HSE绩效管理规范.docx

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HSE绩效管理规范

西部钻探工程有限公司

HSE绩效管理规范

1目的

为规范公司HSE绩效管理，促进HSE业绩的提升，提高HSE管理水平，根据集团公司HSE绩效管理指南，特制定本规范。

2适用范围

本程序适用于西部钻探工程有限公司（以下简称公司）所属单位，包括各工程施工项目部以及为公司服务的承包商。

3参考文件

中国石油天然气集团公司《HSE绩效管理指南》。

4术语和定义

4.1过程性指标：

用于衡量预防事故发生需采取的行动及措施的指标。

4.2结果性指标：

用于衡量事故所造成的人员伤亡、财产损失、环境污染等情况的指标。

4.3主管员工：

有下属员工的各级主管，从总经理至班组长。

4.4非主管员工：

无下属员工的各级员工；如工程师，技术员，科员，操作员等。

4.5直线管理：

一级对一级负责，任何员工只有一个行政领导，行政领导对所管辖的下属有绩效考核权、直接指挥权。

行政领导对直接下属可授权，但对全面结果负责。

相对直线领导,职能领导对下级职能部门有建议权并进行业务指导。

4.6直线主管：

直接上级行政主管，任何员工只有一个直线行政主管。

4.7个人行动计划:

个人为提高组织和个人的HSE管理水平,改善HSE绩效所制定的工作计划。

5职责

5.1质量安全环保处负责组织制定、管理和维护本规范。

5.2企管法规处、人事处组织推行、实施本规范，并提供资源保障。

5.3各单位根据本规范制定、管理和维护本单位的HSE绩效管理制度。

相关职能部门负责本部门绩效管理制度的执行。

5.4员工的直线主管负责员工HSE绩效考核指标的制订，并考核员工的HSE绩效。

6管理要求

6.1HSE目标与指标的设定原则

6.1.1对HSE目标和指标的描述，应易于理解和把握，遵循具体、可衡量、可实现、客观和有时限的原则,并易于转化成配套的行动计划。

6.1.2HSE目标和指标要体现持续改进，结合上年的完成情况，设定具有挑战性的目标和指标。

6.1.3HSE目标和指标的设定尽量使用动态指标而不是绝对值，如上升率或下降率，百分比等。

6.1.4承包商的绩效作为公司HSE绩效的一部分，纳入统计范围。

承包商的绩效作为涉及管理承包商的相关单位、部门或个人的HSE绩效内容进行考核。

6.1.5各级直线主管应将本单位或部门的结果性指标分解至下级单位、部门或岗位。

6.1.6在进行HSE目标层层分解时，HSE目标和指标的设定应与个人的岗位职责密切结合。

6.2HSE目标和指标设定的方法。

6.2.1HSE目标和指标是全部业绩指标的一部分，占总业绩指标的30%。

6.2.2每个岗位考核指标都包含结果性指标、过程性指标和否决性指标三个部分。

6.2.3结果性指标可包括但不限于：

a）百万工时损失率；

b）损工伤害天数；

c）可记录伤害（含医疗事件）件数；

d）两次损工伤害的间隔天数；

e）事故/伤害上报的滞后天数；

f）HSE事故直接经济损失。

6.2.4过程性指标根据单位、部门、岗位工作性质及HSE管理要求设置，一般应包括观察与沟通、审核、个人行动计划等方面的内容。

6.2.5否决性指标直接扣除HSE业绩的分值。

其中，各单位党政正职的否决性指标应包含在“安全环保责任书”中，内容应包含但不限于：

a）杜绝重大安全环保事故；

b）杜绝井喷失控和着火事故；

c）杜绝重大工业生产火灾和爆炸事故；

d）杜绝生产安全死亡事故；

e）杜绝一次性经济损失100万元（含）以上事故；

f）杜绝重大急性职业病危害事故；

g）杜绝一般环境污染事故、生态破坏及放射性污染事故。

公司总部机关和各单位机关正职的否决性指标应包含在“安全环保责任书”中。

内容应包含但不限于：

a）处（室）人员杜绝发生轻伤及以上安全事故，杜绝火灾事故。

b）联系点或分管系统HSE事故不超标；

c）联系点或分管系统HSE体系审核未出现重大不符合项；

d）联系点或分管系统各单位HSE管理达标；

e）本人HSE责任制落实考核合格；

f）无违反集团公司《反违章禁令》行为。

其他员工的否决性指标由直线主管制定。

6.2.6直线主管制定HSE考核指标，应与直线下级达成共识，考核指标双方及考核部门备份并存档，作为日后考核的依据。

考核的依据、标准、流程要事先公开，并且通过公告、文件、培训、

解释等方式，确保员工充分理解。

考核应根据事实，统一标准，客观和公正，避免主观因素影响。

考核应依据安全审核的结果。

安全审核的范围及内容应包含安全指标所列的

内容。

如需要直线主管可要求其他审核人按其指定内容对其下级单位进行审核。

直线主管汇总所有不同人的审核记录，做为考核的主要参考材料。

考核应由被考核者的直线主管负责，其他相关部门如职能部门提供信息以供参考，由直线主管汇总被考核者的HSE绩效并做出最终评定。

6.3HSE绩效考核办法

6.3.1HSE绩效考核满分为100分，结果性指标占30%,过程性指标占70%。

6.3.2直线主管负责考核直接下属，其他相关部门提供信息以供参考，由直线主管汇总被考核者的HSE绩效并做出最终评定。

其中：

（a）公司总经理和党委书记对公司副职领导、副总师、总经理助理、安全副总监以及各二级单位党政正职考核；

（b）公司副总经理对所分管的公司机关处室正职考核；

（c）公司机关处室正职对副职考核；

（d）公司机关处室副职对分管业务的科室负责人考核；

（e）科室负责人对科员考核。

各单位确定本单位机关及基层的直线考核办法。

主管员工最低确定在基层队干部一级，以保证考核的质量和效果。

6.3.3直线主管应定期与其下属面谈，了解HSE目标和指标以及行动计划的完成情况。

面谈的频次视安全风险程度而定。

6.3.4人事处负责监督副处级以上干部的HSE绩效考核执行情况；机关各处处长负责本处科级及以下人员的考核。

6.3.5直线主管根据结果性指标和过程性指标的完成情况，对其下属进行考核打分、登记，由被考核者签字确认。

6.3.6直线主管应密切关注其下属的工作表现，对于不安全行为，应当立即制止，并通过有效的沟通方式，加以引导和纠正。

6.3.7直线主管根据面谈的记录，结合其它相关部门提供的数据和信息，安全审核统计资料，以及定期考核得分，为员工做最后评定，评定结果应以书面形式通知员工，若员工无异议，上报人事部门存档备案。

6.3.8HSE绩效考核结果的应用

a）绩效考核结果应与年度奖金分配挂钩，绩效考核结果应在奖金分配上有明显体现，鼓励员工做好HSE工作。

b）对机关部门和各单位主要负责人的HSE绩效考核结果，作为评定机关部门和单位领导班子HSE绩效的依据，实行季度考核兑现。

c）对于绩效稳定并在连续年度考核中均能达到优良者，直线主管应在职务晋升、职称评聘、培训进修等方面给予优先考虑。

d）对于表现欠佳的员工，直线主管应根据其偏离情况，与员工共同分析原因，制定改进计划，经过一段时间仍没有改善的，应考虑让员工调任到其它能胜任的岗位，若是因为员工的态度问题，不采取任何改进措施，直线主管应建议给予相应处分。

6.4HSE表现数据统计

6.4.1建立单位HSE表现统计表

各级组织根据工作实际选择相应的HSE数据统计表现指标，

建立本单位HSE表现统计表，并在内部公示，通过统计本单位的先导性指标、过程性指标和结果性指标来反映HSE工作整体状况和发展趋势，使全体员工及时地了解到本单位其他部门，以及公司整体的HSE业绩，并积极地采用有效的措施来预防事故的发生。

6.4.2HSE表现统计表包含的信息内容

a）结果性指标，可包含但不限于：

—百万工时损失率;

—损工伤害天数;

—可记录伤害（含医疗事件）件数;

—两次损工伤害的间隔天数;

—事故/伤害上报的滞后天数;

—HSE事故直接经济损失总计（元）;

b）过程性指标，可包含但不限于：

1）安全审核

—安全审核的频率;

—安全审核后采取纠正措施的实施率;

