信息隔离墙制度指引 课后考试之欧阳道创编.docx

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信息隔离墙制度指引课后考试之欧阳道创编

一、单项选择题

时间：

2021.03.06

创作：

欧阳道

1.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，（）对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理。

    A.中国证券业协会

    B.中国证监会

    C.证券交易所

    D.中登公司

您的答案：

A

题目分数：

5

此题得分：

5.0

2.为防止敏感信息的不当流动和使用，证券公司应当采取的保密措施不包括（）。

    A.与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密

    B.加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全

    C.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行检测

    D.确保存在利益冲突的业务的信息系统相互连通或者实现逻辑连通

您的答案：

D

题目分数：

5

此题得分：

5.0

二、多项选择题

3.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当建立（）制度,明确设置名单的目的、有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点、名单编制和管理的程序及职责分工、掌握名单的工作人员范围、对有关业务活动进行监控或限制的措施以及异常情况的处理办法等内容。

    A.观察名单

    B.限制名单

    C.传言名单

    D.控制名单

您的答案：

B,A

题目分数：

5

此题得分：

5.0

4.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司发现敏感信息泄露的，应当视具体情况立即采取（）等措施。

（本题有超过一个的正确选项）    A.将有关工作人员纳入跨墙管理

    B.促使敏感信息公开

    C.对相关业务活动进行限制

    D.对敏感信息进行严格保密

您的答案：

C,A,B

题目分数：

5

此题得分：

5.0

5.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，（）。

（本题有超过一个的正确选项）

    A.证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责

    B.证券公司业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的子公司兼任职务

    C.证券公司有关业务的决策机构应当实行回避制度，防范可能产生的利益冲突

    D.证券公司同一高级管理人员原则上不应同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门

您的答案：

C,D,B,A

题目分数：

5

此题得分：

5.0

三、判断题

6.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当对与列入控制名单的公司或证券有关的业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理。

（）

您的答案：

正确

题目分数：

5

此题得分：

0.0

7.证券公司已经或可能掌握敏感信息的，应当将该敏感信息所涉公司或证券列入观察名单。

观察名单对证券公司正常开展业务将产生重大影响。

（）

您的答案：

错误

题目分数：

5

此题得分：

5.0

8.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，跨墙人员在获取的敏感信息已公开后即可回墙。

（）

您的答案：

错误

题目分数：

5

此题得分：

5.0

9.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在任何情况下，证券公司都不应允许任何人在报告发布之前接触报告或对报告内容产生影响。

您的答案：

错误

题目分数：

5

此题得分：

5.0

10.《证券公司信息隔离墙制度指引》中所称信息隔离墙制度，是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施。

（）

您的答案：

正确

题目分数：

5

此题得分：

5.0

11.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉及公司或证券列入观察名单。

（）

您的答案：

正确

题目分数：

5

此题得分：

0.0

12.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司采取信息隔离措施难以避免利益冲突的，应当对利益冲突进行披露。

披露难以有效处理利益冲突的，应当采取对相关业务进行限制等措施。

（）

您的答案：

正确

题目分数：

5

此题得分：

5.0

13.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务。

（）

您的答案：

正确

题目分数：

5

此题得分：

5.0

14.证券公司可以向从事直接投资业务的子公司提供项目敏感信息，为其参与项目投资提供便利。

（）

您的答案：

错误

题目分数：

5

此题得分：

5.0

15.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况进行监控。

（）

您的答案：

正确

题目分数：

5

此题得分：

5.0

16.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对因投资银行业务列入观察名单的公司或证券，证券公司应当限制与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，法律法规和证券监管机构另有规定的除外。

（）

您的答案：

正确

题目分数：

5

此题得分：

0.0

17.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的敏感信息，获取与跨墙业务无关的敏感信息不受限制。

（）

您的答案：

错误

题目分数：

5

此题得分：

5.0

18.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司担任再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，在项目公司首次对外公告该项目之日,证券公司应当将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入观察名单。

（）

您的答案：

正确

题目分数：

5

此题得分：

0.0

19.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，后的适当时点，将相关项目所涉公司或证券列入限制名单。

（）

您的答案：

正确

题目分数：

5

此题得分：

0.0

20.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司合规部门的主要负责人对公司信息隔离墙制度的有效性负最终责任。

（）

您的答案：

错误

题目分数：

5

此题得分：

5.0

一、单项选择题

1.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当对与列入（）的公司或证券有关的业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理。

    A.观察名单

    B.限制名单

    C.控制名单

    D.传言名单

您的答案：

A

题目分数：

5

此题得分：

5.0

2.

