SA8000社会责任管理体系审核检查表及SA8000审核要点.docx

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SA8000社会责任管理体系审核检查表及SA8000审核要点

SA8000社会责任管理体系审核检查表

体系要求

1.0xx

1.1是否有直接或间接使用或支持童工的证据？

－xx法律规定xx年龄为16周岁以下。

－招供记录是否有证明工人年龄的文件？

－招供时，是否有效的检查工人的年龄文件？

－工人年龄文件是否过期？

1.2是否制定拯救童工的程序？

并有效的向员工及利益相关方传达？

－如果发现使用童工，是否向其提供足够的支持，以便他们接受学校教育直到超过16周岁？

1.3是否制定拯救童工和未成年工教育程序，并有效地向员工及利益相关方传达？

－是否向学龄儿童提供教育支持？

童工和未成年工每天交通时间、上课时间和工作时间累计是否超过10小时

1.4公司是否将童工或者未成年工暴露在危险的、不安全的或不卫生的环境中，无论在工作场所内外？

－是否根据中国法律规定办理未成年工登记手续，是否安排上岗前及定期体检？

－中国法规规定未成年工年龄为超过16周岁但低于18周岁。

2.0强迫劳动

2.1是否有直接或间接使用或支持使用强迫劳工的证据？

－是否所有工人都自愿受雇用工作？

－是否使用监狱劳工或士兵？

－是否要求交纳押金或扣押工人身份文件？

－是否检查工厂所有区域？

－下班后，工人是否可以自由离开？

－是否采用工作时间锁住工厂，或者休息时间锁住宿舍的方法来防止工人逃跑？

－工人是否可以根据法规规定自由辞工？

－通过检查保安合约、访问保安员，确认保安员是否只用作保护财产和人员安全等正常的保安目的

3.0健康与安全

3.1工作条件是否安全卫生？

是否有足够的通风、照明和温度控制？

－是否采取适当的措施防止工伤和意外事故？

－是否采取切实可行的措施控制职业危害？

－易燃易爆物品是否安全存放？

－是否免费提供个人防护用品？

机器设备是否有适当的安全装置？

－有害物品是否妥善存放和使用？

－是否避免工人不必要地暴露在有害的工作环境下？

－是否安装足够的灭火器或自动灭火系统？

－安全出口是否有清楚的标志？

－－安全出口是否足够？

－厂房结构是否安全并妥善保养？

－是否有“三合一”厂房？

3.2是否任命一名高层经理负责公司安全卫生，以确保符合标准和法规的要求？

3.3是否定期安排安全卫生培训，包括新员工和调职员工，并保存记录？

3.4是否建立一个安全卫生体系来检测、预防和应对安全卫生方面的潜在威胁？

－是否建立事故报告、调查和处理程序？

－是否保存工伤及事故记录？

－－是否建立应急反应方案？

是否定期演习和测试？

－是否有足够受过训练的急救员和急救箱？

必要时能否得到紧急医疗救护？

3.5是否为工人提供干净的厕所，而且数量足够？

－是否为工人提供可饮用的水，并方便饮用？

－工人使用厕所和饮水是否受到限制？

－若有必要，是否提供卫生的食物存放设施？

－饭堂设备及食物是否卫生、干净？

3.6如果提供宿舍，宿舍是否干净、安全和卫生？

－宿舍面积是否符合当地法规的规定，并满足基本的需要？

－男女宿舍是否分开，有效保护工人隐私？

－是否提供足够的澡堂或淋浴设备？

－是否提供洗衣、晾衣设备？

4.0结社自由和集体谈判权

4.1公司管理层是否尊重员工自由组建工会、参加工会以及集体谈判的权利？

4.2结社自由和集体谈判受到法律限制时，公司是否协助员工通过类似的渠道获得独立和自由结社以及谈判权？

－公司是否协助员工选举工人代表，如提供场地、时间和资金方面的支持？

－公司是否组建工人自己的组织，如工友会或康乐会？

－公司管理层是否与工人代表展开对话和沟通？

4.3工人代表是否受到歧视？

－工人代表能否在工作场所与工人接触而不受无理的限制？

5.0歧视

5.1公司是否因为以下原因之一而存在歧视行为

－种族

－社会等级

－国籍

－宗教

－残疾

－性别

－性取向

－政治团体

－工会会员

－年龄

－在以下几方面直接或间接从事或支持歧视行为？

－招工

－工资报酬和福利

－培训机会

－升职

－解职

－退休

5.2公司是否干预员工为满足种族、社会等级、国籍、宗教、残疾、性别、性取向、政－治团体和工会会员等需求而遵奉的信条和风俗的权利？

－公司是否制定政策和程序，以消除可能发生的干预和歧视？

5.3公司是否允许带有性胁迫、威胁、凌辱或剥削性质的行为，包括姿势、语言及身体接触？