—与上次审核相同的不合格项的数量。

2）安全会议

—安全会议按计划实施率；

—员工的出席率。

3）HSE培训

—培训计划完成率；

—参加培训的人/次；

—实际出席率；

—专项培训的人员覆盖率。

4）事故/事件调查

—事故/事件的调查率；

—事故/事件调查后采取的补救/纠正措施的落实结果；

—可记录事件的调查率；

—同类事故重复发生的次数。

c）先导性指标，应包括安全观察和可记录事件报告等内容。

6.4.3单位HSE表现统计表的运行与更新

a）各单位HSE部门负责组织制定HSE表现统计表。

b）每季度在HSE分析会议上公布并讨论HSE表现统计表上所反映的HSE管理状态，总结好的做法并针对薄弱环节制定整改措施。

c）各级HSE部门负责统计和更新本单位的HSE表现统计表，并报上级HSE部门。

6.5持续改进

6.5.1HSE部门负责根据HSE表现统计表，进行趋势分析，并向管理层提供改进建议，供管理层参考。

6.5.2各单位应将每年的HSE表现统计表存档，以供长期趋势分析，同时将上年的HSE

表现统计信息作为下年设定HSE目标和指标的重要参考依据，以实现持续改进。

7附录

附录1HSE考核指标制定（示例A、B）

附录2HSE表现统计表（示例）

附录1HSE考核指标（示例A）

一、结果性指标

序号

项目

指标

根据

权重分数

实得分数

损工伤害率（人日/25,000人工作日）

≦1

事实

可记录伤害（医疗事件）件数/100人

≦1

事实

距离上次损工伤害的天数

≧60

事实

事故/伤害上报的平均滞后天数

≦1

事实

因安全事故导致的员工医疗和赔偿费用总计（人民币）

≦10,000

事实

因安全事故导致的设备和财产损失总计（人民币）

≦50,000

事实

……

总分

注:

1.损工伤害率，人日/25,000人工作日等于国际标准，人时/200,000人工作时，即100人工作一年。

2.按单位作业不同，需要的项目与权重由直接主管决定，员工了解同意。

3.当增减项目时调整权重分数使总分等于30。

4.如发生的事实超过指标的倍数则实得分数为扣除该项权重分数的同倍数，30分扣完为止。

二、否决性指标

1、依据岗位年度HSE责任书内容执行。

2、伪造或隐瞒HSE考核事实者,扣年度业绩分值30分。

3、违反集团公司《反违章禁令》,按公司规定执行外扣年度业绩分值10分。

4、如第2，3项发生在主管本人身上，则只扣主管分数，不影响单位考绩。

三、过程性指标

要素

管理活动

指标

根据

分数

检查情况

得分

领导和承诺

HSE方针、原则沟通

为下属员工熟知

审核发现

分委员会的设置于运作

按分委会职责运作

事实

HSE目标、指标和行动计划

挑战性,达标率90％

绩效评估

参与审核、行为安全观察与沟通

亲自参与频率1次/季

事实记录

提供HSE活动及需要的资源

职责与分工

抽样访谈下属员工

沟通

参与本单位HES会议

出席率85%

事实记录

参与主管单位或部门的HSE会议

出席率75%

重要HSE信息通过其它方式或媒体沟通

员工知晓率>90%

抽样核查

培训

为直接下属制定培训计划

计划正式下发

事实

培训计划实施率

计划实施率>90%

事实

安全审核

为所负责的审核人员提供培训

审核员的培训率>70%

事实记录

邀请基层员工参与安全审核

每次邀请一位

审核记录

强调审核行为安全

每次发现安全与不安全行为≧1件

审核记录

观察范围完整

观察范围包括应有操作规程，员工的了解及遵守程度，安全信息沟通流畅，员工意见，设备，隐患等

审核记录

制定并执行所负责的审核规范

按计划审核完成率>90%

审核记录

缺点整改率,按计划完成>90%

记录

绩效考核

对直接隶属下属进行HSE绩效考核

及时认真进行，考核率100%

考核记录

个人行动

计划

安全审核（超过规定次数）

记录

安全经验分享

每次开会组织开展安全经验分享

记录

风险管理

工艺危害分析

实际需要

工艺危害分析管理规范

作业前安全分析

实际需要

作业前安全分析

要素

管理活动

指标

根据

分数

检查情况

得分

文件制定

及管理

对相应的管理制度及时进行修订

按计划完成率100%

事实

对员工实施培训，并要求其遵守

员工熟知并遵守100%

审核抽样核查

遵守通用安全和作业许可

遵守通用安全管理规定和作业许可规定

100%遵守

安全审核抽样核查

有通用安全和作业许可规定

通用安全和作业许可标准附和率100%

事实

工艺信息

工艺资料的完整性及准确性

按照工艺管理制度，

完整性90%，准确性100%

事实

变更管理

制定工艺设备变更管理规定

按需要制定

事实

工艺设备变更管理规定的执行

执行率100%

事实记录

质量保证

执行设备验收管理规定

执行率100%

事实记录

设施完整性

组织制定维修规范

按预防性和预见性维护需要制定

事实

２

确保检维修人员培训

100%按规范规定培训

事实记录

确保落实备品、备件管理

100%按规范规定

事实

确保按维修规范执行

100%按规范规定执行

事实记录

非计划停工时间超过1天的次数≦20次/年

事实记录

承包商

安全管理

制定并执行承包商安全管理规范

不因筛选不当和合同审查不规范导致承包商事故

事实记录

测量

确保设备、设施检测、校正、监测按规定实施

订有规范并按规范执行

事实记录

事故、事件

管理

组织制定设备事故事件报告和调查管理规定

按需要标准制定

事实

严格执行管理规范，消除事故事件根本原因

找出并消除根本原因

同类事故再发生次数≦2次/年

事实记录

管理评审

提升HSE安全战略计划中要求工作完成率

各管理方案进度的要求90％

完成情况综合评估

总分

注:

1.按岗位及单位作业不同,由直接主管选择或修改需要的项目并决定权重。

2..直接主管可按当时的需要,随安全水平的提升,逐年改变考核内容。

3.调整后的过程性指标决定各项权重分数使总分等于70。

4.结果性指标与过程性指标的得分总分乘以30%加入总业绩考绩中。

HSE考核指标（示例B）

一、结果性指标

序号

项目

指标

分数

检查情况

实得分数

百万工时损失率

≦4

可记录伤害（医疗事件）件数/100人

≦1

距离上次损工伤害的天数

≧180

事故/伤害上报的平均滞后天数

≦1

HSE事故直接经济损失（元）

≦10万

总分

二、否决性指标

1.处（室）人员杜绝发生轻伤及以上安全事故，杜绝火灾事故。

2.联系单位或分管系统HSE事故超标；

3.联系单位或分管系统没有完成重大事故隐患整改计划；

4.联系单位或分管系统的HSE体系审核出现重大不符合项；

5.在公司或集团公司组织的质量和安全环保检查中，出现重大安全隐患；

6.本人HSE责任制落实考核不合格；

7.违反集团公司《反违章禁令》；

8.杜绝井喷失控及井喷着火事故。

三、过程性指标

要素

管理活动

指标

考核

分数

检查情况

得分

观察与沟通

参加联系单位安全活动

频率1次/季

少1次扣1分

组织并亲自做安全经验分享

每次组织会议

少1次扣1分

审核

组织考核直接下属的HSE绩效，并与其沟通。

每月一次审核，年末一次考核

少1次扣1分

个人行动

计划

制定个人安全行动计划并组织开展HSE活动

制定时间：

每年1月31日前

未制定扣2分，未组织1项扣1分

制定和修改技术规程、标准及措施，并检查执行情况

每年组织梳理一次

未组织扣2分，

1项未制修订扣1分

特殊工种人员持证率达到100%。

1人未持证扣1分

组织新产品、新技术推广安全技术措施的制定和审核工作，并在实施过程中落实

有1项扣2分

组织本系统节日期间、季节性安全检查和事故隐患的排查与治理工作。

隐患整改率100%

隐患未整改1项扣1分

承包商

安全管理

分管业务承包商HSE目标制定和审核

未制定1个扣2分，

未审核1个扣1分

总分

注：

过程性考核指标基准分50分，在50分的基础上加减分。

最高分不超过70分，超过70分的按70分计算，最低分最少为0分。

附录2HSE表现统计表（示例）

指标

统计项

目标

表现跟踪