您的答案：

A

题目分数：

5

此题得分：

5.0

3.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员之间对敏感信息进行交流的，应当履行（）程序。

    A.跨墙审批

    B.风险检测

    C.跨墙备案

    D.合规检查

您的答案：

A

题目分数：

5

此题得分：

5.0

二、多项选择题

4.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于（）知悉。

（本题有超过一个的正确选项）

    A.存在合理业务需求的工作人员

    B.履行管理职责需要的工作人员

    C.公司内的一般工作人员

    D.公司的安保人员

您的答案：

B

题目分数：

5

此题得分：

0.0

5.《证券公司信息隔离墙制度指引》中所称敏感信息，是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的（）。

（本题有超过一个的正确选项）

    A.内幕信息

    B.可能对投资产生重大影响的尚未公开的信息

    C.可能对投资产生重大影响的已经公开的信息

    D.所有信息

您的答案：

B,A

题目分数：

5

此题得分：

5.0

6.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司（）协助董事会和管理层建立和执行信息隔离墙制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。

（本题有超过一个的正确选项）

    A.合规总监

    B.合规部门证券公司发现敏感信息泄露的，应当视具体情况立即采取

    C.风险管理部门

    D.财务部门

您的答案：

B,C

题目分数：

5

此题得分：

0.0

7.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司发现敏感信息泄露的，应当视具体情况立即采取（）等措施。

（本题有超过一个的正确选项）

    A.将有关工作人员纳入跨墙管理

    B.促使敏感信息公开

    C.对相关业务活动进行限制

    D.对敏感信息进行严格保密

您的答案：

C,B,A

题目分数：

5

此题得分：

5.0

8.为防止敏感信息的不当流动和使用，证券公司应当采取的保密措施包括（）。

（本题有超过一个的正确选项）

    A.与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密

    B.加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全

    C.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行检测

    D.确保存在利益冲突的业务的信息系统相互连通或者实现逻辑连通

您的答案：

A,C,B

题目分数：

5

此题得分：

5.0

9.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司的业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向（）提出申请，并经其审批同意。

（本题有超过一个的正确选项）

    A.跨墙人员所属部门

    B.合规部门

    C.风险控制部门

    D.公司董事会

您的答案：

A,B

题目分数：

5

此题得分：

5.0

10.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，下列说法正确的是（）。

（本题有超过一个的正确选项）

    A.证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责

    B.证券公司业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的子公司兼任职务

    C.证券公司有关业务的决策机构应当实行回避制度，防范可能产生的利益冲突

    D.证券公司同一高级管理人员原则上不应同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门

您的答案：

D,C,B,A

题目分数：

5

此题得分：

5.0

三、判断题

11.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司可以在报告发布之前先向研究对象和公司投资银行部门提供研究摘要。

您的答案：

错误

题目分数：

5

此题得分：

5.0

12.证券公司存在利益冲突的业务部门互为信息隔离墙的两侧。

因履行管理职责需要知悉敏感信息的工作人员处于信息隔离墙的墙上。

（）

您的答案：

正确

题目分数：

5

此题得分：

5.0

13.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，在担任前述角色的信息公开之日，证券公司应当将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名单。

（）

您的答案：

正确

题目分数：

5

此题得分：

5.0

14.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉及公司或证券列入观察名单。

（）

您的答案：

正确

题目分数：

5

此题得分：

0.0

15.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，跨墙人员在跨墙活动结束后即可回墙。

（）

您的答案：

错误

题目分数：

5

此题得分：

5.0

16.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司采取信息隔离措施难以避免利益冲突的，应当对利益冲突进行披露。

披露难以有效处理利益冲突的，应当采取对相关业务进行限制等措施。

（）

您的答案：

正确

题目分数：

5

此题得分：

5.0

17.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，观察名单属于高度保密的名单，仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员及风险控制部门工作人员知悉。

（）

您的答案：

正确

题目分数：

5

此题得分：

0.0

18.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，同一高级管理人员同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门的，应直接或间接指导并监督具体证券品种的投资决策、投资咨询等可能导致利益冲突的业务活动。

（）

您的答案：

正确

题目分数：

5

此题得分：

0.0

19.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对因投资银行业务列入观察名单的公司或证券，证券公司应当限制与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，法律法规和证券监管机构另有规定的除外。

（）

您的答案：

错误

题目分数：

5

此题得分：

5.0

20.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的敏感信息，也不应获取与跨墙业务无关的敏感信息。

（）

您的答案：

正确

题目分数：

5

此题得分：

5.0

一、单项选择题

1.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，（）对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理。

