证券从业资最新格考试基础知识真题及答案DOC 17页.docx
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证券从业资最新格考试基础知识真题及答案DOC17页
生活需要游戏，但不能游戏人生；生活需要歌舞，但不需醉生梦死；生活需要艺术，但不能投机取巧；生活需要勇气，但不能鲁莽蛮干；生活需要重复，但不能重蹈覆辙。
-----无名
2010年12月4号证券从业资格考试《证券市场基础知识》证券从业资格考试基础知识真题及答案
一、单项选择题
21、贴现债券通常在票面上（ D ），是一种折价发行的债券。
A．不规定利率
B．规定利率
C．标明折价
D．不标明折价
22、债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫（ D ）。
A．单利债券
B．复利债券
C．贴现债券
D．累进利率债券
25、债券根据券面形式，其中（A ）是具有标准格式的债券。
A．实物债券
B．凭证式债券
C．记帐式债券
D．电子债券
26、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（ B ）。
A．短期国债
B．中期国债
C．长期国债
D．无期国债
27、可以提前兑现的债券是（ B ）。
A．实物债券
B．凭证式债券
C．记帐式债券
D．以上都不能
31、我国的国库券在发行是往往先确定其发行对象，在80年代初期，对个人发行的国库券比对单位发行的国库券利率（ A ）。
A．高
B．低
C．等于
D．没有关系
32、我国国库券转让市场的全面放开是在（ D ）年。
A．1985
B．1987
C．1988
D．1990
34、国际货币市场中的国库券期货合约的面值是（ B ）美元。
A．10万
B．100万
C．200万
D．500万
36、保值债券是1989年严重的通货膨胀时发行的带有保值补贴的国债。
因为期限为3年，所以其利率随中国人民银行规定的3年期定期储蓄存款利率浮动，加保值补贴率，外加（ A ）个百分点。
A．1
B．2
C．3
D．4
39、对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中有公司债券不得随便增加、债券未清偿之前股东的分红要有限制等的是（ B ）。
A．不动产抵押公司债
B．信用公司债
C．保证公司债
D．收益公司债
41、国际债券在国际市场上发行，其记价货币往往是国际通用货币，一般不用（ D ）表示。
A．美圆
B．德国马克
C．英镑
D．人民币
44、从横向结构关系来看，证券市场可以分为（ A ）。
A．股票市场、债券市场和基金市场
B．发行市场和交易市场
C．国际市场和国内市场
D．有行市场和无形市场
45、同业拆借市场在金融体系同属于（A ）市场。
A．货币市场
B．资本市场
C．贷款市场
D．中长期信贷市场
46、资本市场可以分为（ B ）。
A．证券市场和同业拆借市场
B．中长期信贷市场和证券市场
C．证券市场和回购市场
D．股票市场和债券市场
49、帐面价值又称为（ B ）。
A．票面价值
B．股票净值
C．清算价值
D．内在价值
50、封闭式基金的交易价格主要取决于（B ）。
A．基金总资产
B．供求关系
C．基金净资产
D．基金负债
52、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（ B ）为准。
A．开盘价
B．收盘价
C．最高价
D．最低价
53、在下列几种基金中，一般（ B ）的年管理费率最低。
A．债券基金
B．货币基金
C．股票基金
D．认股权证基金
60、据《中华人民共和国公司法》规定，下列各项信息中不属于内幕信息的有（ D ）。
A．公司分配股利或者增资的计划
B．公司股权结构的重大变化
C．公司债务担保的重大变更
D．上市公司收购的有关方案
61、存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括（ C ）。
A．领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国
B．负责ADR的注册和过户
C．负责保管ADR所代表的基础证券
D．负责对公司管理监督
62、证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有（A ）。
A．设立或撤消分支机构
