法律法规答案01.docx

资源描述

法律法规答案01.docx

《法律法规答案01.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《法律法规答案01.docx（13页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

法律法规答案01.docx

法律法规答案01

《中华人民共和国公司法》规定，股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公金

不得少于转增前公司注册资本的（）。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额的（）应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

A.25%

B.30%

C.35%

D.40%

通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

A.25%

B.30%

C.35%

D.75%

✧收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（）日内将收购情况报告国务院证券监督管

理机构和证券交易所，并予以公告。

A.10

B.15

C.20

D.30

证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）。

A.25%

B.30%

C.35%

D.40%

✧证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会

的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券供撤销证券从业资格，并处以（）下的罚款。

A.1万元以上10万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.3万元以上30万元以下

D.10万元以上30万元以下

证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证

券公司任职

A.2

B.3

C.5

D.7

证券的代销、包销期限最长不得超过（）日

A.30

B.45

C.60

D.90

应自在我国设立有限责任公司股东最多不能超过（）个。

A.10

B.30

C.50

D.60

期货交易所会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所会将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担

A.期货交易所

B.会员

C.证券公司

D.其他客户

下列不属于基金份额持有人义务的是（）

A.保管基金资产

B.遵守基金契约

A.C.缴纳基金认购款项及规定费用D.承担基金亏损或终止的有限责任

✧期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收

违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下B、1倍以上5倍以下

C.3倍以上5倍以下D3倍以上10倍以下

✧从业人员申请人符合规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起（）中国证

监会备案，颁发执业证书。

A.15

B.20

C.30

D.45

✧中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、

加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员，情节严重的，给予（）处分。

A.警示

B.行业内通报批评、公开谴责

C.移送相关监管部门

D.移送司法机关

✧奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

✧违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采

取（）年的证券市场禁入措施。

A.1-3

B.2-5

C.3-5

D.1-5

证券公司应当在代销合同签署后（）个工作日内，向证券公司住所地的证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

A.3

B.5

C.10

D.15

✧工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于（）年。

A.10

B.20

C.15

D.25

✧证券经纪业务中，客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.4

在证券公司发行与承销业务中，属于市场准入方面的法律法规的是（）。

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券公司业务范围审批暂行规定》

A.C.《证券公司治理准则》D.《证券公司风险控制指标管理办法》

用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的账户是（）

A.融券专用证券账户

B.融资专用资金账户

C.信用交易证券交收账户

D.信用交易资金交收账户

解析：

融券专业证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于买卖

发行人上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（）的罚款。

A.3万元以上30万元以下

B.10万元以上30万元以下

C.5万元以上30万元以下

D.30万元以上60万元以下

解析：

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送、或者报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以30万元以上60万元以下的罚款。

对直接负责的主管人员和其他直接负责人给予警告，并处3万元以上30万元一下的罚款

下列属于证券登记结算公司法定职能的是（）

I.证券账户、结算账户的设立和管理II.证券的存管和过户

III.证券持有人名册登记及权益登记IV.证券交易所上市证券交易清算、清算、交收及相关管

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

《中华人民共和国公司》规定，公司向其他企业投资人或者为他人提供担保依照公司章程的规定，由（）决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保数额有限额规定的，不得超过规定的限额

I.监事会II.董事会III.股东大会IV.股东会

A.ⅢⅣ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅠⅡⅣ

D.ⅢⅣ

解析：

公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程规定，由董事会或者股东会、股东大会决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定限额。

股东会是有限责任公司行使职权的机构，股东大会是股份有限公司行使职权的机构

构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（）。

I.证券交易所得从业人员II.证券业协会的工作人员

III.期货交易所的工作人员IV.银行工作人员

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡ

D.ⅡⅢⅣ

解析：

题干所述主体为特殊主体，即只有证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会，期货业协会或者证券监督管理部门的工作人员及单位

根据行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为（）

I.行业的虚假陈述II.自然人的虚假陈述

III.法人的虚假陈述IV.公司的虚假陈述

A.ⅠⅡ

B.ⅡⅢⅣ

C.ⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的（）。

I.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役

II.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑

III.并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金

IV.并处或者单处非法募集资金金额1％以上5％以下罚金

A.ⅠⅡⅢⅣ

B.ⅠⅢ

C.ⅡⅢ

D.ⅠⅣ

证券投资基金的销售人员包括（）

I.负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员

II.基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员

III.基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员

IV.取得证券从业资格的人员

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

解析：

投资基金销售人员是指

基金销售机构及其总部及主要分支机构负责基金销售业务管理的人员，包括基金业务负责人基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员

个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（）

I.具备3年以上保荐相关业务经历

II.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

III.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

IV.未负有数额较大到期未清偿的债务

A.ⅠⅡⅣ

B.ⅠⅡⅢⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

解析：

个人申请保荐代表人资格，应当具备下列条件。

（1）具备3年以上保荐相关业务经历

（2）2）最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

（3）参加证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

（4）诚实守信品行良好，无不良诚信记录，最近3年未收到中国证监会的行政处罚

（5）未负有数额较大到期未清偿的债务

（6）中国证监会规定的其他条件

照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动

I.从事内幕交易II.买卖法律明文禁止买卖的证券

III.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等IV.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅡⅢⅣ

券业从业人员的诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（）。

I.真实II.准确

III.公正IV.合法

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

✧解析：

诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则

诚信信息的收集、、记录和使用，应当遵守的原则有

I.真实II.准确

III.公正IV.规范

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

✧保荐代表人从原保荐机构离职，调人其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会

申请变更登记，并提交下列（）材料。

I.变更登记申请报告II.证券业执业证书

III.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明IV.原保荐机构出具的接收函

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅣ

解析：

（1）变更登记申请报告（2证券业执业证书（3）保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明（4）新任职机构出具的接收函（5）新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺书，并因由其董事长或者总经理签字（6）中国证监会要求的其他材料

有下列（）情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。

I.严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的

II.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的

III.因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的

IV.受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交待违法行为的

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅣ

解析：

可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施

（1）主动消除或者减轻违法行为危害后果的

（2）配合查处违法行为有立功表现的

（3）受他人指使、胁迫有违法行为的

（4）其他可以从轻、减免或者免予采取证券市场禁入措施的情形

证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（）等作为考核的重要内容。

I.行为的合规性II.服务的效率性

III.客户投诉情况IV.服务的适当性

A.ⅠⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢ

C.ⅠⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅣ

解析：

证券公司对证券经纪人员的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户的投诉情况作为考核的重要内容

"荐股软件"是指具备下列（）的软件产品、软件工具或者终端设备。

I.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走

II.提供具体证券投资品种选择建议

III.提供具体证券投资品种的买卖时机建议

IV.提供其他证券投资分析、预测或者建议

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

✧在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（）等基本情况，客户应当如实提供