    A.中国证券业协会

    B.中国证监会

    C.证券交易所

    D.中登公司

您的答案：

A

题目分数：

5

此题得分：

5.0

2.为防止敏感信息的不当流动和使用，证券公司应当采取的保密措施不包括（）。

    A.与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密

    B.加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全

    C.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行检测

    D.确保存在利益冲突的业务的信息系统相互连通或者实现逻辑连通

您的答案：

D

题目分数：

5

此题得分：

5.0

二、多项选择题

3.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司对相关业务进行限制时，应当遵循（）的原则。

（本题有超过一个的正确选项）

    A.客户利益优先

    B.公司利益优先

    C.公平对待客户

    D.降低公司风险

您的答案：

A,C

题目分数：

5

此题得分：

5.0

4.《证券公司信息隔离墙制度指引》中所称敏感信息，是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的（）。

（本题有超过一个的正确选项）

    A.内幕信息

    B.可能对投资产生重大影响的尚未公开的信息

    C.可能对投资产生重大影响的已经公开的信息

    D.所有信息

您的答案：

A,B

题目分数：

5

此题得分：

5.0

5.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当建立（）制度,明确设置名单的目的、有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点、名单编制和管理的程序及职责分工、掌握名单的工作人员范围、对有关业务活动进行监控或限制的措施以及异常情况的处理办法等内容。

    A.观察名单

    B.限制名单

    C.传言名单

    D.控制名单

您的答案：

A,B

题目分数：

5

此题得分：

5.0

6.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司的业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向（）提出申请，并经其审批同意。

（本题有超过一个的正确选项）

    A.跨墙人员所属部门

    B.合规部门

    C.风险控制部门

    D.公司董事会

您的答案：

B,A

题目分数：

5

此题得分：

5.0

7.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司有关部门应当分工合作，对跨墙人员的行为进行监督管理。

其中，合规部门负责（）。

    A.记录跨墙情况

    B.向跨墙人员提出跨墙行为规范

    C.会同提出跨墙申请的业务部门和跨墙人员所属部门对跨墙人员行为进行监控

    D.对跨墙违规行为进行处罚

您的答案：

C,B,A

题目分数：

5

此题得分：

5.0

三、判断题

8.证券公司存在利益冲突的业务部门互为信息隔离墙的两侧。

因履行管理职责需要知悉敏感信息的工作人员处于信息隔离墙的墙上。

（）

您的答案：

正确

题目分数：

5

此题得分：

5.0

9.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，在担任前述角色的信息公开之日，证券公司应当将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名单。

（）

您的答案：

正确

题目分数：

5

此题得分：

5.0

10.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司存在利益冲突的业务部门的办公场所可以共用，但是办公设备要确保相对封闭和相互独立。

（）

您的答案：

错误

题目分数：

5

此题得分：

5.0

11.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉及公司或证券列入观察名单。

（）

您的答案：

正确

题目分数：

5

此题得分：

0.0

12.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当在投资银行业务部门与客户发生实质性接触前的适当时点，将相关项目所涉公司或证券列入限制名单。

（）

您的答案：

正确

题目分数：

5

此题得分：

0.0

13.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司风险控制部门协助董事会和管理层建立和执行信息隔离墙制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。

（）

您的答案：

正确

题目分数：

5

此题得分：

0.0

14.证券公司可以向从事直接投资业务的子公司提供项目敏感信息，为其参与项目投资提供便利。

（）

您的答案：

错误

题目分数：

5

此题得分：

5.0

15.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况进行监控。

（）

您的答案：

正确

题目分数：

5

此题得分：

5.0

16.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对因投资银行业务列入观察名单的公司或证券，证券公司应当限制与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，法律法规和证券监管机构另有规定的除外。

（）

您的答案：

错误

题目分数：

5

此题得分：

5.0

17.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，跨墙人员在获取的敏感信息不再具有重大影响后即可回墙。

（）

您的答案：

正确

题目分数：

5

此题得分：

0.0

18.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的敏感信息，获取与跨墙业务无关的敏感信息不受限制。

（）

您的答案：

正确

题目分数：

5

此题得分：

0.0

19.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉资金、证券、账户实施分开管理，不应混合操作。

（）

您的答案：

正确

题目分数：

5

此题得分：

5.0

20.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，投资银行等存在利益冲突的业务部门及其分管负责人不应参与对研究人员的考评。

您的答案：

正确

题目分数：

5

此题得分：

5.0

时间：

2021.03.06

创作：

欧阳道