000万元

B.5000万元

C.1亿元

D.2亿元

17.柜台自营买卖是指证券公司在（x）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。

A.银行柜台

B.证券交易所

C.证券交易系统

D.营业柜台

18.证券公司的（x）是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。

A.董事会

B.监事会

C.理事会

D.股东大会

19.证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（x）。

A.市场风险

B.法律风险

C.经营风险

D.操作风险

20.证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（x）。

A.20%

B.50%

C.70%

D.100%

21.证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（x）个交易日内报证券交易所备案。

A.1

B.2

C.3

D.5

22.下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的是（x）。

A.比较分散

B.交易品种较单一

C.交易量通常较小

D.交易手续复杂

23.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的（x），属于内幕消息。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

24.（x）的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。

A.上市证券

B.银行间市场

C.柜台

D.证券包销

25.自营业务投资运作的最高管理机构是（x）。

A.董事会

B.股东大会

C.投资决策机构

D.自营业务部门

26.证券交易所的监管要求，会员（x）编制库存证券报表。

A.按日

B.按月

C.按季

D.按旬

27.证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，（x）。

A.处以10万元以上20万元以下的罚款

B.处以20万元以上30万元以下的罚款

C.处以10万元以上30万元以下的罚款

D.处以20万元的罚款

28.证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（x）的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.3倍以上5倍以下

C.1倍以上5倍以下

D.3倍

二、选择题

1.下列有关自营业务的含义，正确的有（x）。

A.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务

B.自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利

C.在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金

D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

2.已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券的自营买卖可以通过（x）方式实现。

A.证券公司的营业柜台

B.包销发行新股

C.银行间市场

D.代销发行新股

3.下列关于证券公司违反规定委托他人代为买卖证券的处理处罚办法正确的有（x）。

A.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款

B.没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以l0万元以上30万元以下的罚款

C.情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上l0万元以下的罚款

4.自营业务与经纪业务相比具有的特点有（x）。

A.决策的自主性

B.收益的不稳定性

C.交易的风险性

D.交易过程的高效性

5.建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（x），通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。

A.风险预警指标

B.风险监控阀值

C.敏感性指标

D.风险测量阀值

6.下列关于证券自营业务决策的自主性的描述中，正确的有（x）。

A.交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券

B.信息采集的自主性，即证券公司可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策

C.交易方式的自主性，即证券公司自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖

D.交易品种、价格的自主性，即证券公司自主决定买卖品种和价格

7.下列事项中，属于内幕信息的有（x）。

A.公司的经营方针和经营范围的重大变化

B.公司涉及的重大诉讼

C.公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的20%

D.公司债务担保的重大变更

8.在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与（x）等业务在机构、人员、会计核算上严格分离。

A.资产管理

B.投资银行

C.经纪

D.物业管理

9.以下属于证券经营机构的禁止行为的有（x）。

A.非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

C.证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作

D.委托他人代为买卖证券

10.下列说法正确的有（x）。

A.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证券监督管理委员会和交易所报送自营业务情况

B.中国证券监督管理委员会对证券公司自营业务实行日常管理

C.中国证券监督管理委员会可要求证券公司报送其证券自营业务资料

D.营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一

11.自营业务的风险主要包括（x）。

A.合规风险

B.经营风险

C.市场风险

D.政策风险

12.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责（x）事务。

A.具体投资项目的决策

B.确定具体的资产配置策略

C.确定投资事项

D.确定投资品种

13.自营业务中涉及（x）等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。

A.自营规模

B.风险限额

C.资产配置

D.业务授权

14.在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循（x）原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。

A.客观

B.公正

C.公开

D.可量化

15.下列《证券法》对证券自营业务违规行为的规定中，正确的有（x）。

A.个人从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款

B.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款

C.证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可

D.证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上l0万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格

16.下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有（x）。

A.要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户

B.检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格

C.要求会员按季编制库存证券报表

D.每年6月30日和l2月31日过后的30日内，向中国证券监督管理委员会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况

17.自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的（x）原则。

A.自营总规模的控制

B.资产配置比例控制

C.项目集中度控制

D.单个项目规模控制

18.自营业务运作管理建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责；应重点加强（x），明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。

A.投资品种的选择

B.投资规模的控制

C.投资时机的把握

D.自营库存变动的控制

19.证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（x）。

A.建立自营业务的逐日盯市制度

B.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制

C.完善风险监控量化指标体系

D.定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试

20.证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向（x）报告并提出处理建议。

A.股东大会

B.董事会

C.监事会

D.投资决策机构

21.证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括（x）。

A.自营业务账户、席位情况

B.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

C.自营风险监控报告

D.其他需要报告的事项

22.证券公司操纵市场的，以下处罚正确的有（x）。

A.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B.没有违法所得的，处以20万元以上300万元以下罚款

C.对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告

D.对直接负责的主管人员和其他责任人员处以l0万元以上60万元以下的罚款

23.中国证券监督管理委员会可聘请具有从事证券业务资格的（x）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。

A.会计师事务所

B.审计事务所

C.律师事务所

D.咨询公司

24.下列属于操纵证券市场手段的有（x）。

A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

B.集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖

C.与他人串通，以事先约定的时问、价格和方式相互进行证券交易

D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

25.自营业务内部报告的内容应包括（x）。

A.投资决策执行情况

B.自营资产质量

C.自营盈亏情况

D.风险监控情况

26.证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（x）。

A.保密意识

B.合规操作意识

C.合作意识

D.风险控制意识

27.证券公司稽核部门应定期对自营业务的（x）情况进行全面稽核，出具稽核报告。

A.合规运作

B.盈亏

C.风险监控

D.交易状况

28.证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司（x）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。

