发电企业本质安全.docx

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发电企业本质安全

神华集团火力发电企业本质安全企业建设

考核评级办法（试行）

第一条为推动发电企业本质安全管理体系建设和有效运行，夯实发电单位安全管理基础，促进构建发电企业安全管理长效机制，保障企业实现可持续发展,特制定本办法。

第二条本办法适用于神华集团公司所属火力发电单位。

第三条各子（分）公司于每年11月底前上报下一年度本质安全企业建设等级规划。

第四条集团公司以年度为周期，组织本安企业建设考核评级。

子（分）公

司每季至少组织一次考核并排名，保留每次考核原始记录。

第五条本质安全企业建设等级分为四级，等级标准如下:

评价条件

一级

二级

三级

四级

人身事故

考核年度内，死亡事故为0

轻伤及以上事故为0

设备事故

一般设备事故为0

一般设备事故1起

安全周期

1000天

500天

机组可靠性

综合评价系数

系数＞90%

90%＞系数＞85%

85%＞系数＞80%

系数V80%

强停台均次数

系数＜0.5

0.5V次数＜0.75

0.75V次数W1

次数V1

管理评价

综合得分

得分＞90分

90＞得分＞80

80＞得分＞70

得分V70

备注：

一般设备事故依照《电力生产事故调查暂行规定（电监会4号令）》中之规定

取各项评价项目结果中，最低等级为本质安全企业建设等级

第六条依照《电力生产事故调查暂行规定（电监会4号令）》中第二^一条“发生重伤以上人身事故，发生本单位应承担责任的一般以上电网事故、设备事故或者火灾事故，均应当中断安全周期”之规定，计算发电单位安全周期（连续安全生产天数）。

第七条综合管理评价得分计算方法

（一）本质安全企业建设采用集团公司考核与子（分）公司考核相结合的方法进行综合考核。

（二）综合考核分实行百分制，计算公式如下:

S=S1&1+KXS202

S-发电单位管理评价综合得分

51-集团公司年终对发电单位管理评价得分

52-子（分）公司对所属发电单位综合管理评价年度平均分

X1-集团公司年终对发电单位管理评价得分权重

X2-子（分）公司对所属发电单位综合管理评价年度平均分权重

K-修正系数，集团公司对子（分）公司年度管理评价综合得分的修正系数。

其计算公式为：

’集团公司对子（分）公司全部发电单位年度管理评价平均分

K=-

子（分）公司对所属全部发电单位年度管理评价平均分

注：

1、2010年X1为60%,X2为40%。

以后视执行情况调整。

2、系数K取值范围为0.5~1.5之间，超出范围时以集团考核分数为准。

第八条符合下列情况的，取消发电单位本质安全企业建设评级资格。

（一）考核年度内，发生人身重伤及以上伤亡事故，以及直接经济损失达1000万元（含）以上事故，谎报、瞒报的。

（二）考核年度内，发生环境保护事件，被省级及以上行政主管部门通报

处罚的。

（三）考核年度内，发生火灾事故的。

第九条出现下列情况的，对发电单位管理评价得分进行直接扣分：

（一）人身伤害事故：

人数

直接扣分

规则

轻伤

重伤

1人

重伤一人扣6分，每多1人扣分加倍。

例如：

重伤累计2人扣18分，重伤累计3人扣36分，以此类推

轻伤同

2人

3人

（二）发生直接经济损失在500万元及以上的非死亡事故，每起事故扣6分

（三）发生发电机组被迫停止运行，时间不超过24小时的事故，每起事故扣

（四）集团确定的重大安全隐患，未按整改计划完成的，每项扣2分。

第十条火力发电单位本安企业建设考核评分，依据本办法和《神华集团公司火力发电企业本质安全管理体系评价标准》进行综合评定。

第十一条本办法自下发之日起执行。

第十二条本办法解释权属神华集团有限责任公司。

附件：

《神华集团有限责任公司火力发电企业本质安全管理体系评价标准》

神华集团有限责任公司

火力发电企业本质安全管理体系评价标准

（试行）

神华集团有限责任公司

神华集团火力发电企业本质安全管理体系

管理评价标准说明

一、管理评价主要内容

《评价标准》包括体系策划与目标管理、组织与职责、安全制度、风险预控、设备安全、职业健康、节能减排与环境保护、作业环境、专项安全管理、安全培训与资格、应急管理、事件管理、安全文化、绩效考评共14个评价项目。