－公司是否制订政策和程序以消除这种可能发生的凌辱或压迫？

6惩戒性措施

6.1公司是否从事或支持体罚、精神或肉体压迫，以及语言侮辱？

－公司是否制定惩罚性措施的程序，是否提供申诉途径？

－公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？

－公司管理层是否了解并尊重法律法规要求？

7.0工作时间

7.1每周正常工作时间是否超过48小时？

采用中国法规规定每周工作40小时。

－是否每周至少安排一天休息？

即每周连续24小时的休息时间。

7.2每周加班时间是否超过12小时？

同时采用中国法规规定每天不得超过3小时，每月累计加班时间不得超过36小时。

－是否支付额外的加班费，加班费是否按照中国法规规定计算？

－工作日加班：

至少正常工资标准x150%

－休息日加班：

至少正常工资标准x200%

－法定假期加班：

至少正常工资标准x300%

7.3是否签定符合ILO规定的集体劳动合同，该合同是否符合标准和法规的规定？

－是否根据中国法规提供带薪年假？

－是否根据中国法规提供至少90天产假？

8.0工资报酬

8.1公司支付的工资是否达到当地最低工资标准？

－工人工资是否满足员工的基本需要，并能提供一些可以随意支配的收入？

8.2公司是否采用扣减工资的方法惩罚工人？

－工资和福利的组成是否清楚列明？

包括工作时间、基本工资、津贴、奖金、福利部分、扣减额。

－是否为全体工人提供足额社会保险？

包括工伤、医疗、失业、养老和生育保险。

－是否采用现金或支票方式支付工资？

－是否以产品或其他非现金方式支付工资？

－是否拖欠工人工资？

－法定假日是否支付正常工资？

－是否支付停工工资？

8.3是否采用纯劳工的合约或虚假的学徒计划以逃避法定的责任？

9.0管理体系

9.1社会责任政策

－是否包括遵守SA8000标准要求的承诺？

－是否包括遵守法律法规及其他要求的承诺？

－是否包括持续改进的承诺？

－是否进行有效的记录、实施并维持？

－是否传达给全体员工、对公众公开？

－是否为社会责任管理体系的运行提供框架？

－最高管理者是否签名确认并全面承诺？

－没有误导并且覆盖范围适当。

9.2管理评审

－公司高层管理者是否根据SA8000标准和其他要求定期评审公司政策、程序和表现？

－是否根据评审结果，采取必要的修订和改进？

－记录和证据是否足够？

9.3公司管理代表

－公司是否任命一名高级管理者代表负责SA8000标准的实施？

9.4非管理层代表

－是否选出工人代表？

工人代表是否有机会与管理层进行沟通？

－记录和证据是否足够？

9.5规划与实施

－公司所有员工是否了解并懂得SA8000标准要求？

公司管理层的角色、职责和权限是否明确？

－是否对新员工和临时工进行培训？

－是否为公司员工进行定期培训？

－是否持续监督并确保体系有效运行？

－公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？

9.6-

9.9供应商／分包商和分供商的监控

9.6公司是否建立并维持适当的程序，根据供应商履行SA8000标准的能力来评估并挑选供应商／分包商和分供商？

9.7公司是否保存适当供应商／分包商的书面承诺书，对下列问题的承诺？

－承诺遵守SA8000标准全部条款；

－根据要求参加公司的监督活动；发现违反标准的不符合项时，主动采取补救行动；－主动并完整地将其与其他供应商／分包商和分供商的商业关系通报给公司。

9.8公司是否保存适当的证据显示供应商、分包商和分供商遵守SA8000标准？

－公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？

9.9是否有效监督家庭工人的工作条件？

9.10-

9.11处理疑虑和采取纠正行动

－是否定期调查并回应员工和利益相关者提出的疑虑，并保存证据？

－是否发生公司员工因提供有关SA8000的资料而受到歧视、解雇或其他惩罚性措施？

9.11公司是否查出存在的不符合项？

公司是否对不符合项采取补救措施？

－公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？

9.12对外沟通

－公司是否制定并维持有效的程序，用于与外部利益相关者的定期沟通？

－对外沟通内容是否包括管理评审和运行监督的结果？

