省公益类社会团体民办非企业单位评估指标001.docx
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省公益类社会团体民办非企业单位评估指标001
2017年青海省公益类社会团体、民办非企业单位评估指标
申请评估单位名称：
自评总分：
评估指标（1000分）
四级指标分值
评分与计分
评定方法与说明
自评计分栏
评估小组计分栏
一级指标
二级指标
三级指标
四级指标
1.
基础条件（80分）
1.
基础条件（80分）
1.1法人资格（30）
1.1.1法定代表人
（5）
任职资格、产生程序符合章程规定
5
任职和产生资格符合章程规定5分
查看身份证复印件和个人简历、理事会会议纪要、决议及其他相关资料
1.1.2
银行账户
（5）
银行账户
5
开设独立银行账户，注册资金不低于3万元5分
查看开立银行账户情况
1.1.3名称（5）
悬挂单位名称牌匾
5
名称牌匾悬挂于办公场所外或门厅处5分
实地查看。
注：
办公场所外包括建筑物外墙、大门两侧、写字楼大堂的标识标牌区域。
名称牌匾悬挂于办公场所内3分
1.1.4办公条件（15）
有独立办公用房
5
有独立办公用房5分
查看相关房产证或租赁合同、办公用房的产权证、租房合同（一年期以上）、场地使用许可协议（一年期以上）等证明材料
具备相应的办公设备
5
有打印机、传真机、复印机、电脑及网络且能正常使用，计5分，每差一项扣1分
实地查看
业务活动场所规模与功能设置
5
活动场所规模能满足业务活动长期稳定发展需要，提供专业服务的机构应依据相关专业行业服务规定设置专业服务功能室5分
实地查看
1.2
章程
（10）
1.2.1
制定程序（5）
章程制定或修改经法定程序
5
章程制定或修改符合法定程序5分
查看章程及会议纪要或决议、会议签到簿
1.2.2章程核准（5）
章程制定或修改按规定报登记管理机关核准
5
按规定于30日内报送登记管理机关核准5分
查看章程核准登记表
1.3登记和
备案
（20）
1.3.1变更登记（10）
名称、业务范围、住所、开办资金、法定代表人、业务主管单位等变更，按规定办理变更登记手续
10
任何1项未按规定办理变更登记手续扣2分，扣完10分为止；没有发生变更事项的本项计满分
查看变更登记材料
1.3.2备案（10）
理事会名单、办事机构、印章、银行账户等按规定办理备案手续
10
任何1项未按规定办理备案手续扣1分，扣完10分为止
查看备案材料
1.4
年度检查（20）
1.4.1
年度检查（20）
上年度年检合格
20
合格20分，基本合格得10分，不合格得0分
查看登记证书副本上的年检记录情况
2.
内部治理（240分）
2.
内部治理（240分）
2.
内部治理（240分）
2.
内部治理（240分）
2.
内部治理（240分）
2.
内部治理（240分）
2.1
组织机构（55）
2.1
组织机构（55）
2.1.1
会员（员工）大会或代表大会
（10）
员工（会员）大会或代表大会制度
5
有规范的会员（员工）大会或代表大会制度5分
查看员工（会员）大会或代表大会制度
员工（会员）大会或代表大会履职情况
5
按制度（章程）规定定期召开会员（员工）大会或代表大会5分
查看员工（会员）大会或代表大会会议纪要等证明材料
2.1.2理事会（35）
理事产生、罢免
10
理事产生、罢免、换届符合章程规定 5分
查看产生、罢免理事（含理事长、副理事长）的会议纪要和决议
理事会成员数量为3－4人 5分
理事会换届、召开会议
15
按章程规定按期换届，或经登记管理机关批准在规定延期时间内完成换届、召开会议15分
查看最近一次换届相关资料、两年的会议纪要
注：
未达到换届年限的，此项不扣分。
未报登记管理机关批准同意，擅自延期并在一年内完成换届的、召开会议 7分
未报登记管理机关批准同意，过期一年后仍未换届、召开会议的 0分
履行职责，发挥作用
10