B．变更注册资本
C．增发资本
D．更换法定代表人
64、不是影响债券利率的因素有（ B ）。
A．筹资者资信
B．债券票面金额
C．筹资用途
D．借贷资金市场利率水平
67、其基金的收益受货币市场利率的影响，其变动方向正好与国债基金收益相反的基金是（ A ）。
A．货币市场基金
B．黄金基金
C．衍生证券投资基金
D．平衡性基金
68、根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是（ A ）。
A．成长性基金
B．收入性基金
C．平衡性基金
D．对冲基金
69、依据《基金管理办法》的规定，基金人保存基金的会计帐册、记录（ C ）年以上。
A．5
B．10
C．15
D．20
二、多选择题
1、按照性质分，证券分为（ AB ）。
A．有价证券
B．无价证券
C．资本证券
D．货币证券
2、从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为（ AB ）。
A．商业性汇率风险
B．金融性汇率风险
C．全球性汇率风险
D．区域性汇率风险
4、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。
下面属于商品证券的有（ ABC ）。
A．提货单
B．运货单
C．仓库栈单
D．存款单
5、银行证券是货币证券中的一种，它主要包括（ ABC ）。
A．银行本票
B．银行汇票
C．银行支票
D．定期存单
7、证券具有流通性，又称为变现性。
证券的流通是通过（ ABC ）实现的
A．承兑
B．贴现
C．交易
D．继承
10、按照交易的直接对象，金融市场可以分为（ ABCD ）。
A．同业拆借市场
B．国债市场
C．股票市场
D．金融期货市场
11、资本市场是指期限超过一年的资金交易市场，其中（ABC ）是资本市场工具。
A．ADR
B．公司债券
C．股票
D．国库券
13、二战之前，证券品种一般仅有股票、公司债券和政府债券；二战之后，证券品种不断创新，主要有（ABCDE ）。
A．浮动利率债券
B．认股证
C．分期债券
D．可转换债券
E．复合证券
14、证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势（ABC ）。
A．突破了时空限制，投资者可以随时随地交易；
B．直观方便，网上不仅浏览和查阅，而且可以在线咨询；
C．成本低
D．更加安全
16、1999年7月28日，中国证监会发布《关于进一步完善股票发行方式的通知》，对总股本超过4亿元的新股发行方式作出重大改革，采取（AB ）相结合的方式。
A．向法人配售
B．对公众上网发行
C．发行认股证
D．证券公司配售
19、证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。
下面（ ABD ）是证券中介机构。
A．证券公司
B．会计师事务所
C．证券交易所
D．资产评估机构
20、我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为（AC ）。
A．综合类证券公司
B．代理性证券公司
C．经纪类证券公司
D．自营性证券公司
23、金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。
资本市场是融通长期资金的市场，下面（BCD ）是资本市场。
A．回购协议市场
B．债券市场
C．基金市场
D．保险市场
27、按照《公司法》的规定，普通股股东享有（ ABC ）法定的股东权益。
A．资产受益
B．重大决策权
C．选择管理者
D．制定公司的具体规章
29、境外上市外资股是指股份公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。
下面（ BC ）是属于境外上市外资股。
A．A股
B．N股
C．H股
D．B股
31、本身不能为持有人或第三者取得一定收入的证券称为（CD ）。
A．商业证券
B．资本证券
C．有价证券
D．凭证证券
32、证券投资者参与证券投资的目的有（ACD ）。
A．获取高于银行利息的收益
B．保值增值
C．参与公司管理
D．赚取市场差价
42、综观60年代以来国际债券市场的活动情况，发行国际债券的主要目的有（ABCD ）。
A．弥补国际收支逆差
B．收取外币资金，弥补国内预算资金的不足
C．一些大型和特大型工程项目建设筹资，并使高风险得以分散