－公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？

9.13核实渠道

－如果有合同要求，公司是否向利益相关者提供适当的资料及核实渠道？

－如果有进一步的合同要求，公司是否通过采购合同，要求供应商和分包商提供类似的资料和核实渠道？

－公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？

9.14记录

公司是否保存适当的记录，证明公司符合标准的要求？

－认证审核范围：

－审核地点是否明确？

－审核范围已经全部审核？

－政策是否适当？

－是否有误导性限制和要求？

审核目标确认：

－公司管理和措施能否证明公司对适用的法律法规的承诺？

－公司管理和措施能否证明公司对政策和SA8000标准的承诺？

－公司管理和措施能否证明公司对有效的内部监督和管理评审的承诺？

－总的来说，公司社会责任管理体系和有关活动能否证明符合SA8000标准要求？

－总的来说，公司社会责任管理体系能否证明持续符合SA8000标准要求的能力？

SA8000审核要点

一、总要求：

1.公司是否保存所有适用的法律法规的现行版本？

2.公司是否定期收集适用的法律法规？

3.公司是否保存已经签署的规章的现行版本？

4.当不同法规和标准涉及同一议题时，公司是否采用最严格的条款？

二、童工：

1.公司是否有明确的招工程序，并采取有效的措施鉴别工人年龄和年龄文件？

2.公司是否保存所有工人的人事档案，包括年龄文件副本和入职日期？

3.公司是否建立未成年工名册及工作岗位，是否办理未成年工登记和定期安排健康检查，是否安排他们从事危险的或者有害健康的工作？

4.工人是否了解公司的禁止童工和保护未成年工的政策和程序？

5.若有发现童工，公司是否采取合适的补救措施，并通知当地劳动部门？

三、强迫劳动：

1.工人是否清楚劳动合同的条款及公司规定，是否明白自由雇佣的权利？

2.公司是否保存工人身份证件的原件？

工人是否需要交纳押金？

3.工人与公司是否有大额或长期的借贷关系，除了以工抵债外是否还有其他还债方式？

4.通过合理的辞工申请，工人离开公司时能否领取全部工资？

5.工人是否限制工人的行动自由，如工人下班后不能离开工厂或宿舍？

6.公司是否强迫工人加班，如不加班可能遭到罚款或解雇？

7.公司保安是否监视、威胁或强迫工人劳动，限制工人行动自由？

8.公司是否使用囚犯或劳改犯、或者使用监狱或劳改工厂作为分包商？

四、健康与安全：

1.公司是否任命一名高级管理代表负责公司安全卫生工作？

是否建立安全责任制度，将安全责任分配给各个级别的主管，并为他们提供合适的培训？

2.公司是否聘请外部安全专家进行定期安全卫生审核和评估，并提供专业建议？

3.公司是否制订合适而有效的安全卫生计划和程序，向工人传达，并有效执行？

4.公司是否建立奖励和惩罚措施，鼓励工人遵守公司安全卫生规定和劳动纪律？

5.公司是否定期检查厂房和设备，如厂房结构、消防出口、消防器材、机器安全装置、起重设备、锅炉和压力容器、化学危险品仓库、应急照明设备和个人防护用品，等等，确保工作场所的安全卫生至少符合法律的规定？

6.公司是否定期测试工作场所的空气质量，特别是有毒有害工作场所，如喷漆和电镀车间？

7.公司是否建立合理的工伤和意外事故报告和调查程序，采取合理的纠正措施，并保持合理的记录？

8.公司在过去的一年是否发生重大意外事故，如火灾、因工伤亡事故，或者因违反安全法规遭到政府部门的警告或处罚？

9.公司是否定期为工人提供必要的安全卫生培训，使他们明白工作中存在的职业危害，必要时能采取合理的防护措施。

例如，如何安全使用机器设备，如何使用灭火器，如何报警，如何安全疏散，如何使用急救设备，如何使用个人防护用品，等等？

10.公司是否定期举办消防演习，包括灭火演习和疏散演习，工人是否“三会”（会报警、会疏散、会使用灭火器）？

公司离最近的消防队有多远？

11.公司是否为工人提供足够的急救设备，每个工作场所是否都有急救箱和经过培训的急救员？

公司离最近的医院有多远？

12.公司是否为工人提供干净的厕所，是否男女分开，厕所数量是否达到公认的标准？

13.公司是否为工人提供干净卫生的饮用水，工人饮水是否受到任何限制？

14.公司如果提供饭堂，饭堂是否符合安全卫生标准，食物是否存放在卫生的设备中？

15.公司如果提供宿舍，工人宿舍面积是否满足基本的需要，是否男女分开，宿舍环境是否保持安全、卫生和干净，是否远离嘈杂的场所，是否有良好的通风和照明，是否适合工人休息？