按照章程规定履行职责，发挥作用10分
查看相关资料，如会议纪要、重大决议，与理事会成员座谈等
未按章程规定履行职责，发挥作用0分
2.1.3监事会（监事）（10）
设有监事会（监事）
5
理事会成员5人以上（含5人）的设立监事会，或5人以下的设立监事5分
查看监事会或监事设立资料，如章程、设立监事会或监事会议纪要等
理事会成员3人以上的，设立监事3分
理事会、监事均未设立，或本单位理事、法定代表人、机构总干事及财务负责人兼任监事
0分
履行职责，发挥作用
5
监事列席全部理事会 5分
查看监事会会议纪要和年度工作报告
注：
若未设立监事会（监事），或设立监事会（监事）但未按期换届，此项不得分。
监事有时缺席理事会 2分
部分监事对本单位年度工作报告、财务报告提出具体评议意见并签字 2分
2.2人力资源（60）
2.2人力资源（60）
2.2.1
人事制度（20）
建立专职工作人员聘用管理制度
5
有完善合理的工作人员聘用管理制度5分
查看相应管理制度
未制定工作人员聘用管理制度0分
奖惩制度
3
建立了完善科学的奖惩制度 1分
查看员工绩效考核、奖惩制度制定、落实情况
奖惩制度得到有效实施 2分
未建立奖惩制度0分
薪酬管理制度
2
建立完善、科学合理的薪酬管理制度，并有效实施2分
查看相应管理制度
未建立薪酬管理制度0分
签订劳动合同
5
与所有工作人员签订劳动合同或劳务协议
5分
查看员工名册，与专职工作人员签订的劳动合同，与兼职工作人员签订的劳务协议等。
存在未签订劳动合同或劳务协议情况0分
落实社保政策
5
为所有专职工作人员按合同缴纳社会保险和住房公积金5分
查看员工名册、工资表、劳动合同、社会保险及住房公积金缴纳记录等材料
存在未缴纳社会保险和住房公积金情况0分
2.2.2
人员数量
（10）
工作人员数量
5
专职工作人员数量在2人以上 5分
查看与专职工作人员签订的劳动合同、工资单、社保清单等；查看与兼职工作人员签订的劳务协议等。
注：
专职工作人员是指与社会组织签订劳动合同、在社会组织领取薪酬、缴纳社会保险的工作人员，不含离退休返聘和工作关系在其他单位的兼职人员。
专职工作人员数量为1人 3分
无专职工作人员，但有离退休返聘或兼职工作人员1人以上2分
无专职工作人员，且无离退休返聘或兼职工作人员0分
志愿者队伍建设
5
建立志愿者招募制度 2分
查看相关制度及志愿者名册
有稳定的志愿者队伍 3分
未建立志愿者招募制度且无稳定的志愿者队伍0分
2.2.3
人员培训
（20）
培训制度
10
制定完善合理的工作人员培训制度5分
查看机构培训制度
未制定工作人员培训制度0分
培训工作实施情况
10
定期开展培训，且年度开展培训2次以上10分
查看培训工作开展情况证明材料
开展员工培训，但年度培训次数少于2次5分
未开展员工培训0分
2.2.4
人员资质
（10）
本科以上学历（或中级以上职称）的工作人员比例
5
达到50%以上（含50%）5分
查看工作人员学历证书（职称证书）材料
达到20%以上（含20%）3分
达到10%以上（含10%） 2分
不足10% 0分
专业人员资质
5
专业服务人员资质完全符合相关专业服务要求，并取得相关资格证书5分
查看专业服务行业对专业服务人员的资质要求，以及人员资质证明材料
无专业服务人员0分
2.3
负责人
（25）
2.3.1
负责人（会长、副会长秘书长或者主任、馆长等）情况
（25）
领导班子建设情况
10
按章程规定的程序选举产生并履行职责，年龄符合章程规定。
秘书长为专职，公开聘任或按章程选举产生，无现职公务员兼任，对秘书长进行年度绩效考核，具有大专以上学历，在行业内具有一定影响力
查看负责人专兼职情况，产生方式等证明材料
年度述职
5
主管年度向理事会述职且年度述职报告完整5分
查看年度述职证明材料
未进行年度述职0分
领导班子学历和行业内影响力
10
大专以上学历4分
查看学历证明、在行业内影响力等证明材料