D．为某些国际组织筹资，以支持其活动
43、广义的有价证券有很多种，其中包括（ ABCD ）。
A．商品证券
B．提单
C．货币证券
D．资本证券
47、基金的运作中的主要费用有（ AB ）。
A．管理费
B．托管费
C．风险费
D．投资费
48、（AB ）不得招聘为证券交易所的从业人员。
A．因违法、违纪被开除的证券交易所从业人员
B．被开除的国家机关工作人员
C．被解聘的证券公司从业人员
D．被辞退的国有企业工作人员
49、证券从业人员的行为准则规定内容包括（ AD ）。
A．保证性行为
B．自律性行为
C．道德性行为
D．禁止性行为
55、证券投资基金的当事人主要有（ ACD ）。
A．基金持有人
B．基金发起人
C．基金托管人
D．基金管理人
56、证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有（AB ）。
A．设立或撤消分支机构
B．变更注册资本
C．更换总经理
D．更换法定代表人
57、股东大会包括（ACD ）。
A．创立大会
B．特别股东大会
C．股东年会
D．临时股东大会
58、A．D．R业务中涉及的关键机构包括（ BCD ）。
A．基础证券的发行公司
B．存券银行
C．托管银行
D．存券信托公司
三、判断题
1、证券是指标有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证。
T
4、银行承兑票据是货币证券中银行证券的一种。
F
7、基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易。
F
15、证券市场与货币市场关系密切，证券市场是货币市场上资金的需求者。
T
16、在资本市场内部，长期信贷的资金来源依赖于证券市场。
TF
39、公司在没有盈利前是不能发放任何股息的。
F
56、备兑认股权证可以以一个证券为标的物，也可以以多个证券为标的物。
T
66、中央登记结算公司是不以营利为目的的法人机构。
T
（一）单选题
1.证券交易所所采取的交易的组织方式是＿A＿＿。
A.经纪制
B.代理制
C.做市商制
D.自助制
2.＿B＿，《中华人民共和国证券法》正式实施。
A.1998年7月1日
B.1999年7月1日
C.1999年10月1日
D.2000年1月1日
6.资本证券主要包括＿＿C＿。
A.股票、债券和基金证券
B.股票、债券和金融期货
C.股票、债券和金融衍生证券
D.股票、债券和金融期权
7.有价证券具有＿＿C＿的经济和法律特征。
A.产权性。
收益性。
变通性。
风险性
B.产权性。
收益性。
变通性。
非返还性
C.产权性。
收益性。
流动性。
风险性
D.产权性。
期限性。
收益性。
风险性
11.以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为＿C＿＿市场。
A.资本
B.货币
C.间接融资
D.直接融资
19.股东大会是股东公司的＿＿A＿＿。
A.权力机构
B.法人代表
C.监督机构
D.决策机构
22.债券是由＿D＿＿＿出具的。
A.投资者
B.债券人
C.代理发行人
D.债务人
25.按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为＿＿B＿＿。
A.展期偿还
B.满期偿还
C.到期偿还
D.部分偿还
32.封闭式基金基金单位的交易方式是＿＿B＿＿。
A.赎回
B.证交所上市
C.柜台交易
D.场外交易
33.开放式基金的交易价格取决于＿＿D＿＿。
A.基金总资产值
B.供求关系
C.基金净资产
D.基金单位净资产值
34.按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由＿＿C＿＿机构担任。
A.证券公司
B.保险公司
C.基金管理管理公司
D.商业银行
35.证券投资基金资产的名义持有人是＿＿C＿＿。
A.基金投资者
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金监管人
36.基金管理人与托管人之间的关系是＿＿B＿＿。
A.所有人与经营者的关系
B.经营与监管的关系
C.持有与托管的关系
D.委托与受托的关系
37.我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币＿＿A＿＿元。
A.1000万