二、管理评价元素权重分配

序号

评价项目及条款

标准分

权重（%）

体系策划与目标管理

100

组织与职责

100

安全制度

100

风险预控

100

设备安全

100

职业安全健康

100

节能减排与环境保护

100

作业环境

100

专项安全管理

100

安全培训与资格

100

应急管理

100

事件管理

100

安全文化

100

绩效考评

100

合计

1400

100

火力发电企业本质安全管理体系评价标准

序

号

评价项目及

条款

标准分

条款要求

扣分标准

备注

体系策划与

目标管理

100

1.1

体系策划

1、体系推动组织机构：

（1）企业建立本质安全管理体系建设组织机构

（2）组织机构职责明确、分工清晰

1、未建立机构，扣8分

2、职责不明确，扣5分

2、体系推动策划：

（1）结合企业实际，制定了本质安全管理建设推行策划

（2）策划实施情况有记录可查

1、未编制策划方案，扣8分

2、未开展体系推行策划，扣8分

3、实施情况无记录可查，扣8分

1.2

安全目标与

计划

1、年度安全目标制定：

（1）根据上级单位下达的安全目标和分级控制原则，制定年度安全目标

（2）年度安全目标至少包括：

人身伤害事故指标、设备事故指标、环境事故指标、火灾事故指标、交通事故指标，以及其他体现企业本质安全状况的安全指标及安全理指标

1、无上级单位下达的年度安全目标，扣15分

2、上级下达的安全目标应无上级单位、本单位安全主要负责人签字，扣15分

3、未制定本单位年度安全目标，扣15分

4、年度安全目标不符合制定原则，扣10分

5、年度目标内容不符合要求，扣15分

2、工作计划编制：

（1）编制保证年度安全目标实现的措施和工作计划

（2）工作计划的各类措施应具有可操作，各计划项目应明确计划内容、费用、完成时间、责任部门或责任人、监督人

1、未编制保证措施和工作计划，扣25分

2、计划措施项目不符合五定”要求，扣15分

序

号

评价项目及

条款

标准分

条款要求

扣分标准

备注

3、目标与计划的下达：

（1）年度目标和计划经企业负责人审批通过

（2）年度安全目标与工作计划应以正式公文下达到企业所有部门和岗位

1、未履行审批手续，扣15分

2、未以正式公文卜达，扣10分

3、未下达到所有部门和岗位，扣5分/部门、岗位

1.3

分解与实施

1、目标分解：

（1）安全目标分解应遵循分级控制的原则、层层保的原则和各部门（车间）、班组的专业性质

（2）企业与部门（车间）、部门（车间）与班组、班组与员工逐级签订年度安全目标责任状（书），逐级分解年度安全目标

（3）班组应与员工签订安全责任状（书），明确个人的安全目标

1、目标分解不符合原则要求，扣10/单位

2、未逐级签订责任状（书），扣20分/单位

3、企业与各部门（车间）级签订的安全目标责任状（书）无企业及各部门（车间）安全主要负责人签字，扣30分

4、班组未与个人签订安全目标责任状（书），扣

10/单位

5、班组与个人签订的安全目标责任状（书）

2、目标实施：

（1）企业各部门（车间）、班组应按照企业总体要求，分别编制保证年度安全目标实现的措施和工作计划

（2）分解计划中保证措施应具有可操作，各计划项目应明确计划内容、费用、完成时间、责任部门或责任人、监督人

（3）部门（车间）年度安全目标和计划以部门（车间）文件下达到各班组、岗位，班组安全目标和计划以年度安全目标责任书的形式下达各岗位

1、未编制保证措施和工作计划，扣10分/单位

2、未编制分解计划，扣10分/单位

3、分解计划措施项目不符合五定”要求，扣15分

4、班组中无部门（车间）年度安全目标和计划，扣10分/单位

序

号

评价项目及

条款

标准分

条款要求

扣分标准

备注

1.4

监督与评价

1、监督检查：

（1）利用安全检查、评价评估等手段，企业对部门（车间）、部门（车间）对班组进行督查

（2）检查周期应不低于企业每季度1次，部门（车间）每月1次

（3）检查内容包括：

本企业、部门（车间）、班组安全目标完成情况和工作计划进度

1、未进行检查或检查无记录，扣25分

2、检查周期不符合要求，扣15分/次

3、检查内容不符合要求，扣15分/次

2、评价与改进：

（1）企业月度安全会分析内容中应有对年度安全目标及安全工作计划