符合相关行业专业资质要求4分
在行业内具有较高影响力2分
2.4
财务管理
与资产管理（80）
2.4.1财务机构与人员资质（10）
财务人员岗位设置合理、职责分工明确，会计、出纳分设
5
岗位设置合理且职责明确3分
查看财务人员岗位设置及职责，财务人员岗位分工情况
会计、出纳岗位由不同人员担任,凭证和报表按职责要求操作2分
岗位设置不合理，职责不明确,且会计、出纳岗位未分设，凭证和报表未按职责要求操作
0分
财务人员具有会计从业资格证书
5
有2名以上具有会计从业资格的财务人员5分
查看财务人员从业资格证书
财务人员无会计从业资格证书0分
2.4.2
执行《民间非营利组织会计制度》情况（20）
会计科目设置，财务报表编制执行情况
10
按《民间非营利组织会计制度》设置会计科目
5分
查看会计科目设置情况
未按《民间非营利组织会计制度》设置会计科目
0分
按要求编制全部会计报表，内容完整、数字真实、准确5分
查看按《民间非营利组织会计制度》要求编制的财务报表情况
未按《民间非营利组织会计制度》的要求编制会计报表，或会计报表内容不完整，数字不准确0分
账务处理符合《民间非营利组织会计制度》的规定
5
账务处理不符合《民间非营利组织会计制度》规定的，发现1处扣1分，扣完5分为止。
查看纸质帐册、凭证等，符合相关会计制度的情况
会计电算化
5
会计核算实行电算化计2分，否则不计分；财务档案管理齐全计3分，否则不计分。
查看会计核算实行电算化和档案管理情况
2.4.3财务管理（30）
经费来源和资金使用符合政策法规和章程规定
15
发现存在问题1项扣5分，扣完15分为止
查看经费来源和资金使用情况
制定符合国家规定的财务制度和本单位实际情况的财务管理制度
15
制定了符合国家规定的内部财务管理制度15分
查看内部财务制度情况
没有制定符合国家规定的内部财务管理制度0分
查看执行情况（通过对相关财务指标的考察，判断所制定的内部财务制度执行情况）
2.4.4税务及票据管理（10）
依法进行税务登记，按期进行纳税申报
2
依法进行税务登记的计2分，未依法进行登记的计0分
查看税务登记按规定办理，各项税款申报、纳税情况
各种票据使用、管理规范
8
票据使用、管理不规范的，发现1处扣1分，扣完8分为止
查看票据登记管理、报销等违规情况
2.4.5财务监督（10）
按规定进行法定代表人离任或换届审计
5
最近一期法定代表人离任或换届按要求进行财务审计，或成立时间较短未发生换届、离任行为的
5分
查看最近一期的换届或法人离任审计报告
未按要求进行法人离任或换届财务审计的0分
按年度向理事会进行财务报告，并主动接受监督
5
按年度向理事会进行财务报告并主动接受监督
5分
查看上两个年度财务报告内容完备和主动接受理事会、监事会财务监督情况。
注：
年度财务报告包括会计报表及附表、财务报表附注、财务情况说明书等内容。
财务情况说明书应包括业务及财务活动基本情况（如：
资产状况和财务收支情况）
年度未向理事会进行财务报告或不接受监督0分
2.5档案、
证章管理（20）
2.5.1档案管理（10）
档案管理制度规范
5
建立档案管理制度且完整、规范 5分
查看档案管理制度情况
未建立档案管理制度 0分
档案资料齐全，整理有序，专业服务档案记录专业、完整，交接手续完备
5
发现存在问题1处扣5分，扣完5分为止
查看档案管理相关情况
各种证书等均在有效期内，且有专人保管、保存完好
3
各种证书均在有效期内2分
查看登记证书、税务登记证书、组织代码证书等相关材料
2.5.2证书管理（5）
证书均有专人保管且保存完好1分
存在证书过期、损毁或遗失现象0分
办公场所悬挂登记证书正本
2
办公场所悬挂登记证书正本2分
查看登记证书正本悬挂情况
办公场所未悬挂登记证书正本0分
2.5.3印章管理（5）
印章保管和使用制度
5
有完善的印章保管和使用制度3分
查看印章保管和使用制度
印章有专人妥善保管，使用登记记录详细2分
升级会员 