B.3000万
C.5000万
D.一亿
38.率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是＿＿C＿＿。
A.纽约证券交易所
B.芝加哥期货交易所
C.国际货币市场
D.美国证券交易所
39.美国国库券期货是采用指数报价的，该指数是＿＿C＿＿。
A.100与国库券年收益率的差
B.100与和约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆借利率的差
C.100与国库券年贴现率的差
D.100与国库券年收益率的和
40.美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于＿＿A＿＿。
A.15年
B.10年
C.30年
D.20年
43.可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是＿＿A＿＿。
A.美式期权
B.欧式期权
C.看涨期权
D.看跌期权
44.认股权的认购期限一般为＿＿B＿＿。
A.2~10年
B.3~10年
C.两周到30天
D.3个月到1年
45.金融期货的交易对象是＿＿C＿＿。
A.金融商品
B.金融商品合约
C.金融期货合约
D.金融期权
47.优先认股权实际上是一种普通股票的＿＿C＿＿。
A.长期看涨期权
B.长期看跌期权
C.短期看涨期权
D.短期看跌期权
50.在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的＿＿A＿＿。
A.综合法
B.计算期加权法
C.基期加权法
D.相对法
56.＿＿A＿＿是会员制证券交易所的最高权利机构。
A.会员大会
B.理事会
C.董事会
D.监察委员会
57.根据我国《证券法》，对证券公司实行＿＿A＿＿管理。
A.分业
B.混合
C.综合
D.分类
60.证券公司管理的原则要求证券公司把＿＿B＿＿放在首位。
A.流动性
B.盈利性
C.安全性
D.变现能力
63.发起人以工业产权。
非专利技术作价出资的金额不得超过股份有限公司注册资本的＿B＿＿＿
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
64.公司财产能够清偿公司债务时，其支付的顺序为＿＿B＿＿
A.缴纳所欠税款。
职工工资和劳动保险费用。
清算费用。
清偿公司债务
B.清算费用。
职工工资和劳动保险费用。
缴纳所欠税款。
清偿公司债务
C.清算费用。
缴纳所欠税款。
职工工资和劳动保险费用。
清偿公司债务
D.职工工资和劳动保险费用。
清算费用。
缴纳所欠税款。
清偿公司债务
65.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起＿C＿＿＿年内不得转让。
A.1
B.2
C.3
D.4
66.通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的＿＿C＿＿时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所以股东发出收购要约。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%
67.发行公司债券时，该公司的累计债券总额不得超过公司净资产的＿＿A＿＿
A.40%
B.50%
C.60%
D.70%
68.证券的代销。
包销期最长不得超过＿＿A＿＿。
A.90天
B.六个月
C.九个月
D.一年
69.以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的＿＿D＿＿，其于股份应当向社会公开募集。
A.15%
B.20%
C.30%
D.35%
（二）多选题
1.本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为＿＿BD＿＿。
A.商业汇票
B.凭证证券
C.商品证券
D.无价证券
3.有价证券按经济特征和法律特征划分可以有＿＿ABCD＿＿。
A.增值性
B.收益性
C.风险性
D.产权性
5.20世纪70年代以来，世界证券市场出现了高度繁荣的局面形成了＿＿BC＿＿的全新特征。
A.证券交易快速化
B.证券市场自由化
C.金融证券化
D.证券市场产业化
7.根据股票的定义，股票的基本要素是＿＿ACD＿＿。
A.发行主体