完成情况的评价

（2）存在的问题应督促责任部门整改

1、企业月度安全会上无相关内容评价与分析，扣

25分/次

2、存在的冋题未督促整改，扣5分/项

组织与职责

100

2.1

安全领导组

织

1、企业应成立以企业主要负责人为首的安全生产委员会，及消防、交通、应急相关专项委员会

2、各委员会应明确组织结构、组织职责、组织管理流程。

3、企业负责人、主管生产领导应履行现场管理职责，对现场重大项目、重大安全隐患，安全重大事项实施部署、检查，签发有关文件

4、企业应设置安字号文件，由企业主要负责人签发

1、未成立企业安全委员会，扣15分

2、未根据企业安全生产实际情况成立专项委员会，

扣10分

3、各委员会人员不明确、职责不明确，扣15分

4、查阅企业有关重大项目、重大安全隐患，安全重大事项的相关文书，无企业主要负责人签字，扣

15分/项

5、企业无安字号文件，扣15分

2.2

安全管理

1、各发电单位应设置安全管理部门，负责企业安全管理及履行内部监督检查机制

2、该部门应有明确的部门工作职责和各岗位工作职责

3、企业应有该部门与其他部门之间的职责分工

4、该部门应配备必要的信息化办公用品及影像记录器材

1、未设置独立的安全管理部门，扣35分

2、无该部门和各岗位工作职责，扣30分

3、无该部门与其他部门的职责分工，扣35分

4、该部门缺乏必要的信息化办公用品及影像记录器材，扣15分

序

号

评价项目及

条款

标准分

条款要求

扣分标准

备注

2、岗位及人员配置情况：

（1）安全管理部门应根据企业安全生产实际情况设置管理岗位，满足实际需求

（2）企业主要生产部门（车间））应配备专职安全管理人员

（3）其他部门（车间））根据实际情况，配备专兼职安全管理人员；

（4）生产班组配备兼职安全员

（5）各级安全管理人员应每年接00受专业培训，取得相应资质

1、各级安全管理人员设置不合理，扣30分

2、各级安全管理人员每年未接受专业培训，扣5分/人

3、人员要求：

（1）安监人员应每年接受专业培训、考核，取得相应资质

（2）各级安全管理人员有明确的岗位职责

1、各级安全管理人员无工作职责，扣30分

2、各级安全管理人员无相应资质，扣8分/

3、各级安全管理人员不履行工作职责，扣10分/人

地方安全监督部门培训发证

4、安全网：

（1）建立企业一级安全网

（2）企业三级安全网例会应定期举行活动，周期应不低于3次/月，活

动应有记录

1、未建立企业三级安全网，扣15分

2、无企业三级安全网管理规定，扣15分

3、企业三级安全网无活动记录，扣5分/次

序

号

评价项目及

条款

标准分

条款要求

扣分标准

备注

2.3

安全生产责

任制

1、企业应根据各部门工作职责制定各级安全生产责任制

2、企业安全生产责任制应符合国家规定

3、企业应建立安全责任追究制度

1、无企业部门工作职责及分工，扣35分

2、无企业安全生产责任制，扣35分

3、安全生产责任制与工作职责不对应，扣15分/处

4、企业安全生产责任制不符合国家规定，扣20分

4、安全生产责任制未包含企业各部门（车间）、岗位，扣10分/处

5、各部门（车间）、岗位安全职责不全面、不完善，扣5分/处

6、未建立责任追究制度，扣20分

7、未履行责任追究机制，扣10分/次

安全制度

100

序

号

评价项目及

条款

标准分

条款要求

扣分标准

备注

3.1

制度建立

1、建立的原则

（1）企业建立的制度应符合国家法律、法规，国家及行业标准要求

（2）企业应当结合本企业实际，建立健全保障人身、设备、劳动作业环境安全的各项规程制度

2、应建立基本制度清单

制疋各类发电设备的现场运行规程、制度和措施；制疋本单位的检修管理制度；编制发电主、辅设备的检修工艺规程和质量标准；制定本单位的调度规程；制定本单位的现场安全工作规程制度；制定规范本单位两票（工作票、操作票）三制（交接班制、巡回检查制、设备定期试验轮换制）和设备缺陷管理、各项技术监督、各项安全管理工作、事故调查处理、安全工作奖惩等规章制度、标准、办法；制定工程建设安全管理规定、制度和相关措施；制定本单位发承包工程安全管理规章制度；制定本单位采购、租赁设备、设施、安全工器具等装备的管理办法、措施，规范采购、租赁行为；制定多经安全管理办法、现场安全作业规程、生产设备运行规程、检修维护规程、生产操作规程及有关安全管理规章制度