A.资产、负债

B.现金流

C.损益

D.资本充足

29.在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施不包括（x）。

A.加强自律管理

B.加强监管

C.完善法制

D.严格把关

30.下列属于内幕信息知情人的有（x）。

A.发行人的高级管理人员

B.发行人控股的公司

C.证券监督管理机构工作人员

D.保荐人

31.证券公司应在风险（x）的前提下从事自营业务。

A.已知

B.可测

C.可控

D.可承受

32.在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的（x）。

A.自营业务管理制度

B.投资决策机制

C.操作流程

D.风险监控体系

33.证券公司应通过（x）来控制自营业务运作风险。

A.合理的预警机制

B.严密的账户管理、严格的资金审批调度

C.规范的交易操作

D.完善的交易记录保存制度等

34.下列属于自营业务经营风险的有（x）。

A.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失

B.由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失

C.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损

D.由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失

35.以下属于加强证券自营业务内部控制的措施有（x）。

A.建立防火墙制度

B.建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

C.建立独立的实时监控系统

D.提高自营业务运作的透明度

36.有下列（x）行为之一，操纵证券交易价格，获取不正当利益或转嫁风险，情节严重的，将追究刑事责任。

A.单独或者合谋，集中利用资金优势、持股优势，或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的

B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券交易量的

C.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的

D.以其他方法操纵证券交易价格的

三、判断题

1.证券自营业务买卖对象除了上市证券，还包括已发行在外但没有在证券交易所挂牌交易的非上市证券。

（x）

对错

2.证券自营业务是指经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义或客户名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。

（x）

对错

3.内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。

（x）

对错

4.《证券公司风险控制指标管理办法》规定，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%.（x）

对错

5.证券公司加强自律管理的措施之一是使为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。

（x）

对错

6.在发行人控股的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕消息知情人。

（x）

对错

7.证券公司将自营业务和代理业务混合操作是市场操纵行为之一。

（x）

对错

8.只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。

（x）

对错

9.从事证券自营业务的证券公司其净资本最低限额应达到人民币l亿元。

（x）

对错

10.发行人的分配股利和增资计划属于内幕信息。

（x）

对错

11.发行人内部某位经理发生变动是内幕信息之一。

（x）

对错

12.证券公司在证券承销过程中不能进行证券自营买入。

（x）

对错

13.证券公司可以从自营账户中提取现金。

（x）

对错

14.自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。

（x）

对错

15.自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。

（x）

对错

16.自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。

（x）

对错

17.证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存l5年。

（x）

对错

18.只要不使用内幕信息交易，证券公司的从业人员是可以买卖股票的。

（x）

对错

19.证券公司为加强自律管理，应严格保密纪律，有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。

（x）

对错

20.自营业务与经纪业务相比较，根本区别是：

自营业务是证券公司为盈利自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖的证券。

（x）

对错

21.自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。

（x）

对错

22.管理风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场行为等，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

（x）

对错

23.市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损的风险。

（x）

对错

24.证券公司用于自营业务的资金必须是自有资金或依法筹集的资金。

（x）

对错

25.目前银行间市场的交易品种主要是债券，采取竞价交易方式进行。

（x）

对错

26.柜台自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小。

（x）

对错

27.在代理买卖业务中，证券买卖的时机、价格、数量由证券委托人决定，但风险由证券公司承担。

（x）

对错

28.证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，这种收益较稳定。

（x）

对错

29.证券公司应加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由自营业务部门自己负责自营业务所需资金的调度。

（x）

对错

30.自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资。

（x）

对错

31.投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责。

（x）

对错

32.对自营资金不必独立清算，自营清算岗位可与经纪业务、资产管理业务的清算岗位合并。

（x）

对错

33.自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账，详细记录每日交易情况，并定期与财会部门对账。

（x）

对错

34.内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。

（x）

对错

35.持有公司6%股份的股东其持有股份发生较大变化，不属于内幕信息。

（x）

对错

36.对中国证券监督管理委员会及其派出机构的检查和调查，证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料，或提供不真实、不准确、不完整的资料。

（x）

对错

37.证券公司作为证券市场上的中介机构，能从多种渠道获取内幕信息，这就要求证券公司加强自律管理。

（x）

对错

38.自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行。

（x）

对错

参考答案：

单项选择题

1.B2.A3.C4.D5.A6.A7.D8.C9.A10.D11.B12.D13.D14.D15.B16.C17.D18.A19.A20.D21.C22.D23.B24.A25.C26.B27.C28.C

选择题

1.BD2.AC3.BCD4.ABC5.B6.ACD7.ABD8.ABC9.ABD10.ACD11.ABC12.BCD13.ABCD14.ABD15.ABCD16.C17.ABCD18.ABD19.ABCD20.BD21.ABCD22.ACD23.AB24.BCD25.ABCD26.ABD27.ABC28.ACD29.CD30.ABCD31.BCD32.ABCD33.ABCD34.BD35.ABC36.ABCD

二、判断题

1.对2.错3.对4.错5.对6.错7.错8.对9.错10.对11.错12.错13.错14.对15.错16.对17.错18.错19.对20.对21.对22.错23.对24.对25.错26.对27.错28.错29.错30.对31.对32.错33.对34.对35.错36.对37.对38.对