B.票面金额
C.持有人
D.股份
8.无面额股票的特点是＿＿ABC＿＿。
A.可以明确表示每股所代表的股权比例
B.发行或转让价格灵活
C.便于股票分割
D.为股票发行价格提供依据
9.每股股票所代表的实际资产的价值，可称为＿＿BCD＿＿。
A.内在价值
B.帐面价值
C.每股净资产
D.股票净值
10.股票的未来收益包括＿＿ABC＿＿。
A.股息收入
B.资本利得
C.股本增值收益
D.清算价值
11.普通股票的功能有＿＿AB＿＿。
A.筹资功能
B.投资功能
C.投机功能
D.保值功能
12.普通股股东的义务有＿＿ABC＿＿。
A.遵守公司章程
B.依其所认购的股份和入股方式缴纳股金
C.除法律。
法规规定的情形外不得退股
D.必须参加每次的股东大会
15.影响债券偿还期限的因素主要有＿＿BCD＿＿。
A.债券票面金额
B.资金使用方向
C.市场利率变化
D.债券变现能力
16.债券的性质可以表述为＿＿AC＿＿。
A.属于有价证券
B.是一种真实资本
C.是债权的表现
D.是所有权凭证
17.债券的特征有＿＿ABCD＿＿。
A.偿还性
B.安全性
C.流动性
D.收益性
18.按记息方式分类，债券可以分为＿＿ABCD＿＿。
A.单利债券
B.复利债券
C.累进利率债券
D.贴现债券
19.从债券发行日起，经过一定宽限期后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部偿清。
这种偿还方式属于＿＿AD＿＿。
A.期中偿还
B.展期偿还
C.全额偿还
D.部分偿还
20.债券和股票的区别表现在＿＿ABCD＿＿方面。
A.权利
B.目的
C.期限
D.收益和风险
21.公债与其他债券相比，有以下特点＿＿ABCD＿＿。
A.流通性强
B.收益稳定
C.免税待遇
D.安全性高
23.1981年以来，我国发行的国债品种有＿＿ABCD＿＿。
A.国库券
B.财政债券
C.国家重点建设债券
D.保值公债
24.＿＿BC＿＿是不能流通转让的。
A.基本建设债券
B.保值债券
C.财政债券
D.特种债券
25.公司债券作为公司为筹措资金而公开负担的一种债务契约，其特征为＿＿ABC＿＿。
A.契约性
B.优先性
C.风险性
D.股权性
26.＿＿ACD＿＿不属于抵押证券。
A.信用公司债
B.不动产抵押公司债
C.收益公司债
D.保证公司债
27.债券是一种＿＿BC＿＿。
A.真实资本
B.虚拟资本
C.有价证券
D.收益凭证
30.决定基金运作费率高低的因素有＿＿ABC＿＿。
A.基金规模
B.基金风险
C.基金表现
D.最低投资额
31.作为一种成效显著的现代化投资工具，基金所具备的明显特点是＿＿＿＿-.
A.较高收益
B.分散风险
C.专家管理
D.规模效益
32.契约型基金与公司型基金的区别在于＿＿BCD＿＿。
A.资金的性质不同
B.投资者的地位不同
C.基金的营运依据不同
D.基金单位的价格决定依据不同
33.汇率风险大致可分为＿＿CD＿＿。
A.升水风险
B.贴水风险
C.商业性风险
D.金融性风险
34.可转换证券的要素有＿＿BCD＿＿。
A.转换利率
B.转换比例
C.转化价格
D.转换期限
35.期货价格的特点是＿＿ACD＿＿。
A.预期性
B.隐秘性
C.连续性
D.权威性
36.金融期货的功能主要有＿＿BD＿＿。
A.投资功能
B.套期保值功能
C.筹资功能
D.价格发现功能
38.存托凭证的优点为＿＿ABC＿＿。
A.市场容量大
B.发行一级ADR的手续简单。
发行成本低
C.避开直接发行股票或债券的法律要求
D.利息率较低
40.金融商品的基本特性为＿＿ACD＿＿。
A.同质性
B.多样性
C.价格的易变性
D.耐久性
43.证券交易所的管理制度包括＿ABC＿＿＿几个方面。
A.对证券上市公司的管理
B.对证券交易行为的管理
C.对场内证券交易商的管理
D.对投资者的管理
46.证券交易所的会员大会的职权包括＿＿ABC＿＿。
A.制定和修改证券交易所章程
B.选举和罢免会员理事
C.审议和通过理事会。
总经理的工作报告
D.审定对会员的接纳
48.属于证券服务机构的公司有＿＿BC＿＿。
A.证券公司
B.证券登记结算公司
C.证券投资咨询公司
D.保险公司
51在代理买卖业务中，证券公司应遵循的三大原则为＿＿ABC＿＿。
A.代理原则
B.效率原则
C.公
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