1、规程制度不健全，扣30分/项

2、与上级规定相抵触或低于上级规定，扣10分/处

3、制度内容不完整，扣4分/处

4、规程制度与企业实际不符，扣5分/处

3.2

制度审批

1、运行规程、制度和措施，检修管理制度，检修工艺规程和质量标准，调度规程，设备缺陷管理、各项技术监督制度、标准、办法经分管生产的副职或总工程师批准

2、现场安全工作规程制度、两票（工作票、操作票）三制（交接班制、巡回检查制、设备定期试验轮换制）各项安全管理工作、事故调查处理、安全工作奖惩等规章制度、标准、办法经企业行政正职师批准

1、新编制的规程制度未履行审批手续，扣5分/个

2、审批人不符合有关要求，扣10分/处

序

号

评价项目及

条款

标准分

条款要求

扣分标准

备注

3.3

制度配备

1、根据规程制度的使用范围，制度、应配置到相关部门（车间）、岗位

2、各部门（车间）、岗位、班组应保存现行有效制度、规程文本

3、保存的各类制度、规程文本应为批准执行版本

4、部门（车间）、班组保存的制度、规程文本应有目录索引

1、企业未向部门（车间）、班组配备制度、规程，

扣8分

2、部门（车间）、班组、岗位未按照要求保管现行有效规程制度，扣5分/部门（车间）、班组

3、查阅的制度、规程文本非批准执行版本，扣2分/份

4、部门（车间）、班组无执行制度、规程目录清

单，扣25分/部门（车间）、班组

3.4

制度修订

1、修订时间

（1）当上级颁发新的规程和反事故技术措施、设备系统变动、本企业事故防范措施需要时，企业及时对现场规程进行补充或对有关条文进行修订

（2）企业每年对现行的规程、制度进行审查、修订并发布

（3）企业每3〜5年对现行的规程进行一次全面修订、审定

2、修订要求

（1）规程制度的修订、审查履行严格的审批手续，且审批人符合有关要求

（2）规程制度修订后要书面通知有关人员

（3）不需修订的规程，应出具可以继续执行”的书面文件

1、未进行补充或修订，扣5分/次

2、未书面通知有关人员，扣2分/次

3、未做到每年进行审查、修订并发布或者未出具可以继续执行”的书面文件，扣10分/项

4、未做到每3〜5年进行一次全面修订、审定，扣

10分/项

5、对规程制度的修订未履行审批手续，扣5分/次

6、审批人不符合有关要求，扣10分/处

序

号

评价项目及

条款

标准分

条款要求

扣分标准

备注

3.5

法规及制度

公布

1、企业积极获取、识别国家法律、法规，国家及行业标准有效版本，并及时在企业内部公布

2、企业每年公布国家法律、法规，国家及行业标准现行有效版本清单

3、企业每年公布一次本单位现行有效的规程制度清单

4、各部门（车间）（部门）、专业应保存必备法规、行业标准的有效书面或电子文档并建立受控清单

1、企业未及时公布国家法律、法规，国家及行业

标准发布有效版本，扣5分

2、企业未每年公布国家法律、法规，国家及行业标准现行有效版本清单，扣5分

3、企业未每年公布本单位现行有效的规程、制度

清单，扣5分

4、规程制度清单不完整或版本不止确，扣2分/处

5、部门（车间）、班组、岗位使用的规程制度版

本与企业公布的有效版本不一致，扣2分/部门（车

间）、班组

风险评估

100

4.1

风险管理

1、制度建设：

（1）企业制定风险预控制度

（2）制度内容全面，主要包括危险、危害因素辨识、风险评估、风险控制、管理保障、管理评价等方面

（3）各部门职责分工明确

1、没有建立风险预控制度，扣12分

2、制度内容不全面，扣3分/项

3、职责分工不明确，扣4分/项

4、风险预控制度执行不到位，扣3分/处

序

号

评价项目及

条款

标准分

条款要求

扣分标准

备注

2、风险评价：

（1）企业每年组织一次全面的危险、危害辨识、风险评价工作

（2）企业危险、危害辨识和风险评价前应进行相关知识培训

（3）企业建立危险、有害因素与风险管理档案，并保持不断更新以符合现场设备和系统实际