五、结社自由和集体谈判权：

1.公司是否建立工会或者类似代表工人的组织，如工友会、福利会或康乐会？

2.工人代表是否经过选举产生，张榜公布，并得到工人的认可？

3.公司是否支持工人代表的活动，如提供场所、资金和时间等？

4.工人代表是否与公司管理代表定期和不定期召开会议，讨论工人关心的问题，并保存会议记录？

5.公司是否与工人代表进行集体谈判，签署集体谈判协议，并传达给工人？

6.公司是否歧视工人代表，工人代表是否享有平等的工作机会，是否可以在工作场所访问工人而不受限制？

7.公司在过去的两年是否发生罢工或抗议活动？

如有，原因是什么，又如何处理？

六、歧视：

1.公司政策、程序和守则是否含有歧视性的规定？

2.公司日常运作活动是否有歧视行为？

3.公司招工是否有年龄、性别等方面的限制？

4.公司的工资报酬政策是否同工不同酬、男女平等？

5.公司决定雇佣、工资、升职、解聘和退休等事务的标准是什么？

6.公司是否制订明确的程序，指定专人负责处理歧视和性骚扰投诉？

7.一旦发生歧视行为或性骚扰，工人采取何种方式投诉？

七、惩戒性措施：

1.公司是否容许体罚和侮辱性的惩罚措施？

2.公司是否发生打骂工人的行为，是否允许主管或保安打骂工人？

3.公司是否制订明确的奖罚制度，该制度是否合理合法，工人是否明白这些制度？

工人不服处罚决定，他该如何投诉和申诉？

4.公司工人违反厂规厂纪及惩罚行为是否有书面记录，并完整保存？

5.如果发生打骂工人的现象，工人如何投诉和申诉？

八、工作时间：

1.公司是否保存完整而真实的工人工作时间记录？

2.公司采取何种方式记录工作时间，工人上班或加班，是否可以不记录工作时间？

3.工人是否每周至少休息一天？

工人是否有合理的工间休息时间？

4.工人工作时间是否符合法规和标准的规定？

5.公司是否根据法规的规定计算和支付工人的加班工资？

6.工人在一个以上的岗位工作是否分别记录工作时间？

7.工人是否需要将工作带出工厂工作而不用记录工作时间？

8.工人是否需要完成“定额”而加班工作，但不用记录工作时间？

9.公司是否申请综合计算工时制或不定时工作制，并合理安排工人休息？

10.公司是否滥用综合计算工时制、不定时时工作制或集体谈判协议？

九、工作报酬：

1.公司是否提供完整而真实的工资资料？

是计件工资制还是计时工资制？

2.工人标准工作时间的工资是否达到当地最低工资标准，并能满足工人的基本需要？

3.公司是否支付每年10天的法定假期的工资？

4.公司的临时工、学徒工、试用工的期限多长，他们的工资如何计算和发放？

5.公司是否为工作满一年的工人提供有薪年假或支付相当的工资？

6.公司有否为女工提供至少90天的有薪产假？

7.公司是否为工人办理社会保险，包括工伤保险、养老保险、医疗保险、失业保险和生育保险？

8.公司是否按时发放工资，是否发生过拖欠工资的现象？

9.工人是否收到工资清单，是否明白工资的计算方法，能否检查并核算本人工资？

10.辞工和被解雇的工人工资如何发放？

11.公司是否有长时间的停工待料现象，公司如何计算停工工资？

12.如果工人违反厂规，工人是否采用扣减工资作为惩罚？

13.工人是否及时与工人签订劳动合同，而且工人可以保留一份劳动合同？

十、政策：

1.公司社会责任政策是否与其行业、产品、服务及客户期望相适应？

2.社会责任政策是否由公司最高管理者参与制订、批准、签署并公开发布？

3.社会责任政策是否包括3个承诺、2个公开和1个文件化？

4.社会责任政策的承诺是否符合公司的实际情况，是否反映了公司社会责任的基本原则？

5.公司员工是否知道并理解社会责任政策？

工人能否取得有关的政策文件？

十一、管理评审：

1.公司最高管理者是否定期进行管理评审，有无书面的评审结果？

2.管理评审是否有记录，是否体现持续改进？

3.每次管理评审的内容和范围是如何确定的？

是否回避了主要问题？

4.管理评审是否流于形式？

是否有效地发现问题，并提出解决方案？

5.管理评审提出的计划和方案是否得到高层经理的批准并由相关部门实施？

十二、公司代表：

1.公司是否任命一名高层经理作为管理者代表，并授权他建立并实施社会责任管理体系？

2.公司管理者代表是否明确并理解其职责和权限？

3.工人是否选出他们的代表，工人代表是否有权代表工人与高层管理层沟通？

4.公司管理者代表和工人代表是否都接受必要的培训，他们是否了解标准和法规的要求？

5.公司员工是否知道谁是管理者代表，谁是工人代表？

是否了解他们的角色和职责？

十三、计划与实施：

1.公司员工是否了解标准和有关法规的要求，管理层是否了解他们各自的责任和权限？

2.公司是否安排定期的培训，确保所有员工都理解社会责任管理体系的内容和要求？

3.公司每个部门和各级管理层的职责和权限是否明确并形成文件，职责划分是否合理？

4.公司是否制定定期的内部审核计划，并有效实施？