（4）企业在修改或引入新作业方法、使用新材料、新工乙或新设备之前，对相应的新作业方法、新材料、新工艺或新设备可能带来的危险、危害进行辨识，并进行风险评价

（5）企业应建立风险事项告知机制，明确日常生产中及突发事件情形下的风险告知途径；项目风险评估内容应纳入现场作业文件审批，并在现场工作前，由作业人员进行签字确认

1、没有开展危险、危害辨识和风险评估工作，扣

10分

2、危险、危害辨识不全，风险评价方法不正确，扣1分/处

3、危险、危害辨识和风险评价资料没有整理、归档，扣3分/项

4、没有开展相关知识培训扣4分

5、相关知识培训记录不全，扣3分

6、没有建立危险、有害因素与风险管理档案，扣4分

7、档案内容与现场实际不符合，扣1分/项

8、未按照流程对危险、有害因素与风险进行管控，扣1分/项

3、风险控制：

（1）针对危险、危害辨识和风险评价结果，制定并落实相应的风险控制措施，确保风险降到可承受的范围；

（2）企业应对评估确定的基准风险实行分级定期监测、监督，落实监视措施、控制措施的责任

（3）企业应对日常生产过程中的持续性风险实施分级监测、监督，安全监察网络应有效运作，对高风险作业应核查安全技术措施、工艺文件执行的规范性

（4）对机组大、小修、临修、送出系统检修等重大操作，企业应建立专项安全监督机构，针对项目过程开展安全监察

1、没有制定相应的控制措施，扣2/项

2、控制措施没有履行审批手续，扣1分/项

3、控制措施没有落实或落实不到位，扣1分/项

序

号

评价项目及

条款

标准分

条款要求

扣分标准

备注

4、检查与回顾：

（1）企业安全监督部门和生产技术部门，每半年对全企业的风险预控工作进行一次专项监督检查

（2）企业每半年对风险预控工作的执行和落实情况进行评估与回顾

1、没有开展专项监督检查，扣4分

2、专项监督检查开展不认真，扣2分

3、没有开展评估与回顾，扣4分

4、评估与回顾不认真，扣2分

4.2

安全性评价

1、计划制定：

（1）企业每年开展一次安全性评价自查评活动

（2）制定自查评工作计划，并报上级单位

（3）自查评活动由单位负责人或分管副职组织

1、未开展安全性评价自查评工作，扣10分

2、未制定自查评工作计划，扣5分

3、自查评计划未按照要求报上级单位，扣2分

4、自查评未由单位负责人或分管副职组织，扣2分

2、计划落实：

（1）按照计划开展自查评，并编制自查评报告

（2）针对自查评发现的问题制定整改计划

（3）自查评报告和问题整改计划报上级单位

1、未按照计划和要求开展自查评，扣2分

2、未编制自查评报告，扣5分

3、自查评发现问题未制定整改计划，扣2分

4、自查评报告和问题整改计划未按要求上报，扣1分

3、问题整改：

（1）问题整改计划做到闭环管理

（2）列入当年整改计划的项目完成率和闭环率均达到100%

（3）不能及时整改设备的问题应采取临时监控措施

（4）不能按照计划实施整改的项目应履行审批手续

1、自查评发现问题未按计划整改或整改不到位，扣1分/项

2、自查评发现问题闭环管理资料不全，扣1分/项

3、整改项目完成率或闭环率每降低5个百分点，扣2分

4、不能及时整改的设备冋题未采取临时监控措施，扣1分/项

5、未履行审批手续或手续不符合要求，扣1分/项

序

号

评价项目及

条款

标准分

条款要求

扣分标准

备注

4.3

安全检查

1、活动要求：

（1）定期开展季节性、专业检查和专项检查等安全检查活动

（2）安全检查活动符合本单位实际

1、未定期开展安全检查活动，扣5分/次

2、活动开展不符合上级单位要求，扣3分/次

3、活动开展不符合本单位实际，扣2分/次

2、计划制定：

（1）编制检查计划，明确检查时间、检查项目、重点内容、检查方式和责任人

（2）依据有关安全生产的法律、法规、规程制度，编写安全检查表，明确检查项目内容、标准要求

（3）检查计划经有关领导批准后实施

1、未制定计划，扣2分/次

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